第09章 国际贸易和国际资本流动

　　第一节国际贸易

　　学习要求：掌握国际贸易理论的类别以及各种理论的观点

　　掌握影响国际贸易的因素和政府对进出口贸易的干预方式

　　本节具体内容：

　　一、国际贸易的含义和分类

　　1、国际贸易含义：国际贸易是指一个国家(或地区)同其他国家(或地区)之间进行商品和劳务的交换活动。

　　2、国际贸易的分类：

　　国际贸易可以从不同角度进行分类：

　　(1)根据货物移动方向，可分为出口贸易、进口贸易、过境贸易。

　　出口贸易---本国生产和加工的商品运往国外市场销售;

　　进口贸易---外国商品输入本国国内市场销售。

　　过境贸易---甲国经过丙国向乙国运送商品，对丙国来说，就是过境贸易。

　　(2)按照商品形式，可分为货物贸易(有形贸易)和服务贸易(无形贸易)。

　　有形贸易是指商品的进出口;

　　无形贸易是指国际间的劳务交换。

　　二、国际贸易理论的演变---4种理论(掌握谁提出的，什么观点)

　　1、绝对优势理论-----亚当·斯密在18世纪提出的。

　　绝对优势理论认为，各国在生产技术上的绝对差异导致在劳动生产率和生产成本的绝对差异，这是国际贸易和国际分工的基础。(补：如果生产者所生产一种物品所需要的投入量较少，就说明该生产者在生产这种物品上具有绝对优势。)

　　各国应该集中生产并出口具有绝对优势的产品，而进口不具有绝对优势的产品，其结果是可以节约社会资源，提高产出水平。

　　2、比较优势理论-----大卫·李嘉图在19世纪初提出

　　该理论认为，决定国际贸易的因素是两个国家产品的相对生产成本，而不是生产这些产品的绝对生产成本。只要两国之间存在生产成本上的差异，即使其中一方处于完全的劣势地位，国际贸易仍会发生，而且贸易会使双方获得收益。　　比较优势理论的基本原理，即如果每个国家都出口本国具有比较优势的产品，则两国都可以从国际贸易中受益。(两利取其重，两害取其轻)

　　3、赫克歇尔一俄林理论---也称“要素禀赋理论”

　　20世纪初，瑞典经济学家赫克歇尔和俄林开始从生产要素禀赋的差别来解释各国生产成本和价格的不同，重新分析国际贸易的基础，这就是所谓的要素禀赋理论。

　　要素禀赋，在这里是指一国所拥有的两种生产要素的相对比例。这一理论认为，各国的资源条件不同，也就是生产要素的供给情况的不同，是国际贸易产生的基础。根据赫克歇尔和俄林的理论，各国应该集中生产并出口那些能够充分利用本国充裕要素的产品，进口那些需要密集使用本国稀缺要素的产品。国际贸易的基础是生产资源配置或要素储备比例上的差别。

　　4、规模经济贸易理论——美国经济学家克鲁格曼提出，形成了当代贸易理论

　　该理论认为：大规模的生产可以降低单位产品的生产成本，是现代国际贸易的基础。

　　克鲁格曼认为，工业产品是类似的，但不是同质的，大多数工业产品的市场是不完全竞争的，生产企业的规模需要达到一定程度才能实现规模效益。各国利用规模经济来生产有限类别的产品，如果每个国家只生产几类产品，那么每种产品的生产规模就会比生产所有产品时的规模更大，才能实现国际分工的规模效益，在只生产有限种类产品的同时，通过国际贸易实现产品的流动，保证各国不牺牲消费的多样性。

　　【例题1--07年多选】随着国际贸易理论的演变，当前主要的国际贸易理论有( )。

　　A.绝对优势理论

　　B.比较优势理论

　　C.要素禀赋理论

　　D.规模经济贸易理论

　　E.外贸依存理伦

　　[答案]ABCD

　　【例题2--单选】比较优势理论是由( )提出的

　　A.亚当.斯密 B.大卫.李嘉图 C.赫克歇尔 D.克鲁格曼

　　答案：B

　　【例题3—08单选】各国应该集中生产并出口那些能够充分利用本国充裕要素的产品，进口那些需要密集使用本国稀缺要素的产品，是( )理论的主要观点。

　　A.亚当斯密的绝对优势 　　　　　　　B.大卫李嘉图的比较优势

　　C.赫克歇尔一俄林的要素禀赋　　 D.克鲁格曼的规模经济

　　答案：C

　　(三)影响国际贸易的因素

　　1.影响出口贸易因素

　　(1)自然资源的丰裕程度

　　(2)生产能力和技术水平的高低：

　　一国生产能力和技术水平越高，出口产品的附加值也越高，出口商品的数量越高，增加出口额。

　　(3)汇率水平

　　如果一国货币汇率下跌，即对外贬值，则外币兑换本币的数量就会增加，这意味着外币购买力的提高和本国商品、劳务价格的相对低廉。可能使出口商在不减少收益的情况下，降低出口商品价格，增加出口，同时也有利于增加本国旅游收入及其他劳务收入。

　　如果一国货币汇率上升，即对外升值，则外币兑换本币的数量就会减少，这意味着外币购买力的下降和本国商品、劳务价格的相对较贵。可能使出口商在不减少收益的情况下，提高出口商品价格，减少出口，同时也不利于增加本国旅游收入及其他劳务收入。

　　(4)国际市场需求水平和需求结构

　　在世界经济出现不景气的情况下，由于国际市场需求不旺，各国的出口贸易都可能因此而减少。

　　2.影响进口贸易因素

　　(1)一国的经济总量和总产出水平;

　　一般情况下，一国的经济总产出水平越高，经济总量，例如GDP的规模越大，对自然资源和投资品的需求就越大，其进口贸易额就越大。

　　另外总产出水平较高的国家，居民的收入水平和与此联系的消费水平也较高，消费需求或消费偏好的差异较大，会促进该国进口贸易的扩大。

　　(2)汇率水平

　　如果一国货币汇率上升，即货币升值，则用本币表示的进口商品价格就会下跌，本国居民对进口商品的需求会增加，就要扩大进口。

　　如果一国货币汇率下降，即货币贬值，则用本币表示的进口商品价格就会上升，本国居民对进口商品的需求会下降，就要缩减进口。

　　(3)国际市场商品的供给情况和价格水平的高低。

　　在国际市场上，如果商品紧缺，导致价格大幅度上升，会使得进口贸易受到影响

　　一国对外贸易的发展水平，不仅取决于本国的总体经济状况和经济实力、产品竞争力及世界市场的供求关系，而且与各国政府对进出口贸易的限制或贸易政策有关。

　　【例题4--2004年单选】如果一国或地区的货币汇率上升，即对外升值，一般会导致( )

　　A.本国出口增长　　　　B.本国出口减少

　　C.本国进口减少　　　　D.本国旅游收入增加

　　答案：B

　　解析：人民币为本币，如美元兑人民币汇率：1：8，上升为1：6，1人民币的出口货物以美元标价就由原来的1/8美元,上升为1/6美元，由于价格上升，境外需求就会下降，出口减少。

　　【例题5--2005年单选】如果一国货币汇率上升，即对外升值，就可能会导致( )

　　A.本国旅游收入增加 　　B.本国旅游收入不变

　　C.本国出口增加　　　　 D.本国进口增加

　　答案：D

　　解析：人民币为本币，如美元兑人民币汇率：1：8，上升为1：6，1美元的进口货物以人民币标价就由原来的8美元,上升为6美元，由于价格下降，境内需求就会上升，进口增加。

　　【例题6-多选，课后题第5题】影响一国出口贸易的因素主要有( )

　　A.自然资源的丰裕程度 B.生产能力和技术水平

　　C.汇率水平和利率水平 D.国际市场需求水平和需求结构

　　E.经济总量和产出水平

　　答案：ABD

　　(四)政府对进出口贸易的干预

　　政府对进出口贸易进行干预目的主要是为了保护国内产业免受国外竞争者的损害，维持本国的经济增长和国际收支平衡。

　　政府对国际贸易的干预包括进口贸易的干预和出口贸易的干预。

　　1、政府对进口贸易的干预

　　非关税限制---进口配额制、自愿出口限制、歧视性公共采购、技术标准和卫生检疫标准等。其中：

　　(1)自愿出口限制是指商品出口国在进口国的要求或压力下，自愿限制某些商品在一定时期内的出口数量或出口金额。

　　(2)歧视性公共采购是指一国政府根据本国有关法律制度，给予国内的供应商优先获得政府公共采购订单的措施，这种政策是对外国供应商的一种歧视。

　　2.对出口贸易的干预

　　政府干预出口贸易以刺激出口增加的主要措施是出口补贴：包括直接补贴和间接补贴。间接补贴包括出口退税、出口信贷等

　　【例题8-07年单选】在政府对进出口贸易的干预措施中，出口退税属于( )。

　　A.直接出口补贴

　　B.间接出口补贴

　　C.直接进口限制

　　D.间接范围限制

　　[答案]B

　　【例题9--2006年试题】政府对进出口贸易进行干预的手段包括( )。

　　A.财务核算 B.关税壁垒 C.非关税壁垒　　D.出口退税 E.出口补贴

　　答案：BCDE

　　【例题10--课后题第6题】非关税壁垒的措施包括( )。

　　A.实行进口配额制度

　　B.实行进口许可证制度

　　C.自愿出口限制

　　D.歧视性公共采购

　　E.技术标准和卫生检疫标准

　　答案：ACDE

　　第二节国际资本流动

　　学习要求：

　　掌握国际资本流动的动力及动因

　　熟悉国际资本流动的经济影响

　　具体内容：

　　一、国际资本流动含义和类型

　　1.含义：

　　国际资本流动：指资本在国家之间或地区之间的转移。

　　资本流动的内在动力：资本流动给流出国与流入国都能带来收益。

　　2.分类：

　　(1)从时期的长短来分，可以分为长期资本流动和短期资本流动两种类型。

　　长期资本流动是指期限一年以上的资本流动，包括国际直接投资、间接投资和中长期贷款;

　　短期资本流动则是指期限不超过一年的金融资产在国家或地区之间的转移，包括国际证券投资和国际贷款等

　　(2)从资本流动方式来分，可以分为外国直接投资、国际证券投资和国际贷款等。

　　外国直接投资的具体方式包括：在东道国开办独资企业;收购或合并国外企业;与东道国企业合资开办企业;对国外企业进行一定比例以上股权投资;利润再投资等。

　　二、国际资本流动的动因

　　1、在不同国家或地区间的收益率的差异促使资本跨国流动，从收益率较低的地方向收益率较高的地方流动。

　　2、由于汇率变动产生的国际资本流动以及国际收支造成的国际资本流动。

　　(1)人们总是抛售汇率走软的货币而增购汇率趋势走强的货币，以避免汇率风险。

　　(2)国际收支的大量顺差和逆差造成资本流动，以清偿不同国家间的债权、债务。

　　3、由于各种风险因素造成的资本国际流动，如汇率风险、市场风险。

　　4、其他因素造成国际资本流动，如投机、规避贸易保护、国际分工。

　　三、国际资本流动的影响

　　资本流动对流入国和流出国的经济都会产生重要的影响，并且这种影响通常是双重的。

　　1.对资本输入国来说：

　　资本流入的积极作用主要表现在：

　　①资本流入可以缓解本国资本的不足，促进本国经济增长和就业，同时也有利于资源的合理配置。

　　②资本流入意味着本国外汇收入的增加，从而有利于平衡国际收支。

　　③资本流入还能够促进本国对外贸易的发展。

　　资本流入也可能带来如下消极影响：

　　①短期的资本流入容易造成本国货币金融秩序的混乱，并有可能引发金融危机。

　　②资本流入过多会加重外债负担，并有可能陷入债务危机。

　　③对长期投资如果利用不当，还可能成为资本输出国的附庸。

　　2.对资本输出国来说

　　资本流出的积极作用是：

　　①资本的流出，可以为相对过剩的资本找到更为有利的投资场所，获得高额利润。

　　②资本流出会带动本国出口贸易的发展，扩大本国商品在外国的市场份额和占领世界市场。资本流出的消极作用主要表现为：长期过度的资本流出会导致资本输出国经济增长的停滞，并减少本国的就业机会。

　　3.干预的手段主要有：

　　实行外汇管制;

　　②颁布专门的政策法规与条例;

　　③对偿债能力进行控制;

　　④制定财政政策和金融政策，利用政策手段对资本的国际流动加以控制。

　　【例题11：单选，课后题第4题】国际资本流动的内在动力是( )

　　A.资本过剩 　　 B.资本不足

　　C.利用货币利差及汇率变动获得利益 D.给流出国和流入国都带来收益

　　答案：D

　　【例题12：多选—课后第7题】对资本流入国来说，资本流入可能带来的消极影响是( )。

　　A.短期资本流入易造成国内金融秩序混乱

　　B.加重外债负担

　　C.有可能引发债务危机和金融危机

　　D.对长期投资利用不当，还可能沦为资本输出国的附庸

　　E.导致经济停滞，减少就业机会

　　答案：ABCD