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　　【真题考点】信息技术合规与风险管理机制-事后评估审计

　　【考点解析】

　　证券公司应当定期开展信息技术管理工作专项审计，频率不低于每年一次，确保 3 年内完成信息技术管理全部事项的审计工作。包括但不限于信息技术治理、信息技术合规与风险管理、信息技术安全管理、应急管理。

　　证券公司应当委托外部专业机构开展信息技术管理工作的全面审计，频率不低于每 3 年一次;未能有效实施信息技术管理被采取行政处罚措施、监管措施或者自律管理措施的，应当在 3个月内完成对有关事项的专项审计。

　　证券公司应当跟踪审计发现问题的整改情况，相关问题未能及时整改的，应当说明理由，并将审计报告提交信息技术治理委员会审议。证券公司应当妥善保存审计报告，保存期限不得少于20年。

　　【2021.12真题测试】

　　证券公司应当委托外部专业机构开展信息技术管理工作的全面审计，频率为()

　　A.不低于每半年一次

　　B.不低于每五年一次

　　C.不低于每三年一次

　　D.不低于每一年一次

　　参考答案：C

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