第八章  工商行政管理
考试目的：
本章有企业登记监督管理、公司等级、非公司企业法人等级、外商投资企业等级、个体私营经济等级管理、商标注册与监督管理、广告监督管理、市场交易行为监督管理、竞争行为监督管理、消费者权益保护等内容。通过本章的学习和考试，要求了解、熟悉和掌握工商行政管理的基本知识和基本内容及有关的法律法规，增强考生遵守秩序、尊重和维护合法权益的意识与能力。
 
重点：
（1）       企业登记的概念、特点、种类
（2）       企业登记监督管理的概念、内容、方式和方法
（3）       公司登记事项
（4）       非公司企业法人的概念、特点、主要类型、法律地位
（5）       外商投资企业的概念、特征及类型
（6）       个体经济的概念、特征、形式
（7）       商标注册的概念、原则
（8）       商标使用监督管理的内容
 
一、市场准入监督管理
（一）   企业登记与监督管理
1．  企业登记
（1）       企业登记的概念与特点
企业登记是国家授权的登记主管机关，依法确认企业的经营资格和法人资格，规范企业的设立与组织的一项管理制度。
企业登记的特点：
第一、   企业登记是一种强制登记
第二、   企业登记是一种资格登记
第三、   企业登记是一种全程登记
（2）       企业登记的种类
第一、   设立登记
第二、   变更登记
第三、   注销登记
（3）       企业登记的程序
第一、   申请
第二、   审查
第三、   受理
第四、   准许
第五、   公示
（4）       企业登记的法律效力
2．  企业登记监督管理
（1）       企业登记监督管理的概念与内容
企业登记监督管理是指登记主管机关依法对企业在登记注册后的生产经营活动所进行的日常监督检查。
（2）       企业登记监督管理的方式与方法
第一、   年检制度。年检制度是年度检验制度的简称。
年检的对象，内容；年检的时间和程序。
例题：根据企业登记监督管理中年检制度的规定，年检的起止时间是每年的（  ）。（05年真题）
A.1月1日至3月15日               B.1月1日至3月31日
C.1月1日至4月15日               D.1月1日至4月30日
答案：D
第二、   定期回访制度和查证验照制度
（3）       违反企业登记管理法规的责任
（二）   公司登记
1．  公司登记条件
（1）       有限责任公司的设立条件
设立有限责任公司，应当具备五个基本条件：第一，股东符合法定人数；第二，股东出资达到法定资本最低限额；第三，股东共同制定公司章程；第四，有公司名称，建立符合有效责任公司的组织机构；第五，有固定的生产经营场所和必要的生产经营条件。
（2）       股份有限公司设立条件
    设立股份有限公司应具备的基本条件：第一，发起人符合法定人数；第二，发起人认缴和社会公开募集的股本达到法定资本最低限；第三，股份发行、筹办事项符合法律规定；第四，发起人制订公司章程，必须经过创立大会通过；第五，有公司章程，建立符合股份有限公司的组织机构；第六，有公司住所。
2．  公司登记事项
（1）       公司名称
（2）       公司住所。公司住所，是指公司主要办事机构所在地，是公司取得企业法人资格的必要条件之一。
（3）       法定代表人姓名。我国规定的不能担任企业法人的法定代表人的情况。
（4）       注册资本。是指公司设立时，由公司章程规定并由全体股东缴纳的出资额之和，经登记主管机关登记注册，即为公司的注册资本。
（5）       经营范围。公司经营范围是指公司在生产经营活动中，国家允许其生产经营的具体商品类别、品种和服务项目的范围界限。
（6）       经营期限。是指依据公司协议、合同或章程所规定的公司从事经营活动而存续的期限。
（7）       公司类型
（8）       股东或发起人。公司股东是指公司资本的出资人或股份的持有人。
3．  公司章程
（1）       公司章程的概念
公司章程，亦称公司组织章程，是规定公司组织和行为的书面文件，经登记机关批准后具有法律效力。
（2）       公司章程的功能
第一、   公司章程具有规范性，对公司的运作具有全面指导作用
第二、   公司章程具有依据性，对国家监督公司具有依据作用
第三、   公司章程具有公示性，对社会起信任和扩大影响的作用
（3）       公司章程的内容
（4）       公司的章程的制定、修改与废止

 

4．  公司的合并、分立和解散
（1）       公司的合并
公司合并是指两个以上公司依法定程序组成为一个公司的法律行为。合并的方式有：吸收合并和新设合并两种。
公司合并的法律规定。
合并登记。公司合并必须进行各种有关的登记，包括注销登记、变更登记、设立登记。
（2）       公司的分立
公司的分立，是指一个公司分成两个或两个以上公司的法律行为。公司的分立方式有分支分立和分解分立两种。
公司分立的法律规定。
公司分立登记。
（3）       公司的解散
公司解散是指公司组织解体，其法人资格消灭。公司的解散可分为自动解散和强制解散。
公司解散的登记。
例题：公司解散的原因可以是（   ）。
A． 股东会的相关决议
B． 因为公司设立了分支机构
C． 营业期限届满
D．因公司合并
E． 被吊销营业执照
答案：ACDE
（三）   非公司企业法人登记和营业登记
1．  非公司企业法人登记
（1）       非公司企业法人的概念与类型
非公司企业法人是指具有法人资格，但不以公司为其组织形式的企业法人。
非公司企业法人的主要类型：第一，未完成公司化改造的全民所有制企业；第二，非公司制的集体所有制企业；第三，股份合作制企业；第四，法人型联营企业；第五，其他具备法人条件，但不以公司为其组织形式的企业法人。
（2）       非公司企业法人登记的事项
    第一、企业名称；第二，住所、经营场所；第三，注册资本；第四，企业法定代表人；第五，经营范围；第六，企业经济性质；第七，经营方式；第八，企业从业人数。
（3）       非公司企业法人登记的条件
2．  营业登记
（1）       营业登记的概念和范围
（2）       非法人企业的法律地位
第一，   具有合法经营权
第二，   具有不完全的民事权利能力
第三，   不能独立承担民事责任
（3）       营业登记的事项与条件
第一，   营业登记的事项
第二，   申请营业登记应具备的条件
（四）   外商投资企业登记
1．  外商投资企业概述
（1）       外商投资企业的概念、特征及类型
外商投资企业是外国投资者依照中国的法律，采取国际直接投资的方式，在中国境内设立的企业。特征。
外商投资企业的法律类型有三种：中外合资经营企业、中外合作经营企业和外资企业。
例题：外商投资企业的法律类型有（  ）。（05年真题）
A.中外合资经营企业、中外合作经营企业、外资企业
B.港澳台资企业、外商独资企业、外资企业
C.中外合作经营企业、外商独资企业、港澳台资企业
D.中外合作经营企业、外资企业、跨国投资企业
答案：A
（2）       中外合资经营企业。概念、特征。
（3）       中外合作经营企业。概念、特征。
（4）       外资企业。概念。
2．  外商投资企业审批登记程序
（1）       外商投资企业的设立审批程序
（2）       外商投资企业的登记注册程序
第一、   外史投资企业开业登记
第二、   外商投资企业变更登记程序
第三、   外商投资企业的注销登记
（五）   个体私营经济登记管理
1．  个体经济的概念和基本形式
（1）       个体经济的概念
个体经济是指生产资料归劳动者个人所有，以个人劳动为基础，劳动成果由劳动者个人占有和支配的一种非公有制经济形式。
（2）       个体经济的形式。个体工商户。
2．  私营经济的概念和基本形式
（1）       私营经济的概念和特征
私营经济是指生产资料归公民私人所有，以雇佣劳动为基础的一种非公有制经济形式。
基本特征：第一，财产属于私人所有；第二，以雇佣劳动为基础；第三，按资分配。
（2）       私营经济的基本形式
第一、   个人独资企业
第二、   合伙企业
第三、   私营有效责任公司
第四、   私营股份有限公司
3．  个体工商户的登记
（1）       申请个体工商户登记的基本条件
（2）       个体工商户开业登记审查
（3）       个体工商户开业登记的内容
（4）       个体工商户登记程序
4．  私营企业登记管理
（1）       私营企业登记的主要事项
（2）       私营企业登记的条件
二、商标注册与监督管理
（一）   商标注册管理
1．  商标注册的概念和原则
商标注册是指商标使用人为取得商标专用权，按法定手续向商标注册机关提出申请，经注册机关审查，予以核准，授予商标专用权的法律行为。
商标注册的原则：申请在先原则、自愿注册与强制注册相结合的原则。
2．  商标注册程序
（1）       商标注册申请
（2）       商标注册审查
第一，   形式审查
第二，   实质审查。禁用条款的审查、显著特征的审查、新颖特征的审查。
第三，   驳回商标的复审
例题：商标注册审查过程中实质审查的内容有（  ）。（05年真题）
A.商标注册人资格的审查               B.商标法律效力的审查
C.禁用条款的审查                     D.显著特征的审查
E.新颖特征的审查
答案：CDE
（3）       商标注册公告、异议与核准
3．  商标注册争议的裁定
4．  商标注册的续展、变更与终止
（1）       注册商标续展
（2）       注册商标变更
（3）       注册商标的终止

 

（二）   商标使用监督管理
1．  注册商标使用监管
（1）       商标要素
（2）       商标使用范围
（3）       商标权属
（4）       注册商标的效力
（5）       注册商标的转让与使用许可
（6）       注册商标使用的监管
例题：注册商标所有人许可他人使用注册商标后，商标所有权属于（  ）。（05年真题）
A.商标注册人                       B.商标使用人
C.商标被许可人                     D.商标注册人和商标使用人
答案：A
2．  未注册商标使用监管
（1）       标识的合法性
（2）       使用的合法性
（3）       商品的合法性
（三）   注册商标专用权的保护
1．  注册商标使用权的范围
2．  注册商标禁止权的范围
3．  侵犯注册商标专用权行为
4．  侵犯商标专用权的法律责任
例题：
某有限责任公司于2004年8月1日登记设立，注册资本为150万元，股东有两个：一是某电脑有限公司，出资100万元；二是某个人，向他人借款50万元出资，但于同年10月1日将出资转出归还。该公司直至2005年4月1日仍未正式开业。
请根据以上资料，回答下列问题：（05年真题）
（1）该公司在登记设立时的行为属于（   ）。
A.虚报注册资本                         B.提交假冒证明
C.抽逃注册资本                         D.假冒他人名义
答案：C
（2）公司登记机关处理此案时可适用的法律法规是（  ）。
A.《公司法》                           B.《公司登记管理条例》
C.《合伙企业法》                       D.《独资企业法》
答案：AB
（3）公司登记机关可依法对该公司予以处罚的方式是（  ）。
A.罚款                                 B.责令停业整顿
C.撤销公司登记                         D.吊销营业执照
答案：D
一、广告监督管理
（一）   广告监督管理的含义
广告监督管理，是指广告监督管理机关代表国家依据《广告法》和有关广告管理的法规和规定，对广告内容、广告活动主体的资格和市场准入条件、广告活动过程及广告行为等进行监督管理。
工商行政管理部门管理广告的职责主要是：（1）立法和法规解释；（2）广告经营登记；（3）日常监督检查；（4）查处虚假广告和广告违法行为。
（二）   广告准则
广告应当真实、合法，符合社会主义精神文明建设的要求，这是广告应当遵守的最基本准则。
1．  广告一般准则
广告内容的准则分为两个部分：
（1）       法律、法规要求广告中必须表达清楚的内容
（2）       法律、法规禁止出现的内容
2．  特殊商品广告准则
（1）       关于专利产品广告的准则
（2）       关于比较广告的准则
（3）       关于“新闻广告”的管理规定
（4）       关于药品及医疗器械广告的准则
（5）       关于农药广告与兽药广告的准则
（6）       关于烟草广告的准则
（7）       关于食品类广告的准则
（8）       关于酒类广告的准则
（9）       关于化妆品广告的准则
（10）   关于金融广告的准则
（11）   关于房地产广告的准则
（12）   关于户外广告的准则
（三）   广告活动管理
1．  对广告主的管理规定
（1）       广告主必须依法进行广告宣传
（2）       广告主具有提供有关合法广告证明的义务
2．  广告经营资格的管理规定
广告经营者资质标准分为四类：
（1）       申请经营广告业务的企业的法定资质标准
（2）       申请兼营广告业务的事业单位的法定资质标准
（3）       申请经营广告业务的中外合资企业、中外合作企业的法定资质标准
（4）       申请经营广告业务的个体工商户的法定资质标准
3．  广告经营活动规范
1．  广告服务
广告经营者、广告发布者依法为广告主提供广告服务。
2．  广告审查
广告审查是由专门机构对发布广告的表现形式、广告内容、有关证明材料以及广告主的主体资格进行强制验证审查的制度，这是广告发布前的审查。
广告审查的内容包括形式审查与实质性审查两个方面
3．  广告档案制度
广告经营者、广告发布者要按照国家有关规定，建立、健全广告业务的承接登记、审核、档案管理制度。
4．  广告收费管理
广告收费应当合理、公平，收费标准和收费办法应向物价和工商行政管理部门备案。
例题：广告审查的内容包括（  ）。（05年真题）
A.形式审查与实质性审查             B.外部审查与内部审查
C.事前审查与事后审查               D.法律性审查与政策性审查
答案：A
例题：根据《广告法》规定，必须依法查验有关证明文件，核实广告内容。核实广告内容的责任人是（  ）。（05年真题）
A.广告主                             B.广告经营者
C.广告发布者                         D.工商行政管理部门
E.广告行业组织
答案：BC
（四）   广告违法行为及处罚
1．  广告违法行为的概念及种类
（1）       广告违法行为。是指广告活动主体违反我国《广告法》及有关广告管理法规，造成某种危害社会的、有过错的行为。
（2）       广告违法行为的表现形式
第一，   广告违法行为的表现形式
第二，   广告经营者违法行为的表现形式
第三，   广告发布者违法行为的表现形式
（3）       广告违法行为的分类
虚假广告、非法经营广告、发布“新闻广告”、违法发布烟草广告、违法发布药品广告、违法发布食品、酒类、化妆品广告、依法须经广告审查机关审查而未经审查，擅自发布广告。
2．  广告违法行为的处罚
对广告违法行为的处罚种类有七种。
二、市场交易行为监督管理
市场交易行为的监督管理的主要内容，包括合同监督管理、其他重要的交易行为和交易场所的监督管理。
（一）   合同监督管理
1．  实施合同示范文本
（1）       合同示范文本的概念与特征
合同示范文本，是由工商行政管理部门制定或工商行政管理部门与其他有关部门联合制定，有主要条款和式样的规范性、指导性合同文本格式。
主要特征有三点。
（2）       制定和发布合同示范文本的分工和程序
2．  合同争议行政调解
合同争议行政调解是指行政机关依法劝导合同争议的双方当事人和解以解决争议的一种方式。
合同争议行政调解的范围与调解原则。
例题：合同争议行政调解的原则包括（  ）。（05年真题）
A.自愿原则、公平原则、公正原则     B.自愿原则、公平合理原则、不公开原则
C.自愿原则、公开原则、合法原则     D.自愿原则、合法原则、公正原则
答案：B

 

3．  查处利用合同进行的违法行为
（1）       利用合同进行的违法行为的概念与特征
概念、特征。
（2）       利用合同进行的违法行为的主要表现。
六个方面。
（二）   抵押物登记制度
1．  抵押的概念
抵押是指抵押人不转移对抵押物占有、使用而将抵押物作为债权的担保，债务人不能按期偿还债务时，抵押权人（债权人）以抵押物的价款优先受偿。
2．  抵押物登记制度
例题：企业（  ）作为抵押物时，应当到工商行政管理部门办理抵押物登记。（05年真题）
A.房产                               B.机器设备
C.土地使用权                         D.车辆
E.库存产品
答案：BE
3．  抵押物登记管理机关
（三）   商品市场监督管理
1．  集贸市场监督管理
（1）       集贸市场的概念
（2）       集贸市场监督管理要点
第一，   集贸市场监督管理的法律依据
第二，   工商行政管理机关的职责
2．  商品展销会监督管理
（1）       商品展销会的概念
（2）       商品展销会举办者的资格
（3）       举办单位的职责
（4）       参展者的资格和责任
3．  租赁柜台经营活动监督管理
（1）       租赁柜台经营活动的概念
（2）       租赁柜台经营活动的条件和程序
（3）       租赁双方的行为规范
4．  重要商品市场监督管理
三、竞争行为监督管理
（一）   竞争行为监督管理概述
1．  法律关于不正当竞争行为概念的规定
2．  不正当竞争行为概念中的“经营者”
（二）   不正当竞争行为的种类
1．  仿冒行为
（1）       假冒他人的注册商标行为
（2）       假冒知名商品特有的名称、包装、装潢。
（3）       擅自使用他人的企业名称或者姓名，引人误认为是他人商品
（4）       在商品上对商品质量作引人误解的虚假表示
2．  商业贿赂行为
3．  虚假宣传行为
4．  侵犯商业秘密行为。商业秘密是指不为公众所知悉、能为权利人带来经济利益、具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。
5．  商业诋毁行为
6．  不正当有奖销售行为
（1）       欺骗性有奖销售
（2）       利用有奖销售手段推销质次价高的商品
（3）       最高奖金超过五千元的抽奖式有奖销售行为
7．  公用企业等限制竞争行为
8．  行政垄断行为
例题：不正当竞争的行政垄断行为的主要形式是（  ）。（05年真题）
A.部门垄断和地方保护               B.横向限制协议
C.串通招标投标行为                 D.本地市场的低价倾销行为
答案：A
9．  低价倾销行为。有四种以低于成本价格销售商品的行为不属于不正当竞争。
10．              搭售行为
11．              串通招标投标行为
四、消费者权益保护
（一）   消费者权利和经营者义务
1．  消费者的观念
消费者是指为生活消费需要而购买、使用商品或者接受服务的公民个人和单位。
2．  消费者的权利
（1）       安全权
（2）       知情权
（3）       选择权
（4）       公平交易权
（5）       求偿权
（6）       结社权
（7）       获得知识权
（8）       受尊重权
（9）       监督权
3．  经营者的义务
所谓经营者，是指向消费者有偿提供其生产、销售的商品或者提供服务的法人、其他经济组织和个人。
经营者的义务主要包括十个方面的内容。
（二）   消费者权益争议
1．  消费权益争议的概念
消费者权益争议，是指在消费领域中，消费者与经营者之间因权利义务关系而产生的纠纷。
2．  消费者的求偿主体的确定
消费者求偿主体即消费者要求赔偿其损失的责任者。
3．  消费者权益争议的解决途径
（1）       与经营者协商解决
（2）       请求消费者协会调解
（3）       向有关行政部门申诉
（4）       提请仲裁机构仲裁
（5）       向人民法院提起诉讼
 
例题：
某消费者在商场购买了一辆自行车，骑用仅3天后，就因自行车质量问题被摔伤，遂在医院住院一周治疗。消费者要求退货并赔偿，被商场拒绝，双方发生争执。
请根据以上资料，回答下列问题：（05年真题）
（1）本案例中，消费者受到侵害的权利是（  ）。
A.安全权                                B.选择权
C.求偿权                                D.知情权
答案：AC
（2）本案例中，消费者解决争议的途径可以是（  ）。
A.向医院申诉                            B.提请工商行政管理机关仲裁
C.请求有关媒体调解                      D.请求消费者协会调解
答案：D
（3）本案例中，工商行政管理机关维护消费者权益的法律依据是（  ）。
A.《反不正当竞争法》                    B.《消费者权益保护法》
C.《合同法》                            D.《商标法》
答案：B