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2022期货从业考试《期货法律法规》练习题(18)
考试吧 2022-05-12 11:47:11 评论(0)条

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  1、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。()

  A.正确

  B.错误

  参考答案:A

  参考解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五条 中国证监会依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。

  中国证监会派出机构依照本办法和中国证监会的授权对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。

  中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。

  2、下列行为中,没有违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定的是( )。

  A.让客户自由选择委托其他机构提供期货投资服务

  B.低于经营成本或行业自律标准收取手续费

  C.在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金

  D.采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕投资者

  参考答案:A

  参考解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第二十六条 提倡同业公平竞争,严禁从业人员从事下列不正当竞争行为:

  (一)采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉;

  (二)贬低或诋毁其他机构、从业人员;

  (三)采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕投资者,或利用与有关组织的关系进行业务垄断;

  (四)在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金;

  (五)以排挤竞争对手为目的,低于经营成本或行业自律标准收取手续费;

  (六)中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为。

  选项BCD均违反规定。

  3、证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》相关业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取()等监管措施。

  A.责令限期整改

  B.监管谈话

  C.出具警示函

  D.停业整顿

  参考答案:ABC

  参考解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十条 证券公司违反本办法第三章业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施;逾期未改正,其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的,中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。选项ABC正确。

  4、设有独立董事的期货公司聘任首席风险官,()。

  A.经至少1名独立董事同意

  B.应当经1/2以上的独立董事同意

  C.应当经2/3以上的独立董事同意

  D.应当经全体独立董事同意

  参考答案:D

  参考解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第六条期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的,还应当经全体独立董事同意。

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