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　　【资信评级机构备案】

　　资信评级机构向中国证监会备案，应当报送下列材料∶

　　(1)证券评级机构备案表。

　　(2)营业执照复印件。

　　(3)全球法人机构识别编码。

　　(4)股权结构说明，包括注册资本、股东名单及其出资额或者所持股份，股东在本机构以外的实体持股情况，实际控制人、受益所有人情况。

　　(5)董事、监事、高级管理人员以及资信评级分析人员的情况说明和证明文件。【董监高】

　　(6)主要股东、实际控制人、受益所有人、董事、监事、高级管理人员未因犯有贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪，被判处刑罚、或者因犯罪被剥夺政治权利的声明，以及主要股东、实际控制人，受益所有人的信用报告。【声明+信用报告】

　　(7)营业场所、组织机构设置及公可治理情况。

　　(8)独立性、信息披露以及业务制度说明。

　　(9)中国证监会基于保护投资者、维护社会公共利益考虑，合理要求的与证券评级机构及其相关自然人有关的其他材料。

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