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2022年基金从业法律法规知识点:诚信信息采集的对象
考试吧 2022-09-20 14:37:26 评论(0)条

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  考点:诚信信息采集的对象

  (1)证券业从业人员、期货从业人员和基金从业人员;

  (2)证券期货市场投资者、交易者;

  (3)证券发行人、上市公司、全国中小企业股份转让系统挂牌公司、区域性股权市场挂牌转让证券的企业及其董事、监事、高级管理人员、主要股东、实际控制人;

  (4)区域性股权市场的运营机构及其董事、监事和高级管理人员,为区域性股权市场办理账户开立、资金存放、登记结算等业务的机构;

  (5)证券公司、期货公司、基金管理人、债券受托管理人、债券发行担保人及其董事、监事、高级管理人员、主要股东和实际控制人或者执行事务合伙人,合格境外机构投资者、合格境内机构投资者及其主要投资管理人员,境外证券类机构驻华代表机构及其总代表、首席代表;

  (6)会计师事务所、律师事务所、保荐机构、财务顾问机构、资产评估机构、投资咨询机构、信用评级机构、基金服务机构、期货合约交割仓库以及期货合约标的物质量检验检疫机构等证券期货服务机构及其相关从业人员;

  (7)为证券期货业务提供存管、托管业务的商业银行或者其他金融机构,及其存管、托管部门的高级管理人员;

  (8)为证券期货业提供信息技术服务或者软硬件产品的供应商;

  (9)为发行人、上市公司、全国中小企业股份转让系统挂牌公司提供投资者关系管理及其他公关服务的服务机构及其人员;

  (10)证券期货传播媒介机构、人员;

  (11)以不正当手段干扰中国证监会及其派出机构监管执法工作的人员;

  (12)其他有与证券期货市场活动相关的违法失信行为的公民、法人或者其他组织。

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