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　　【真题考点】对公募基金销售活动的监管

　　【考点解析】

　　独立基金销售机构发生下列事项的，应当在5个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案：

　　(1)变更公司章程、名称、住所、组织形式、经营范围、注册资本、高级管理人员;

　　(2)新增持有5%以上股权的股东，变更控股股东、实际控制人;

　　(3)持有5%以上股权的股东变更姓名、名称，或者质押所持独立基金销售机构的股权;

　　(4)设立、撤销分支机构，变更分支机构名称、营业场所;

　　(5)对外进行股权投资或者提供担保;

　　(6)中国证监会规定的其他事项。

　　住所地中国证监会派出机构收到备案材料后应当进行核查，发现备案事项不符合法律、行政法规及中国证监会规定的，应当责令整改。

　　【2021.12真题测试】

　　独立基金销售机构应当在5个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案的事项不包括()

　　A.变更分支机构名称、营业场所

　　B.对外进行股权投资

　　C.变更公司章程

　　D.变更股东

　　参考答案：D

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