金融市场基础知识考点：公司债券发行的条款设计
考试吧 2022-05-16 16:43:29 评论(0)条
【公司债券发行的条款设计】
公司债券发行的条款设计在教材上共有四点：发行价格、发行方式、信用评级和增信。其中信用评级内容有变化，增信是在旧版教材基础上改写、新增。
(1)信用评级
资信评级机构为公开发行公司债券进行信用评级的，应当符合以下规定或约定∶
①将评级信息告知发行人，并及时向市场公布首次评级报告、定期和不定期跟踪评级报告;
②公司债券的期限为1年以上的，在债券有效存续期间，应当每年至少向市场公布1次定期限踪评级报告;
③应充分关注可能影响评级对象信用等级的所有重大因案，及时向市场公布信用等级调整及其他与评级相关的信息变动情况，并向证券交易场所报告。
(2)增信
①对公司债券发行没有强制性担保要求。
②发行人可采取内外部增信机制、偿债保措施，提高偿债能力，控制公司债券风险。方式：第三方相保、商业保险、资产抵押、质押担保、限制发行人债务及对外担保规模、限制发行人对外投资规模、限制发行人向第三方出售或抵押主要资产、设置债券回售条款等。
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