第一章第四节

证券法

删除：掌握股票上市的条件、申请和公告；掌握债券上市的条件和申请；

新增：掌握信息披露制度、定期报告、临时报告及相关法律责任。

掌握投资者保护制度、投资者的分类、投资者保护机构、债券持有人会议、诉讼规则及相关法律责任。

掌握违反信息披露规则的法律责任、违反投资者保护规则的法律责任；

第二章第二节

风险管理

新增：掌握信用风险的定义及业务类型；了解信用风险管理应遵循的原则；熟悉信用风险管理组织架构的要求；了解信用风险识别、评估和控制的要求；了解风险监控、报告和预警的相关规定。

第三章第二节

证券投资咨询

删除：掌握证券投资咨询机构及人员执业规范和行为准则；了解监管部门和自律组织对证券投资咨询业务的监管措施和自律管理措施。

新增：了解证券基金经营机构使用香港机构证券投资咨询服务的有关规定。

第三章第六节

证券资产管理

了解私募资产管理业务的专项监管要求；了解对证券期货经营机构及相关销售机构销售资产管理计划的监管要求；了解委托第三方机构为资管计划提供投资建议的监管要求；熟悉从事证券资产管理业务活动的违法情形。

要求降低：了解证券公司大集合资产管理业务的基本概念；了解证券公司大集合资产管理业务的规范要求。

第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范

原第二章第五节从业人员管理

第一节 证券行业文化建设—新增

第二节 证券公司及其工作人员廉洁从业规定—内容增加、要求上升

第三节 证券市场诚信管理-小变化

第四节 从业人员行为规范-发行制度改变，要求有变化