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知识点3：工程项目建设程序
一、建设程序的含义和内容
投资建设一个工程项目都要经过投资决策和建设实施两个发展时期。各阶段可合理的交叉进行，但不能任意颠倒次序。
以世界银行贷款项目为例，其建设周期包括项目选定、项目准备、项目评估、项目谈判、项目实施和项目总结评价6个阶段。
二、决策阶段的工作内容
(一)编报项目建议书
项目建议书的主要作用是推荐一个拟建项目，论述其建设的必要性、建设条件的可行性和获利的可能性，供国家选择并确定是否进行下一步工作。
一般应包括以下几方面内容：(1)项目提出的必要性和依据。(2)规划和设计方案、产品方案、拟建规模和建设地点的初步设想。(3)资源情况、建设条件、协作关系和设备技术引进国别、厂商的初步分析。(4)投资估算、资金筹措及还贷方案设想。(5)项目进度安排。(6)经济效益和社会效益的初步估计。(7)环境影响的初步评价。
对于政府投资项目，项目建议书按要求编制完成后，应根据建设规模和限额划分报送有关部门审批。
【注意】批准的项目建议书不是项目的最终决策。
【2018考题·多选题】工程项目决策阶段编制的项目建议书应包括的内容有( )。
A.环境影响的初步评价
B.社会评价和风险分析
C.主要原材料供应方案
D.资金筹措方案设想
E.项目进度安排
『正确答案』ADE
『答案解析』本题考查的是工程项目建设程序。项目建议书的内容视项目不同而有繁有简，但一般应包括以下几方面内容：(1)项目提出的必要性和依据。(2)规划和设计方案、产品方案、拟建规模和建设地点的初步设想。(3)资源情况、建设条件、协作关系和设备技术引进国别、厂商的初步分析。(4)投资估算、资金筹措及还贷方案设想。(5)项目进度安排。(6)经济效益和社会效益的初步估计。(7)环境影响的初步评价。参见教材P63。
(二)编报可行性研究报告
可行性研究应完成以下工作内容：
1.进行需求分析与市场研究，以解决项目建设的必要性问题及建设规模和标准等问题;
2.进行工艺技术方案的研究，以解决项目建设的技术可行性问题;
3.进行财务和经济分析，以解决项目建设的经济合理性问题。
【提示】凡经可行性研究未通过的项目，不得进行下一步工作。
(三)项目投资决策管理制度
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政府投资项目 |
直接投资和资本金注入 |
审批项目建议书和可行性研究报告，同时还要严格审批其初步设计和概算，不再审批开工报告 |
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投资补助、转贷和贷款贴息 |
只审批资金申请报告 | |
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非政府投资项目 |
《政府核准的投资项目目录》中的项目 |
核准制，提交项目申请报告 |
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《政府核准的投资项目目录》之外的项目 |
登记备案制 |
【2018考题·单选题】根据《国务院关于投资体制改革的决定》，实行备案制的项目是( )。
A.政府直接投资的项目
B.采用资本金注入方式的政府投资项目
C.政府核准的投资项目目录外的企业投资项目
D.政府核准的投资项目目录内的企业投资项目
『正确答案』C
『答案解析』本题考查的是工程项目建设程序。对于《政府核准的投资项目目录》以外的企业投资项目，实行备案制。参见教材P64。
【2016考题·单选题】根据《国务院关于投资体制改革的决定》，对于采用直接投资和资本金注入方式的政府投资项目，除特殊情况外，政府部门不再审批( )。
A.开工报告
B.初步设计
C.工程概算
D.可行性研究报告
『正确答案』A
『答案解析』本题考查的是工程项目建设程序。对于采用直接投资和资本金注入方式的政府投资项目，政府需要从投资决策的角度审批项目建议书和可行性研究报告，除特殊情况外，不再审批开工报告，同时还要严格审批其初步设计和概算;对于采用投资补助、转贷和贷款贴息方式的政府投资项目，则只审批资金申请报告。参见教材P64。
【例题·单选题】根据《国务院关于投资体制改革的决定》，实施核准制的项目，企业应向政府主管部门提交( )。
A.项目建议书
B.项目可行性研究
C.项目申请报告
D.项目开工报告
『正确答案』C
『答案解析』本题考查的是工程项目建设程序。企业投资建设《政府核准的投资项目目录》中的项目时，仅需向政府提交项目申请报告，不再经过批准项目建议书、可行性研究报告和开工报告的程序。参见教材P64。
【注意1】政府投资特别重大的项目应实行专家评议制度。
国家将逐步实行政府投资项目公示制度。
【注意2】对于实施核准制或登记备案制的项目，为了保证企业投资决策的质量，投资企业也应编制可行性研究报告。
【例题·单选题】关于《国务院关于投资体制改革的决定》，特别重大的政府投资项目应实行( )制度。
A.网上公示
B.咨询论证
C.专家评议
D.民众听证
『正确答案』C
『答案解析』本题考查的是工程项目建设程序。政府投资特别重大的项目应实行专家评议制度。参见教材P64。
三、建设实施阶段的工作内容
(一)工程设计
一般划分为两个阶段，即初步设计和施工图设计。
重大项目和技术复杂项目，可根据需要增加技术设计阶段。
【注意1】如果初步设计提出的总概算超过可行性研究报告总投资的10%以上或其他主要指标需要变更时，应说明原因和计算依据，并重新向原审批单位报批可行性研究报告。
【注意2】任何单位或者个人不得擅自修改审查合格的施工图，确需修改的，凡涉及上述审查内容的，建设单位应当将修改后的施工图送原审查机构审查。
(二)建设准备
项目开工建设之前要切实做好各项准备工作，主要内容包括：
1.征地、拆迁和场地平整。
2.完成施工用水、电、通信、道路等接通工作。
3.组织招标选择工程监理单位、施工单位及设备、材料供应商。
4.准备必要的施工图纸。
5.办理工程质量监督和施工许可手续。
(1)工程质量监督手续的办理
建设单位在办理施工许可证之前应当到规定的工程质量监督机构办理工程质量监督注册手续。提交资料：
a.施工图设计文件审查报告和批准书;b.中标通知书和施工、监理合同;c.建设单位、施工单位和监理单位工程项目的负责人和机构组成;d.施工组织设计和监理规划(监理实施细则);e.其他需要的文件资料。
【例题·多选题】建设单位在办理质量监督手续时须提交的资料有( )。
A.施工图设计文件审查报告和批准书
B.施工、监理合同
C.工程勘察成果及设计图纸
D.监理规划和施工组织设计
E.批准立项的文件
『正确答案』ABD
『答案解析』本题考查的是工程项目建设程序。建设单位在办理施工许可证之前应当到规定的工程质量监督机构办理工程质量监督注册手续。提交资料：施工图设计文件审查报告和批准书;中标通知书和施工、监理合同;建设单位、施工单位和监理单位工程项目的负责人和机构组成;施工组织设计和监理规划(监理实施细则);其他需要的文件资料。参见教材P66。
(2)施工许可证的办理
建设单位在开工前应当向工程所在地的县级以上人民政府建设行政主管部门申请领取施工许可证。
【例题·单选题】城镇市政基础设施工程的建设单位应在开工前向( )申请领取施工许可证。
A.国务院建设主管部门
B.工程所在地省级以上人民政府建设主管部门
C.工程所在地市级以上人民政府建设主管部门
D.工程所在地县以上人民政府建设主管部门
『正确答案』D
『答案解析』本题考查的是工程项目建设程序。从事各类房屋建筑及其附属设施的建造、装修装饰和与其配套的线路、管道、设备的安装，以及城镇市政基础设施工程的施工，建设单位在开工前应当向工程所在地的县级以上人民政府建设行政主管部门申请领取施工许可证。参见教材P66。
【2014考题·多选题】根据《房屋建筑和市政基础设施工程施工图设计文件审查管理办法》，施工图审查机构对施工图设计文件审查的内容有( )。
A.是否按限额设计标准进行施工图设计
B.是否符合工程建设强制性标准
C.施工图预算是否超过批准的工程概算
D.地基基础和主体结构的安全性
E.危险性较大的工程是否有专项施工方案
『正确答案』BD
『答案解析』本题考查的是工程项目建设程序。施工图审查机构对施工图审查的内容包括：(1)是否符合工程建设强制性标准;(2)地基基础和主体结构的安全性;(3)消防安全性;(4)人防工程(不含人防指挥工程)防护安全性;(5)是否符合民用建筑节能强制性标准，对执行绿色建筑标准的项目，还应当审査是否符合绿色建筑标准;(6)勘察设计企业和注册执业人员以及相关人员是否按规定在施工图上加盖相应的图章和签字;(7)法律、法规、规章规定必须审査的其他内容。参见教材P65。
(三)施工安装
项目新开工时间，是指设计文件中规定的任何一项永久性工程第一次正式破土开槽开始施工的日期。不需开槽的工程，正式开始打桩的日期就是开工日期。需要进行大量土、石方工程的，以开始进行土方、石方工程的日期作为正式开工日期。
【注意】工程地质勘察、平整场地、旧建筑物的拆除、临时建筑、施工用临时道路和水、电等工程开始施工的日期不能算作正式开工日期。
【注意】分期建设的项目分别按各期工程开工的日期计算，如二期工程应根据工程设计文件规定的永久性工程开工的日期计算。
(四)生产准备
(1)招收和培训生产人员。
(2)组织准备。
(3)技术准备。
(4)物资准备。
(五)竣工验收
验收的准备工作包括：
(1)整理技术资料;
(2)绘制竣工图;
(3)编制竣工决算。
根据国家规定，规模较大、较复杂的工程建设项目应先进行初验，然后进行正式验收。规模较小、较简单的工程项目，可以一次进行全部项目的竣工验收。
【注意】工程项目全部建完，由项目主管部门或建设单位向负责验收的单位提出竣工验收申请报告。
【例题·单选题】竣工验收的准备工作不包括( )。
A.整理技术资料
B.绘制竣工图
C.编制竣工决算
D.组织验收委员会
『正确答案』D
『答案解析』本题考查的是工程项目建设程序。建设单位应认真做好工程竣工验收的准备工作，主要包括：(1)整理技术资料;(2)绘制竣工图;(3)编制竣工决算。参见教材P67。
四、项目后评价
项目后评价的基本方法是对比法。
效益后评价经济效益后评价、环境效益和社会效益后评价、项目可持续性后评价、项目综合效益后评价
过程后评价对工程项目的立项决策、设计施工、竣工投产、生产运营等全过程进行系统分析，找出项目后评价与原预期效益之间的差异及其产生的原因，使后评价结论有根有据，同时针对问题提出解决办法
【例题·多选题】关于工程项目后评价的说法，正确的有( )。
A.项目后评价应在竣工验收阶段进行
B.项目后评价的基本方法是对比法
C.项目效益后评价主要是经济效益后评价
D.过程后评价是项目后评价的重要内容
E.项目后评价全部采用实际运营数据
『正确答案』BD
『答案解析』本题考查的是工程项目建设程序。项目后评价的基本方法是对比法。就是将工程项目建成投产后所取得的实际效果、经济效益和社会效益后评价、环境保护等情况与策划决策阶段的预测情况相对比，与项目建设前的情况相对比，从中发现问题，总结经验和教训。过程后评价是指对工程项目的立项决策、设计施工、竣工投产、生产运营等全过程进行系统分析，找出项目后评价与原预期效益之间的差异及其产生的原因，使后评价结论有根有据，同时针对问题提出解决办法。参见教材P68～69。
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