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2022期货从业考试《期货法律法规》练习题(20)
考试吧 2022-05-17 09:50:42 评论(0)条

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  1、取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续()年未在机构中执业的,在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

  参考答案:B

  参考解析:《期货从业人员管理办法》第十二条 取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2年未在机构中执业的,在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。

  2、期货投资者保障基金应当实行独立核算,分别管理,并与保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离。()

  A.正确

  B.错误

  参考答案:A

  参考解析:《期货投资者保障基金管理办法》第十六条 保障基金应当实行独立核算,分别管理,并与保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离。保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告,经会计师事务所审计后,报送中国证监会和财政部。

  3、期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理,除了要妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议等业务材料以外,期货交易软件或者终端设备说明等业务材料也需保存。( )

  A.正确

  B.错误

  参考答案:A

  参考解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十一条 期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理,并按照中国证监会规定的保存年限和要求,妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料。

  4、根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定,投资者可以分为()。

  A.个人投资者和机构投资者

  B.普通投资者与专业投资者

  C.会员投资者和VIP投资者

  D.一般投资者和特殊投资者

  参考答案:B

  参考解析:《证券期货投资者适当性管理办法》第七条 投资者分为普通投资者与专业投资者。

  5、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其自有资金账户()。

  A.相互独立

  B.统一管理

  C.集中存放

  D.分别管理

  参考答案:AD

  参考解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十一条 全面结算会员期货公司应当在期货保证金存管银行开设期货保证金账户,用于存放其客户和非结算会员的保证金。

  全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其自有资金账户相互独立、分别管理。

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