1、下列基金公司投资交易环节中.由交易室负责的是( )。
A.形成投资策略
B.执行交易指令
C.构建投资组合
D.绩效评估与组合调整
答案∶B
2、基金公司在交易执行环节可能存在的风险有( )。
I.未践行最佳执行原则，交易效率低或差错率高。
II.交易系统未经严格测试论证，系统缺陷造成交易失误
IlI.交易价格显著偏离公允价值
Ⅳ.基金经理对宏观经济预判失误
A.I、II、III
B.I、II
C.I、II、III、Ⅳ
D.II、III、Ⅳ
答案∶A
3、某公司持有10年单利计息的期，每张面额为10000元，票面利率5%。起息日为6月1日，到期日为6月30日(共30天)，若全年计息基数为360天，则到期日该公司获得的利息为( )元
A.300
B.41.67
C.250
D.500
答案∶B
4、关于固定收益证券综合电子平台，以下表述错误的是( )。
A.固定收益平台的证券现券交易实行净价申报
B.交易商在固定收益平台申报卖出固定收益证券的数量，不得超过其账户内可交易余额
C.交易商T日通过固定收益平台买入的证券最早T+1日可以卖出
D.固定收益平台的交易价格实行涨跌幅限制
答案∶C
5、关于债券当期收益率，以下表述错误的是( )。
A.描述了债券某一期间所获得的现金收入相较于债券价格的比率
B.考虑了货币的时间价值
C.未考虑折价购买债券并持有到期的情况下，投资者实现的资本利得
D.未考虑溢价购买债券并持有到期的情况下，投资者可能遭受的资本损失
答案∶B
6、、某沪深 300 指数基金的投资目标是，通过严格的投资程序约束和数量化风险管理手段，实现指数投资偏高度和跟踪误差最小化，则该基金属于( )。
A.被动投资基金
B.主动投资基金
C.债券型基金
D.混合型基金
答案∶A
7、张某计划进行大宗商品投资，他不希望花费运输和储存成本，同时希望在行情变化时通过交易所将投资资产卖出。张某可以选择的投资方式包括( )。
Ⅰ.购买大宗商品实物
Ⅱ.购买大宗商品相关股票
Ⅲ.购买大宗商品期货合约
Ⅳ.购买某银行发行的大宗商品结构化产品
A.I、IV
B.I、Ⅱ、Ⅲ
C.I、Ⅲ
D.IV
答案∶D
8、基金 P、Q、M 和 N 相对于股市大盘的贝塔(β)值分别为-0.8，-0.3，0.6 和 1.3，若投资者预期股市将步入牛市，为获取更高收益率，则优势最大的是( )。
A.基金Q
B.基金N
C.基金P
D.基金M
答案∶B
9、某上市公司近年来积极通过各种融资手段筹资并大举扩张。经统计有公司债，优先股，定向增发股票募集等，由于经营不善，公司拟进入解散或破产清算程序，以下哪类权益持有人可以获得最优先的清偿顺序?( )
A.优先股股东
B.参与了定向增发筹资的股东
C.普通股股东
D.公司债的持有人
答案∶D
10、假设某基金在2015年12月2日的份额净值为1.50元，2016年3月1日的份额净值为1.62元，该基金1曾于2016年1月22日每份额派发红利0.3元，且其在2016年1月21日(除息日前一天)的份额净值为1.65元。遵循全球投资业绩标准(GIPS)的要求计算该基金在2015年12月2日至2016年3月1日期间的收益率时，下列选项中正确的是( )。
A.必须采用算术平均收益率，基金 A 在这段时间内的收益率为 15%
B.必须采用算术平均收益率，基金 A 在这段时间内的收益率为 8%
C.必须采用经现金流调整后的时间加权收益率，基金 A 在这段时间内的收益率为 32%
D.必须采用经现金流调整后的时间加权收益率，基金 A 在这段时间内的收益率为 28%
答案∶C
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