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金融市场法律法规考点:行政接管
考试吧 2022-06-09 07:45:13 评论(0)条

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  【考点】行政接管

  概念:

  监管部门对经营存在严重问题的证券公司介入,全面接受和管理其债权债务和业务经营,防止其经营风险进一步恶化的行政强制措施。

  接管组职责:

  (1)接管证券公司的财产、印章和账簿、文书等资料

  (2)决定证券公司的管理事务;

  (3)保障证券公司证券经纪业务正常合规运行,完善内控制度;

  (4)清查证券公司风险,依法保全、追收资产;

  (5)控制证券公司风险,提出风险化解方案;

  (6)核查证券公司有关人员的违法行为;

  (7)国务院证券监督管理机构要求履行的其他职责。

  期限:

  一般不超过12个月。满12个月,确实需要继续接管的,监管可以决定延期,延期最长不超过12个月。【完全同托管期限规定】

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