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　　【债券评级】

　　(1)资信评级机构从事下列证券市场资信评级业务时，应当按规定向中国证监会备案∶

　　备案

　　①经中国证监会依法注册发行的债券、资产支持证券。

　　②在证券交易所或者经中国证监会认可的其他证券交易场所上市交易或者挂牌转让的债券、资产支持证券，国债除外。

　　③前两项规定的证券的发行人、发起机构、上市公司、非上市公众公司、证券期货经营机构。

　　④中国证监会规定的其他评级对象。

　　备案原则

　　独立、客观、公正和审慎性原则。

　　一致性

　　对同一类评级对象评级;或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。

　　(2)评级标准或者工作程序有调整的，应当充分披露。鼓励具备下列条件的资信评级机构开展证券评级业务∶

　　序号

　　条件

　　关键词

　　①

　　实收资本与净资产均超过人民币2000万元。

　　均2000万元

　　②

　　有20名以上证券从业人员，其中10名以上具有3年以上资信评级业务经验、3名以上具备中国注册会计师资格。

　　20-10-3

　　③

　　有3名以上熟悉资信评级业务有关的专业知识，且通过资质测试的高级管理人员。

　　资质-高管-3人

　　④

　　最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形。

　　5年未刑罚，3年未行罚

　　⑤

　　最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无重大不良诚信记录。

　　诚信记录

　　⑥

　　中国证监会基于保护投资者、维护社会公共利益规定的其他条件。

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