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2021年证券从业考试《市场基本法律法规》习题二十三
考试吧 2021-10-12 16:19:30 评论(0)条

  1、下列关于股份有限公司法律特征的说法,错误的是()

  A、股份有限公司发起人数无上限

  B 、股份有限公司可以公开发行股份募集资金

  C 、股东以其认购的股份为限对公司承担责任

  D、股份有限公司的资本划分为等额股份

  参考答案:A

  参考解析:股份有限公司的发起人上限是200人;股份有限公司的资本划分为等额股份,股份转让相对便捷、自由;股份有限公司可以公开发行股份募集资金; 股东以其认购的股份为限对公司承担责任。

  2、根据《证券法》,关于收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务受到的处罚,不包括()

  A、没收违法所得

  B、责令改正

  C 、处以罚款

  D 、给予警告

  参考答案:A

  参考解析:根据《证券法》第一百九十六条的规定,收购人未按照《证券法》规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的,责令改正,给予警告,并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。

  3、下列各项中,属于我国证券市场法律法规体系的主要层级的是( )。

  Ⅰ 规范性文件

  Ⅱ 证券公司规章制度

  Ⅲ 普遍遵守的职业道德

  Ⅳ 行业自律规则

  A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  B、Ⅰ、Ⅳ

  C、Ⅱ、Ⅲ

  D、Ⅰ、Ⅱ

  参考答案:B

  参考解析:我国证券市场法律法规体系的主要层级包括五级:法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及行业自律规则。

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