2021年4月《发布证券研究报告业务》真题
1、【题干】当可转换证券价格大于转换价值时，可转换证券持有人行使转换券将会出现()
【选项】
A.盈亏不能确定
B.亏损
C.盈利
D.盈亏平衡
参考答案：B
2、【题干】在投资者选择套期保值工具时，应选择与基础资产相关系数为()的金融工具
【选项】
A.非零
B.正
C.负
D.零
参考答案：B
3、【题干】从市场预期理论，流动性偏好理论和市场分割理论等理论来看，期限结构的形成主要是由()决定的。
【选项】
A.市场的不完善
B.流动性涨价
C.资本流动市场的形式
D.对未来利率变化方向的预期
参考答案：D
2021年4月《证券投资顾问业务》真题
1、【题干】下列属于个人资产负债表中的短期负债项的有( ) 。
I公用事业费用
II房地产投资贷款
III医药费用
Ⅳ教育贷款
【选项】
A.I、II
B.II、IV
C.III、IV
D.I、III
【答案】：D
2、【题干】下列属于影响客户投资风险承受能力因素的有( )
I身体状况
II理财目标的弹性
III收入、职业和财富规模
Ⅳ资金的投资年限
【选项】
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、II、III
D.II、III 、IV
【答案】：D
3、【题干】业务留痕是证券公司各项业务的基本要求其作用包括()。
Ⅰ作为供客户随时查阅的资料
Ⅱ作为日后纠纷处理的证据
Ⅲ作为证券投资顾问业绩考核的依据
Ⅳ公司规范管理、档案管理的要求
【选项】
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
【答案】：C
2021年4月《证券市场基本法律法规》真题
1、【题干】《中华人民共和国证券法》规定,证券交易所设总经理1名,由()任免
【选项】
A国务院
B.交易所会员大会
C.交易所理事会
D.国务院证券监督管理机构
【答案】：D
2、【题干】证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期最长不超过( )个工作日。
【选项】
A.10
B.15
C.20
D.30
【答案】：C
3、【题干】下列行为可能涉续构成未公开信息交易里的是( )
【选项】
A.某注册会计师利用上市公司财务值息买卖股票
B.基金经理利用所掌握的基金持仓信息买卖股票且情节严重
C.上市公司董事泄露该公司重组信息
D.投资者甲利用非法获取的内幕信息买卖股票
【答案】：B
2021年4月《金融市场基础知识》真题
1、【题干】使用市盈率倍数估值需要关注使用盈利数据，对于该盈利数据，()所指的财务区间最不常用
【选项】
A.最近一个完整会计年度的历史数据
B.预测年度的盈利数据
C.最近三个完整会计年度的历史数据平均值
D.最近12个月的数据
【答案】：C
2、【题干】下列关于国家资金流动方式的说法，正确的是()
【选项】
A.保值性资金的流动属于国际长期资金流动
B.国际信贷属于国际短期资金流动
C.国际间接投资属于国际短期资金流动
D.套利性资金的流动属于国际短期资金流动
【答案】：D
3、【题干】我国的证券登记结算制度不包括()
【选项】
A.结算证券和资金的专用性制度
B.分级结算制度和结算参与人制度
C.无负债结算制度
D.证券实名制
【答案】：C
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