1、证券公司从事资产管理业务，可以( )。

　　A. 以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划

　　B. 以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务

　　C. 由同一高级管理人员同时分管证券资产管理和证券自营业务

　　D. 向客户保证最低的投资收益

　　参考答案：A

　　参考解析：证券公司从事资产管理业务，可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。

　　2、证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起(　　)个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

　　A. 2

　　B. 3

　　C. 5

　　D. 7

　　参考答案：B

　　参考解析：证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

　　3、证券研究报告质量审核应当涵盖( )等内容，重点关注研究方法和研究结论的专业性和审慎性

　　Ⅰ.信息处理

　　Ⅱ.分析逻辑

　　Ⅲ.研究结论

　　Ⅳ.销售预测

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：B

　　参考解析：质量审核应当涵盖信息处理、分析逻辑、研究结论等内容，重点关注研究方法和研究结论的专业性和审慎性。故本题选择B选项。

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