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2022期货从业考试《期货法律法规》练习题(23)
考试吧 2022-05-17 09:51:17 评论(0)条

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  1、风险承受能力经评估为 C1 类的自然人投资者,符合以下()情形之一的,经营机构可以将其认定为风险承受能力最低类别的投资者。

  A.不具有完全民事行为能力

  B.没有风险容忍度

  C.经济实力较低

  D.不愿承受任何投资损失

  参考答案:ABD

  参考解析:《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第十二条 风险承受能力经评估为 C1 类的自然人投资者,符合以下情形之一的,经营机构可以将其认定为风险承受能力最低类别的投资者:(一)不具有完全民事行为能力;(二)没有风险容忍度或者不愿承受任何投资损失;(三)法律、行政法规规定的其他情形。

  2、下列关于客户交易编码注销的表述,正确的是()。

  A.监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后,应当于下一个工作日前转发给相关期货交易所

  B.期货公司应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销

  C.期货交易所应当将期货公司客户交易编码注销申请处理结果及时反馈监控中心

  D.期货交易所注销客户交易编码的,应当于注销当日通知监控中心,监控中心据此通知期货公司

  参考答案:BCD

  参考解析:《期货市场客户开户管理》第二十六条 期货公司应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。第二十七条 监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后,应当于当日转发给相关期货交易所。(选项A,不正确)第二十八条 期货交易所应当将期货公司客户交易编码注销申请处理结果及时反馈监控中心,监控中心据此反馈期货公司。第二十九条 期货交易所注销客户交易编码的,应当于注销当日通知监控中心,监控中心据此通知期货公司。

  3、当期货从业人员存在利益冲突或因其他原因无法继续提供期货业务服务时,应当通过所在机构及时与投资者协商,采取更换从业人员或其他办法予以妥善解决。()

  A.正确

  B.错误

  参考答案:A

  参考解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十二条 当从业人员与其所服务的投资者存在利益冲突或因其他原因无法继续提供期货业务服务时,应当通过所在机构及时与投资者协商,采取更换从业人员或其他办法妥善予以妥善解决。

  4、期货交易所未代期货公司履行期货合约,期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利。期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的,下列说法正确的是( )。

  A.客户可同时起诉期货交易所和期货公司

  B.客户可直接起诉期货交易所,期货公司可作为第三人参加诉讼

  C.客户可直接起诉期货公司,期货交易所可作为第三人参加诉讼

  D.客户不能起诉期货交易所

  参考答案:B

  参考解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十九条。期货交易所未代期货公司履行期货合约,期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利。期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的,客户可直接起诉期货交易所,期货公司可作为第三人参加诉讼。

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