【真题考点】声誉风险的来源

　　【考点解析】

　　声誉风险的来源主要有以下几方面：

　　(1)战略规划、公司治理、资产负债管理等管理活动;

　　(2)产品或服务的设计、提供或推介等业务开展或投资活动;

　　(3)内部控制设计、执行以及系统控制的重大缺陷;

　　(4)股东、关联方或其他利益相关方发生声誉事件传导至证券公司;

　　(5)第三方合作，如第三方合作机构自身的违法违规行为或服务质量问题;

　　(6)客户投诉及其涉及证券公司的不当言论或行为;

　　(7)司法性事件及监管调查、处罚;

　　(8)员工的不当言论或行为被公众知晓;

　　(9)新闻媒体的失实报道或网络不实言论;

　　(10)他人通过仿冒证券公司名称、商标、网址、盗用研究报告等行为从事非法活动。

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