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2022期货从业考试《期货法律法规》练习题(22)
考试吧 2022-05-17 09:51:07 评论(0)条

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  1、下列关于期货公司的次级债务的说法错误的是()。

  A.期货公司借入次级债务的,可以按照中国证监会规定的计入净资本

  B.期货公司可以互相持有次级债务

  C.期货公司向股东或者其关联企业借入具有次级债务性质的长期借款以及其他清偿顺序在普通债之后的债务,可以按照规定计入净资本

  D.期货公司借入次级债务,应当在相关事项完成后3个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告

  参考答案:BD

  参考解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第十五条 期货公司借入次级债务、向股东或者其关联企业借入具有次级债务性质的长期借款以及其他清偿顺序在普通债之后的债务,可以按照规定计入净资本。期货公司应当在相关事项完成后5个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告。(选项D不正确) 期货公司不得互相持有次级债务。(选项B不正确)。

  2、证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料,保存的期限不得少于()年。

  A.5

  B.10

  C.12

  D.20

  参考答案:A

  参考解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十五条 证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。   证券公司保存上述文件资料的期限不得少于5年。

  3、《期货投资者保障基金管理办法》规定,由()指定保障基金管理机构,代为管理保障基金。

  A.由中国证监会、财政部

  B.保证金监控中心

  C.期货交易所

  D.中国期货业协会

  参考答案:A

  参考解析:《期货投资者保障基金管理办法》第十四条 中国证监会、财政部可以指定相关机构作为保障基金管理机构,代为管理保障基金。

  4、涨跌停板,是指合约在()个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度,超出该涨跌幅度的报价将被视为无效,不能成交。

  A.2

  B.1

  C.3

  D.5

  参考答案:B

  参考解析:《期货交易管理条例》第八十一条 涨跌停板,是指合约在1个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度,超出该涨跌幅度的报价将被视为无效,不能成交。

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