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　　【真题考点】廉洁从业监管从重处理情形

　　【考点解析】

　　证券期货经营机构及其工作人员违反《规定》，有下列情形之一的，中国证监会应当从重处理∶

　　(1)直接、问接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益;

　　(2)连续或者多次违反本规定;

　　(3)涉及金额较大或者涉及人员较多;

　　(4)产生恶劣社会影响;

　　(5)曾为公职人员特别是监管人员，以及曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员违反本规定;

　　(6)中国证监会认定应当从重处理的其他情形。

　　证券期货经营机构通过有效的廉洁从业 风险管理，主动发现违反《规定》的行为，并积极有效整改，落实责任追究，完善内部控制制度和业务流程、及时问中国证监会报告的，依法免于追究责任或者从轻、减轻处理。证券期货经营机构工作人员违反《规定》，事后及时向中国证监会报告，或者积极配合调查的、依法免于追究责任或者从轻、减轻处理。

　　【2021.12真题测试】

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，下列关于证券期货经营机构工作人员违反廉洁从业规定的说法,错误的是 ( )

　　A.违反廉洁从业规定，事后及时向中国证券业协会报告，或者积极配合调查的，依法免于追究责任或者从轻、减轻处理

　　B.曾为公职人员特别是监管人员违反廉洁从业规定的，应当从重处理

　　C.直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益的，应当从重处理

　　D.曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员违反廉洁从业规定的，应当从重处理

　　参考答案：A

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