第六章 技术创新管理

　　一、技术创新的含义与特征

　　创新一词最早是由经济学家熊彼特在其《经济发展理论》一书中提出,并定义为“企业家对生产要素的重新组合.”他认为，生产新品种(产品创新);引入新生产方法(工艺创新);开拓新市场(市场创新);开发新的资源;实行新的企业组织形式(组织管理创新)都可是创新活动。

　　也有人把创新分为技术创新和制度创新两大类型。

　　技术创新的内涵包括：创新过程、创新内容和创新结果。目前我国学术界公认的定义是：技术创新是指企业家抓住市场潜在盈利机会，以获取经济利益为目的，重组生产条件和要素，不断研制推出新产品、新工艺、新技术，以获得市场认同的一个综合性过程。其特点是：

　　1.技术创新不是技术行为，而是经济行为。研发是一种技术行为，主体是科学家、发明家、工程师;但创新是一种经济行为，其核心是企业家，产出成果是新产品和新工艺(P171，表6-1重要)，其目的是获取潜在利润，市场实现是检验创新成功与否的标准。但是，研发活动是技术创新的源泉，技术创新多数是从研发开始中的，对研发的投入力度在技术创新中起着关键作用。

　　例：08年考：新产品的图纸、说明书是在( )阶段产出的可度量成果。

　　A. 基础研究

　　B. 发明

　　C. 开发

　　D. 创新

　　答C

　　2.技术创新是一项高风险活动。创新过程中各种未知因素难以预测，不确定性较大。在风险类型上，属于投机风险。

　　3.技术创新时间的差异性。不同层次的创新所需时间不同。大部分技术创新需2-10年。企业短期开发创新需2-3年，中期应用创新需5年左右(如开发电子手表替换机械表)，基础性长期开发需8-10年。

　　4.外部性。指由于技术的非自愿扩散，促进了周围的技术和生产力水平的提高，如对技术创新成果的无偿模仿。

　　5.一体化与国际化：一体化表现在企业外部的产学研一体化和企业内部技术开发部门与生产现场及质量管理和销售部门形成一体化。国际化也表现在两方面：一是国际性、地区性机构的作用及国家间的技术创新合作趋势正逐渐加强;二是技术开发机构的多国籍化，即跨国公司技术开发或创新的崛起。20世纪60年代以前，跨国公司一般是通过投资来推进国际产业的重组，现在则是通过技术开发来进行多国间的产业合作。

　　例：当代跨国公司通过( )进行多国间的产业合作。

　　A. 投资

　　B. 技术开发

　　C. 管理

　　D. 销售

　　答B

　　二、技术创新的类型

　　根据创新的对象可分为：

　　1.产品创新：建立在产品整体(包括核心、形式和附加三个层次)概念基础上以市场为导向的系统工程，是功能创新、形式创新、服务创新多维交织的组合创新。是企业创新的核心活动。又可细分为重大(全新)创新和渐进创新(注意集装箱和组合音响的举例)

　　2.工艺创新：也称过程创新，它是产品的生产技术变革。包括新工艺、新设备和新组织管理方式。同样也有重大和渐进之分(注意P173不同的举例)

　　例：(05年考)由收音机发展到组合音响的技术创新属于( )。

　　A.产品创新

　　B.工艺创新

　　C.渐进性产品创新

　　D.根本性技术创新

　　(06年考)由收音机发展到组合音响是(　)。

　　A.资本节约型技术创新

　　B.劳动节约型技术创新

　　C.产品创新

　　D.工艺创新

　　产品创新与工艺创新的关系：

　　07年考：产品创新和工艺创新频率的变化规律是( )

　　下列关于产品创新和工艺创新关系的表述中，正确的是( )

　　根据创新模式可分为：

　　1. 原始创新：主要集中于基础科学和前沿技术领域，注意我国原始创新不足的主要表现P174

　　2. 集成创新：集成创新的主体是企业，与原始创新的区别是集成创新应用到的所有单项技术都不是原创的，其创新之处在于对这些已存在的单项技术按自己的需要进行了系统集成并创造出全新的产品或工艺。

　　3. 引进、消化吸收再创新：是最常见和最基本的创新形式。即利用各种引进的技术资源，在消化吸收基础上完成重大创新。与集成创新的相同点都是利用已存在的单项技术为基础;不同点在于集成创新的结果是一个全新产品，而引进、消化吸收再创新的结构是产品价值链某个或某些重要环节的重大创新。

　　上述三种创新的关系：原始创新不断地发现新规律，创造新知识，为科技创新提供不竭的动力源泉;集成创新、引进消化吸收再创新利用别人的原始创新成果，使自己的创新能力借势成长，三者不可偏废。

　　例：08年考：集中在基础科学和前沿领域的创新主要是()

　　三、技术创新的过程

　　技术创新过程表现为自20世纪60年代以来不断演进的六代过程模型:

　　1. 技术推动的创新过程(1950-1960):

　　基础研究---à应用研究---à生产---à营销----à市场需求

　　该模型的基本观点是研究开发是创新构思的主要来源。这一阶段市场占有率是企业从事科技研发所渴望的成果，市场只是被动地接受研发成果。这一模型只对计算机这类根本性创新具有较好的解释力。

　　2. 需求拉动的创新过程(1960-1970):

　　市场需求----应用研究-----开发研究------生产制造——销售

　　这一模型中,市场需求是技术创新活动的出发点,这一阶段，技术研发成为市场需求的被动配合，企业的策略主要集中于探究市场真正的需求是什么。

　　3. 创新过程的技术与市场交互作用模型(1970-1980):

　　该模型中技术和市场共同引发创新,只是它们在产品不同生命周期阶段发挥着不同作用.

　　以上三种模式是最常见的，也是企业愿意采用的模式。其特点总结在P177表6-3中。

　　4. 一体化创新过程(1980-1990):见P1178页图6-5

　　该模型表明创新并不是一个各部门依次进行的序列过程，而是一个并行过程。即：创新同时涉及到市场营销、研究开发、原型开发、制造等因素并行和整合的过程。其特点在于一是在过程中联合供应商及公司内部的横向合作，广泛交流与沟通;二是实行全球战略，联合供应商及用户，整合不同部门在项目中的工作;三是将投资的侧重点放在核心业务和技术上。主要缺点是：未注意信息系统的作用，基于大批量生产产品，不能用于复杂产品系统。

　　5. 系统集成网络模型(1990-2000):

　　这一模型中,最显著的特征是强调合作企业之间更密切的战略联系，更多借助于专家系统、仿真模型、计算机辅助设计与计算机集成制造系统。最典型的特征是它代表了创新的电子化和信息化过程，更多地使用专家系统来辅助开发工作，仿真模型代表了实物原型。创新已不再是单独一个企业内部的一体化的职能交叉过程,而成为各企业间多机构多系统集成网络联结的一个过程.已经具有国家创新系统的雏形了。

　　注意系统集成与一体化模式的区别：前者是主要集成外部条件，强调企业与企业之间的协作;后者则集成企业内部条件，强调企业内部各部门之间的合作。此外，还应注意各种模型的图示。

　　(05年考)下图是( )的技术创新过程模型。

　　A.技术推动

　　B.需求拉动

　　C.技术与市场交互作用

　　D.一体化

　　6.国家创新体系(21世纪)

　　指由公共机构和私有机构组成的网络系统，强调系统中各行为主体的制度安排及相互作用。它是政府、企业、大学、研究院所、中介机构之间寻求一系列共同的社会和经济目标而建设性地相互作用，并将创新作为变革和发展关键的动力系统。其主要功能是优化创新资源配置，协调国家的创新活动。

　　我国新时期的国家创新体系主要体现为：在国家层次上推动持续创新、提升国际竞争力的组织与制度安排。其组织安排应包括：

　　六个系统：以政府为主导的管理调控体系;

　　以企业为主体，产学研互动的技术创新体系;

　　以科研机构和大学为主体的科学创新体系;

　　以各中介机构为纽带的科技服务体系;军民结合的科技创新体系;

　　具有地域特色的区域创新体系;

　　四个基础平台：科技信息、公共数据、技术交互与军民共享平台基础;

　　适应创新发展的人才基础;

　　有利于创新的政策法规基础;

　　激发创新活力的文化基础。

　　例：07年考：在2006年我国颁布的《国家中长期科学和技术发展规划纲要》中，明确指出()是技术创新体系的主体。

　　A.中介机构

　　B政府

　　C科研机构

　　D企业

　　四、技术创新组织与管理

　　(一)技术创新与企业组织结构的互动关系：

　　决定组织结构有效性的因素是技术复杂程度，不同的组织结构对技术创新影响又是不同的，见P181表6-4。主要掌握各种组织类型及与之相适应的企业类型和技术创新种类，

　　例：08年考：适宜于产品创新而不适宜于工艺创新的组织结构是( )

　　A.直线制

　　B事业部制

　　C矩阵制

　　D规划-目标结构

　　(二)企业内部的技术创新组织模式

　　常见的有:

　　1) 内企业家:指企业为了鼓励创新，允许自己的内部员工在一定限度时间内离开本岗位工作，从事自己感兴趣的创新活动，并可利用企业的现有资源，创新的收益和风险均在所在企业内。内企业家与企业家的区别：活动局限在企业内部，其行动受到企业规定和政策的限制，不能自主决策创业活动。适用于实力雄厚，内部有较多技术人员的企业。

　　2) 技术创新小组:指为完成某一创新项目临时从各部门抽调若干专业人员而成立的一种创新组织。特点是针对复杂技术难题成立，组成人员少但效率高;小组由完成任务所需的各方面专业人员组成，任务完成后随之解散;是一个开放性组织，成员可增加或减少;创新小组具有明确的创新目标和任务，经授权完全由小组成员决定工作方式;小组成员同时接受部门的领导和创新小组领导的管理，其组织形式是一种典型的简单矩阵式结构;成员之间不存在严格意义的上下级关系，而是协作与合作关系。最适用于中小企业。

　　3) 新事业发展部:一般是大企业为了开创全新事业时而单独设立的组织形式，拥有很大决策权，只接受企业最高主管的领导，是独立于现有运行体系之外的分权组织。这类组织是一种固定性的组织，多数由若干部门抽调专人组成，是企业进入新技术领域和产业领域的重要方式之一。

　　4) 技术中心:也称技术科技或研发中心，是大中型企业实施高度集中管理的科技开发组织，在本企业科技开发活动中，起着主导和牵头作用，具有权威性，处于核心地位。不仅从事研发，同时还是企业的试验检测中心、情报信息中心、数据处理中心和教育培训中心。其主要职责共5项，见书P182。

　　例：06年考：在常见的企业技术创新组织形式中，非正式程度最高的是(　)。

　　A.内企业家

　　B.创新小组

　　C.技术中心

　　D.新事业发展部

　　(三)企业外部的技术创新组织模式

　　1. 产学研联盟：其主要模式有：

　　1) 高等院校、科研机构把科技成果有偿转让给企业。转化途径实践中有两类：工程承包型和技术生产“联合体”。科技成果转化途径比较适合中小企业。

　　2) 高等院校或科研机构和企业组建共担风险的技术经济组织。这是我国目前产学研结合的最主要形式。

　　3) 高等院校、科研机构自办企业或将两个或两个以上产学研单位重组为一个规模更大、结构更合理、功能更全面的法人单位。

　　07年考：技术创新中产学研联盟的主要模式有( )

　　2. 企业——政府模式

　　政府在企业技术创新活动中，可以直接或间接参与、协助企业成为技术创新主体或自己成为附属主体。企业和政府联盟主要有三种模式：一是政府承担大部分技术所需的资金，企业组织人才，技术创新成果归政府所有;二是政府投资、企业组织人才，进行技术开发，开发出来的先进技术转卖给企业;三是政府帮助企业技术创新融资等。

　　3.企业联盟

　　企业联盟是企业-企业模式的主要形式。企业联盟也称动态联盟或虚拟企业，指的是两个或者两个以上对等经济实体，为了共同的战略目标，通过各种协议而结成的利益共享、风险共担、要素水平式双向或多向流动的松散型网络组织体。企业联盟的主要形式是技术联盟。而且，大多数联盟协议都集中在高技术产业。

　　企业联盟的主要特点有：(1)目标产品性，即以产品创新为目标，这也是动态联盟最基本的特征; (2)优势性，集中各企业在新产品开发中的优势; (3)动态性，又称临时性， 联盟将随着产品推出市场而最终解体。 (4)连接的虚拟性，即联盟建立在某种共同协定基础上由潜在合作伙伴组成的无边界的组织网络， (5)组织的柔性。 柔性组织结构亦称为双形式结构，它是一个多维概念，要求灵活性与多样性的统一，要求具有创新和弹性机制。而信息时代正要求技术创新组织具有稳定性、灵活性、多面性和持续的创新能力等优势。 (6)结构的扁平性，组织结构尽可能扁平化。

　　企业联盟的组织运行模式有星型模式， 平行模式和联邦模式。见书P184表6-5。(注意掌握各种模式的联盟核心、伙伴、协调机制、适用情形)

　　例：08年考：技术创新企业联盟的组织运行模式主要有( )

　　五、企业R&D管理

　　这是一个完整的管理体系，主要由组织结构、项目管理、工作流程、绩效管理等内容构成其基本构架。

　　(一) R&D 管理战略

　　企业R&D系统已由过去的职能部门上升到战略创新系统的组织部门，R&D管理也由过程管理转变为战略管理。 而R&D管理战略是R&D项目管理体系建设的出发点和重要指导。企业发展战略决定技术战略。

　　(二) R&D 人员的选择和激励

　　要顺利完成一个R&D项目，需要六种人， 即：创新思想家、技术看门人、市场看门人、项目拥护人、项目管理者和协调者。

　　创新思想家：具有专业特长，擅长解决问题;

　　技术看门人：时刻关注企业外的技术发展动向;

　　市场看门人提供市场信息、营销信息;

　　项目拥护人：为研发小组提供荣誉保证，是真正的企业家;

　　项目管理者：管理项目的日常事务;

　　项目协调者为项目开发提供指导和信息，激励项目成员努力工作， 是项目的“保护者”， 一般来自企业的领导者。

　　(请注意各种人的职能各是什么。)

　　例：提供市场信息和营销信息的是R&D项目中的( )

　　A.技术看门人

　　B.项目管理者

　　C.项目协调者

　　D.市场看门人

　　根据上述六种角色，构建激励机制：企业研发人员在目标定位、价值系统、需求结构和行为模式方面与企业其他员工有很大不同。企业管理者主要根据R&D人员的技术创新项目计划完成进度、项目完成质量、出勤率和团队协作精神等几个方面进行绩效评估。根据评估情况，选择适当的精神激励和物质激励，还要加强包括奖励股权、股权出售、技术折股等产权激励。

　　(三)R&D 项目管理

　　R&D 项目可分为国家级R&D项目、省级R&D项目和企业级R&D项目。

　　国家级R&D项目和省级R&D项目立项程序包括项目申请、项目评审、行政决策、签订合同四个基本程序。

　　企业R&D项目的立项，首先要根据企业市场部及销售部门在市场搜集到的消费者信息、市场信息及竞争者信息，由营销人员与技术部门人员共同确立项目方向和内容，再由技术部门做成完整的项目计划与详细的可行性研究报告。经决策机构审批后，由技术部门成立技术创新小组拟定项目进度和财务预算并实施。

　　R&D项目管理的方式是目标管理： 项目的组织通常是临时性、柔性、扁平化的组织;管理过程贯穿着系统工程的思想;管理的方法工具和手段具有先进性和开发性，用到多学科的知识和工具。 项目管理实施过程分为以下四个阶段：

　　1. 概念阶段， 提出并论证项目是否可行。将有价值的需求策划成项目，将价值不大的项目及时中止。

　　2. 开发阶段， 对可行项目做好开工前的人、财、物以及一切软硬件准备，对项目进行总体策划。 包括确定范围和目标、确立项目组主要成员、确立技术路线、工作分解、确定主计划、转项计划(费用、质量保证、风险控制、沟通)等工作。

　　3. 实施阶段， 是项目生命周期中时间最长、完成工作量最大、资源消耗最多的阶段。 这个阶段管理的重点是指导、监督、预测、控制，要根据项目的工作分解结构和网络计划来组织协调，确保任务按质按时完成。

　　4. 结束阶段：项目结束，最终产品成型。项目组织者要对项目进行财务清算、文档总结、评估验收、最终交付客户使用并对项目总评价。技术创新项目完成后所取得的成果一般为项目承担单位所有，也可是项目承担单位与协作单位共同所有。

　　例08年考：在R&D项目管理过程中，( )管理的重点是指导、监督、预测。

　　A.概念阶段

　　B.开发阶段

　　C.实施阶段

　　D.结束阶段

　　(四)绩效管理

　　R&D绩效指标应涵盖效率、质量、柔性、创新。R&D绩效管理中应用到质量功能部署(QFD)、客户评价法、关键路径法(CPM)、集成产品设计(IPD) 等大量的管理工具。

　　第三四节 技术转移、技术交易、技术创新与知识产权管理

　　一、技术转移(大纲在“具体内容”中未见要求，但有作业题出现)

　　(一)技术的含义与特征：

　　国际工业产权组织认为：“技术是指制造一种产品或提供一项服务的系统知识。”这种知识可能是一种产品或工艺的发明、一项外形设计、一种实用新型、一种动植物新品种，也可能是一种设计布局维修和管理的专门技能。

　　技术有三个特征：无形性、系统性和商品属性(才能充当交易标的)。

　　(二)技术转移的含义与特征：

　　技术转移指技术在国家、地区、行业内部或之间以及技术自身系统内输出和输入的活动过程。包括技术成果、信息、能力的转让、移植、引进、交流和推广普及。其特点有以下四点：

　　1.技术转移是一种知识的传播和扩散，但转移的主要形式是有偿转移，和一般商品交换有很大差别。通过供受双方长期合作并可同时向多个方向发散，因此，技术转移必然和知识产权的管理与经营密不可分。

　　2.技术转移跨越技术、经贸、政策和国际合作诸领域，是一个复杂综合的过程。

　　3.技术转移具有产业特征，有利于促进产学研结合，有效促进产业集群和区域经济发展。

　　4.技术转移体系是国家创新体系中决定知识流动的关键网络机制，是创新体系各要素之间联系的纽带，兼有技术创新和制度创新的双重特点。同时，技术转移致力于资源的优化组合，致力于国家科技计划和经济目标的实现。

　　(三)技术转移与技术扩散、技术转让、技术引进的关系

　　转移与扩散都是指技术通过一定的渠道发生不同领域或地域之间的移动。

　　07年考：下列关于技术转移与技术扩散、技术转让、技术引进之间关系的表述中，正确的是( )

　　A.技术转移、技术扩散都是纯技术概念

　　B.技术转让包括技术转移

　　C.技术转移包括技术引进

　　D.技术转让是技术转移的特殊形式

　　E.技术转移与技术扩散是两个相互关联又有区别的范畴

　　答CDE

　　(四)技术转移的基本活动途径：

　　1.技术许可证：最受关注与最重要的方式，常称为技术转让。技术以商品的形式在技术市场中进行交易。

　　2.产学研联盟。这是效果较好和最有前景的途径之一，包括合作研究、合作开发、合资生产等形式。(注意优缺点P188)

　　3.设备和软件购置：最常见方式之一，注意优缺点P188;

　　4.信息传播：这是通过获取所需的技术，包括文献信息、数据库信息、参加各种技术会议、参观展览和演示获取技术。注意优缺点P188。

　　5.技术帮助：指大学和科研机构对企业提供技术援助。注意优缺点P189。

　　6.技术交流和人员流动：企业与高校科研机构互派人员访问、学习和工作，技术知识随着这种人员的交流得到转移。关键技术人才的流动常常伴随着技术成果的流动。注意优缺点P189

　　7.创办新企业，这是技术转移最直接的方式。注意优缺点P189。

　　8.技术并购：指大公司为获取R&D资源，将另一创新公司的整个资产或足以行使经营控制权的股份买下来。

　　例：技术转移中最重要、最受关注的方式是( )

　　(五)技术转移规律

　　1.技术转移的梯度最小律

　　所谓转移梯度是指知识的转让方与接受方在技术水平上的相差程度。技术转移的梯度最小律是指接受方与转让方的知识和技术水平相差越小，就越容易掌握这种知识和技术，技术转移速度也越快。

　　2.技术转移的信息传递律：技术转移过程就是信息传递过程，无论传递方式如何，没有技术信息的传递，就没有技术转移。

　　3.技术转移的人才载体律：虽然知识和技术的载体有很多，但人才是知识技术最充分的载体。

　　4.技术转移的适用律：技术转移的成功要受技术状况、市场状况和其他周边环境的影响，为适应环境，技术接受方应在技术的有关参数上做一些改动。

　　5.技术转移的引力最大律：新知识或技术对于潜在接受方既有吸引力(来自市场竞争)也有排斥力(来自多方面)，只有在吸引力超过排斥力的领域才可以实现技术转移，而且超过越多转移速度越快。

　　6.技术转移的创新发展律：转移的真正成功在于结合本身发展及市场需要而有所创新发展，使之更适合环境。

　　7.技术转移的风险律：转移的风险主要是受让方所承受的风险。

　　8.技术转移的保密与传播矛盾律：所有技术发明人为了自身利益总是实行技术保密。但从社会利益看，总希望在最短时间让更多的人掌握先进技术，共享发明利益。这对矛盾，通过专利制度得到了妥善的解决。

　　9.技术转移的加速律：技术转移的速度随时间变化按加速度规律进行转移。因此，条件成熟的企业应尽快建设自己的技术转移系统，在其帮助下让企业的经营取得更好的业绩。

　　二、技术交易

　　(一)技术交易的含义与特点

　　技术交易指技术供需双方对技术所有权、使用权和收益权进行转移的契约行为。技术交易不受地区、行业、隶属关系及经济性质和专业范围的限制。

　　技术交易的特点有：

　　1. 技术买卖的标的不是有形商品，而是无形技术;

　　2. 技术贸易转让的是技术的使用权，而不能转让技术的所有权;

　　3. 技术出口不是企业的直接目的，企业研制技术的直接目的是为了利用这种技术生产更先进的技术产品，只是当企业认为出售技术比利用这种技术生产产品能带来更多利润时，才会出口这种技术。

　　4. 技术贸易比一般商品贸易复杂，尤其是国际技术贸易，包括一种产品生产或工艺的整个过程，或部分过程，涉及到政治、经济、商务、技术、法律等各方面的问题。

　　(二)技术交易的方式

　　可以直接交易，也可通过中介方交易，还可采取招标、投标、拍卖、互联网等方式进行。

　　(三)技术交易的基本程序：

　　买者的程序(8项)和卖者的程序(7项)，P191

　　07年考：在技术交易程序中，买者技术交易的首要步骤是()

　　08年考：在技术交易程序中，卖者技术交易的首要程序是()

　　三、国际技术贸易

　　国际技术贸易是不同国家的企业、经济组织或个人之间，按照一般商业条件，向对方出售或从对方购买软件技术使用权的一种国际贸易行为。它由技术出口和技术引进两方面组成。

　　(一)国际技术贸易的内容：是以无形的技术知识作为主要交易标的，这些技术知识构成了国际技术贸易的内容，主要包括：

　　1.专利技术：是由政府机构或代表几个国家的地区机构根据申请而发给的一种文件，其中说明一项发明并给予它一种法律上的地位，即此项得到专利的发明，通常只能在专利持有人的授权下才能予以利用(制造、使用、出售、进口)。专利可被理解为三层含义：一是指专利证书这种专利文件;二是指专利机关给发明本身授予的特定法律地位，技术发明获得了这种法律地位就成了专利发明;三是指专利权，包括发明人所获得的专有权(所有权)、实施权(包括制造权和使用权)、许可使用权、销售进口权、放弃权。我国专利权是以申请在先原则授予的。

　　2.商标：是商品生产者或经营者为使自己的商品同他人的商品相区别而在其商品上所加的一种具有显著性特征的标记。常见的是文字和图形。国外有立体商标(如可口可乐瓶子形状)、音响商标、气味商标等形式。商标可分为制造商标、商业商标和服务商标。

　　3.工业产权：指法律赋予产业活动中的知识产品所有人对其创造性的智力成果所享有的一种专有权。专利权和商标权均属工业产权。工业产权和版权合称为知识产权，它们都受专门法律保护。首先是受到各国国内法的保护，还有国际公约的保护。

　　4.专有技术(技术诀窍)：即时Know-how。指实践中已使用过了的没有专门的法律保护的具有秘密性质的技术知识、经验和技巧。专用技术可以是产品的构思、也是方法的构思。它主要依靠保密手段得到保护，但实际中也援引合同法、防止侵权行为法、反不正当竞争法和刑法取得保护。其保护力度远比专利技术的力度小。

　　例：工业产权包括( )

　　A.专利权 B版权 C商标权 D知识产权

　　答AC。

　　(二)国际技术贸易的基本方式：

　　1.许可贸易：指知识产权或专有技术的所有人作为许可方，通过与被许可方(引进方)签订许可合同，将其拥用的技术授予被许可方，允许被许可方按合同约定的条件使用该项技术，制造或销售合同产品，并由被许可方支付一定数额的技术使用权的技术交易行为。许可方实际上不仅转让技术许可权，同时也让渡一定的市场。

　　许可贸易的标的内容有：专利、商标、计算机软件和专有技术。实践中，可以单项也可多项。

　　按授权程度大小，可分为独占、排他、普通、可转让、互换许可五种形式。

　　2.特许专营：指一家已取得成功经验的企业，将其商标、商号名称、服务标志、专利、专有技术及经营管理的方式及经验等全盘转让给另一家企业使用，由被特许人向特许人支付一定金额的特许费的技术贸易行为。

　　虽然与许可有类似之处，但特许专营中的特许方和一般许可方相比要更多地涉及对方的业务活动，因为是全盘转让，关系到他自己的声誉，所以干涉也较多。

　　特许专营的被特许方与特许方之间仅是一种买卖关系，它们各自独立经营，自负盈亏。特许人并不对被特许人的企业盈亏负责。

　　特许专营合同是一种长期合同，它适用于商业、服务和工业。特许专营是发达国家企业进入发展中国家的一种非常有用的形式。由于风险小，发展中国家企业也乐于接受。

　　3.技术服务和咨询：指独立的专家或专家小组或咨询机构作为服务方应委托方要求，就某一个具体的技术课题向委托方提供高知识性服务，并由委托方支付一定数额的技术服务费的活动。其内容包括产品开发、成果推广、技术改造、工程建设、科技管理等方面。大到工程设计，小到产品质量控制或设备改进。企业利用外部智囊机构，帮助解决企业发展中的重要技术问题，可弥补自身技术力量的不足，减少失误，加速发展。

　　4.合作生产：指分属不同国家的企业根据它们签订的合同，由一方提供有关生产技术或各方提供不同的有关生产技术，共同生产某种合同产品，并在生产过程中实现国际技术转让的一种经济合作方式。它不是一种独立的基本的技术贸易方式，只是建立在各方合作生产目的之上的许可贸易和技术服务咨询。

　　5.含有知识产权和专有技术转让的设备买卖：

　　其交易标的包含两部分：硬件技术(设备本身)+软件技术(与设备相关的技术知识(一般的技术知识;专利和专有技术))。

　　(注：不含有知识产权和专有技术许可的设备的买卖，只属于普通商品贸易，不是技术贸易。)

　　这种设备的成交价格中包括设备的生产成本、预期利润及有关专利或专有技术的价值。这种方式在发达国家与发展中国家的技术贸易中占有相当大的比重，也常用于工程承包中。

　　例：()是发达国家企业进入发展中国家的一种非常有用的形式;

　　例：()发达国家与发展中国家的技术贸易中占相当大重，也常用于工程承包中。

　　例：许可贸易按授权程度大小可分为( )

　　例：下列( )不是一种独立的基本的技术贸易方式。

　　四、企业技术创新与知识产权保护

　　(一)知识产权的含义和特征

　　知识产权指人们对其智力劳动成果所享有的民事权力。其本质是把智力成果当作财产来保护。传统的可分为“工业产权”和“著作权(版权)”。其包含的主要内容见书P193。

　　我国承认并以法律保护的主要知识产权为著作权(版权)、专利权、商标权、商业秘密、其他有关知识产权。

　　知识产权的特征包括以下五点：

　　1.专有性或独占性：即知识产权的所有人对其权利客体(如专利、商标)享有实施、占有、收益和处分的权利。这种专有性通过法律来保证。

　　2.地域性。任何一国或地区授予的知识产权只在那个国家或地区具有专有性，在其他国家不具有专有性。

　　3.时间性：超过规定的时间，就不再受法律保护。

　　4.知识产权的获得需要法定的程序。

　　5.知识产权主体权利具有财产和人身双重权利。创造者依法享受署名权、发明权、转让权。知识产权在有效期、有效域、有效权内只属于其所有人，不得更改。

　　(二)技术创新与知识产权制度的关系：

　　1.技术创新对知识产权的作用：技术创新促成了知识产权制度的产生，并推动了知识产权制度的发展(扩大了保护范围、拓展了内涵、延伸了保护的领域)。

　　2.知识产权对技术创新的作用：知识产权制度的本质是把智力成果当作财产来保护，从而为技术创新提供了一种内在动力机制，对促进技术创新具有重要作用。

　　首先，知识产权保护制度激励企业技术创新;

　　其次，为企业技术创新提供法律保护;(知识产权保护制度的本质是鼓励建立在技术创新基础上的公平竞争，公平竞争的规则是通过《专利法》、《商标法》、《著作权法》、《反不正当竞争法》等建立)，

　　再次，加速了企业技术创新的过程;

　　最后，并促使企业技术创新成果的公开和交流;(知识产权制度赋予权利人一定的垄断权利是以技术的公开为条件的)

　　08年考：下列关于企业技术创新与知识产权制度关系的表述中，正确的有( )

　　A.技术创新推动了知识产权制度发展

　　B.技术创新为知识产权提供法律保护

　　C.知识产权制度激励企业技术创新

　　D.技术创新生于知识产权制度

　　E.知识产权制度促进了企业技术创新成果的交流

　　答ACE

　　(三)企业知识产权保护策略

　　1.企业知识产权保护的法律选择策略：知识产权的法律法规主要由专利法、商标法、著作权法、反不正当竞争法、合同法等构成。由于各法基本功能不同，因此企业必须确定何种法律保护自己的知识产权。

　　1)考虑取得技术权利的排他性程度：又称垄断性，随着解密技术的发展，各种知识产权的排他性会逐渐减弱。因此，以取得技术排他权为目标，企业选择法律的优先顺序是：专利法、技术秘密保护、版权法、合同法、物理技术保护、商标法。

　　2)考虑知识产权费用的因素：费用是指取得、维持、保护知识产权的费用，即采取保护措施的费用，及相关的申请费、维持费、审查费、诉讼费等。实施过程中，专利的保护费最高，其次是商标、技术措施、商业秘密保护。著作权除计算机软件外，一般不必支付任何费用。所以，如果考虑知识产权费用因素，法律选择的顺序是版权法、技术秘密保护、合同法、物理技术保护、商标法、专利法。

　　3)考虑知识产权的保护期限：

　　我国专利法规定，发明专利权保护期限为20年，实用新型和外观设计专利保护期限为10年;

　　商标法规定，注册商标的有效期为10年，期满可续展10年，并可一直续展下去;

　　著作权中的修改权、署名权及保护作品的完整性的权利不受时间限制，但作品的使用权、发表权、获得报酬的权利为作者终生及死后50年。

　　4)考虑知识产权的风险因素：风险指技术成果被竞争对手取得 在市场上竞争的可能性。以减少风险为目标法律选择的顺序应是：专利法、技术秘密保护、版权法、商标法及物理技术保护。

　　知识产权法保护科技成果属性比较请见P196表6-6，是对上述内容的总结。

　　2.企业知识产权保护的阶段策略：(掌握各阶段的成果形式及可能取得的法律保护)

　　1)创意形成阶段：这一阶段的成果新创意属于思想范畴，缺少工业实用性，只可做为技术秘密予以保护或得到版权法的保护(仅限于思想表达部分)

　　2)开发中试阶段：这一阶段可分为技术开发和应用开发，成果表现为技术或产品模型如新物质、模具、样机、程序的组件等。可能得到专利法、版权法和技术秘密的保护

　　3)应用开发与市场化：这一阶段的成果具有商品属性，可申请商标注册。

　　例：07年考：知识产权的组成部分中，保护费用最高的是( )

　　A.商标 B专利 C商业秘密 D技术措施

　　答B。

　　例：以取得技术排他权为目标，企业选择法律的优先顺序是( )

　　A.专利法—技术秘密保护—版权法—合同法—商标法。

　　B.专利法—技术秘密保护—合同法—版权法—商标法

　　C.专利法—商标法—技术秘密保护—合同法—版权法

　　D.专利法—合同法—版权法—技术秘密保护—商标法

　　答A。

　　五、技术合同的类型：主要掌握各种合同的含义

　　技术合同是当事人就技术开发、转让、咨询或服务订立的确立相互之间权利和义务的合同。目前我国技术合同主要有技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务合同四种。

　　1. 技术开发合同：指当事人之间就新技术、新产品、新工艺或新材料及其系统的研究开发所订立的合同，包括：

　　1)委托开发合同：指当事人之间共同就新技术、新产品、新工艺或新材料及其系统的研究开发所订立的合同。合同标的是订立合同时，双方当事人尚未掌握的技术成果，风险责任一般由委托方承担。委托人的义务是：按约定支付报酬和研发经费、提供技术资料与原始数据、按期接受研究开发成果，如果违约必须承担违约责任。研究开发人(受托人)的义务是：按约定制订和实施研发计划;合理使用研究开发经费;按期完成研发工作并交付研究开发成果。如有违约也要承担违约责任。

　　2)合作开发合同。指由两个或两个以上公民、法人或其他组织，共同出资共同参与、共同研发完成同一研发项目，共享效益、共担风险的合同，其中出资比例、收益与风险的分担比例都应在合同中约定。关于合作开发产生的技术成果问题，《合同法》作的有关规定请见书P197。

　　2.技术转让合同：指合同一方当事人将一定的技术成果交给另一方当事人，而另一方当事人接受这一成果并为此支付约定的价款或费用的合同。包括：

　　1)专利转让合同：指一方当事人(让与方)将其发明创造专利权转让受让方，受让方支付相应价款而订立的合同。必须经过专利行政部门登记才有效。

　　2)专利申请权转让合同。指一方当事人(让与方)将其特定的发明创造申请专利的权利转让受让方，受让方支付相应价款而订立的合同。必须经专利局登记和公告才有效。

　　3)专利实施许可合同。是专利权人或专利权人的授权人作为转让人，许可他人在支付一定的价款后，在规定的范围内实施其专利而订立的合同。又可分为独占实施许可合同(指受让人在合同约定的范围、时间内独自具有该专利的使用权)、排他专利实施许可合同(指只有专利转让人和受让人在规定的范围内使用该专利，排除任何第三方在该范围内的使用权)、普通实施许可合同(指专利转让人转让专利后，自己仍可继续使用，而且还保留了转让给第三人使用的权利)。

　　专利实施许可合同只在该专利权的存续期间内有效。

　　07年考：某专利权人同意他人在支付一定的价款后，在规定的范围内使用其专利并订立了合同，此合同称为( )

　　A.专利权转让合同

　　B专利申请权转让合同

　　C.专利实施许可合同

　　D技术秘密转让合同

　　答C

　　4)技术秘密转让合同：指一方当事人(让与方)将其拥有的技术秘密提供给受让方，明确相互间技术秘密使用权和转让权，受让方支付相应使用费而订立的合同。双方均应承担保密任务。

　　3.技术咨询合同：是一方当事人(受托方)为另一方(委托方)就特定技术项目提供可行性论证、技术预测、专题技术调查、分析评价而订立的合同。其最主要特点是其履行的结果具有不确定性。

　　4.技术服务合同包括：

　　技术服务合同：是一方当事人(受托方)以技术知识为另一方(委托方)解决特定技术问题而订立的合同;

　　技术培训合同：是当事人一方委托另一方对指定的专业技术人员进行特定项目的技术指导和业务训练而订立的合同，合同标的是围绕特定项目的技术培训课题;

　　技术中介合同：是当事人一方(中介方)以知识、技术、经验和信息为另一方与第三方订立技术合同、实现技术创新和科技成果产业化进行联系、介绍、组织工业化开发并对履行合同提供专门服务而订立的合同。

　　六、技术合同管理

　　(一)合同准备阶段的管理

　　1.做好对方的资信调查，了解对方是否具有签订技术合同的主体资格(注意P198例子)、有无承担技术项目的资质和实力、还要了解对方的支付能力和信誉程度。

　　2.做好所有权(对其提供的技术成果是否具有自主知识产权)的审核;

　　3.要对对方提供的产品、技术、设备质量、性能等进行调查。

　　4.了解法规政策

　　(二)合同签订过程中的管理

　　签订技术合同必须符合《合同法》的一般原则和《合同法》对技术合同的要求及其他相关法律法规的要求。签订过程中，要充分协商直到各方当事人意思表达一致，在商务谈判基础上拟就的初稿必须经过业务部领导审核，最后由企业主管认可审核、签字后才可正式对外进行签约。

　　(三)合同履行阶段的管理

　　履行过程中，若有违约行为，应当立即查明原因，收集证据，及时提出索赔报告或商定应对措施。同时，根据约定，做好合同的变更、评估、验收和质量管理工作。