2020年证券从业考试每日一练汇总

　　金融市场基础知识

　　【单项选择题】

　　机构投资者包括(　　)。

　　Ⅰ. 保险公司

　　Ⅱ. 投资基金

　　Ⅲ. 个人投资者

　　Ⅳ. 合格境外机构投资者

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】

　　机构投资者主要有政府机构类投资者、金融机构类投资者、合格境外机构投资者、合格境内机构投资者、企业和事业法人类机构投资者以及基金类投资者等。Ⅰ、Ⅳ项均属于机构投资者中的金融机构。

　　证券市场法律法规

　　【单项选择题】

　　下列说法正确的是(　　)。

　　Ⅰ. 普通投资者在一定条件下可以申请转为专业投资者

　　Ⅱ. 在普通投资者申请转为专业投资者时，经营机构主动调整投资者分类时，经营机构通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或者录像

　　Ⅲ. 在普通投资者申请转为专业投资者时，经营机构主动调整投资者分类时，经营机构通过互联网等非现场方式进行的，应当完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认

　　Ⅳ. 在普通投资者申请转为专业投资者时，经营机构主动调整投资者分类时，经营机构通过互联网等非现场方式进行的，应当完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的书面方式进行确认

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】

　　选项A正确：在普通投资者申请转为专业投资者，向普通投资者销售高风险产品或者提供相关服务，经营机构主动调整投资者分类、产品或者服务分级、适当性匹配意见以及向普通投资者履行信息告知义务这四种情形下，经营机构：(1)通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或者录像。(2)通过互联网等非现场方式进行的，应当完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。

扫描/长按二维码帮助证券从业考试技巧

了解2020证从报考资讯

下载证券考试考点讲义

了解2020证券考试技巧

下载各科历年真题试卷

证券从业万题库 | 微信搜索"万题库证券从业资格考试"