1.单选题
甲、乙、丙、丁合谋，集中资金优势、持股优势联合买卖或者连续买卖证券，影响证券交易价格，从中牟取利益的行为是( )的行为。
A、禁止交易
B、操纵市场
C、内部交易
D、欺诈客户
【答案】
B
【解析】
操纵市场是指单位或个人以获取利益或减少损失为目的，利用其资金、信息等优势或者滥用职权影响证券市场价格，制造证券市场假象，诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下作出买卖证券的决定，扰乱证券市场秩序的行为。选项B正确。
2.单选题
上市公司对于其发生的、可能对上市公司股票交易价格产生较大影响、而投资者尚未得知的重大事件，应当根据《证券法》的规定向有关部门报告并予公告。下列各项中，不属于上市公司重大事件的是( )。
A、公司经理发生变动
B、公司董事发生变动
C、公司生产经营的外部条件发生重大变化
D、持有公司1%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化的
【答案】
D
【解析】
根据规定，持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化的属于重大事件。因此选项D是错误的。
3.单选题
证券上市后，信息披露义务人承担的持续披露义务。对此下列说法错误的是( )。
A、年度报告应当在每一个会计年度结束之日起4个月内编制完成并披露
B、中期报告应当在每个会计年度的上半年结束之日起2个月内编制完成并披露
C、季度报告应当在每个会计年度第3个月、第9个月结束后的1个月内编制完成并披露
D、临时报告应当在重大事件发生之日起3日内编制完成并披露
【答案】
D
【解析】
凡发生可能对上市公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，上市公司应当立即提出临时报告。应当及时履行重大事件的信息披露义务，是指自起算日起或者触及披露时点的两个交易日内。
4.多选题
上市公司发行股份购买资产时，发行股份的价格不得低于市场参考价的90%，市场参考价为本次发行股份购买资产的董事会决议公告日前特定时间段的公司股票交易均价。下列各项中，属于该特定时间段的有( )。
A、20个交易日
B、120个交易日
C、90个交易日
D、60个交易日
【答案】
ABD
【解析】
上市公司发行股份的价格不得低于市场参考价的90%。市场参考价为本次发行股份购买资产的董事会决议公告日前20个交易日、60个交易日或者120个交易日的公司股票交易均价之一。
5.多选题
关于公司债券的非公开发行，下列表述正确的有( )。
A、非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行，每次发行对象不得超过200人
B、非公开发行公司债券应当进行信用评级
C、非公开发行公司债券应当经过中国证监会核准
D、非公开发行的公司债券仅限于在合格投资者范围内转让
【答案】
AD
【解析】
非公开发行公司债券是否进行信用评级由发行人确定，并在债券募集说明书中披露;选项B错误。非公开发行公司债券是向中国证券业协会备案，无需证监会核准;选项C错误。
6.多选题
非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行，下列选项所述投资者中，可以成为合格投资者的有( )。
A、净资产为人民币600万元的合伙企业
B、社会保障基金
C、名下金融资产为人民币500万元的个人投资者王某
D、经金融监管部门批准设立的信托公司
【答案】
BCD
【解析】
合格投资者包括：(1)经有关金融监管部门批准设立的金融机构，包括证券公司、基金管理公司及其子公司、期货公司、商业银行、保险公司和信托公司等;(2)上述金融机构面向投资者发行的理财产品;(3)净资产不低于人民币1000万元的企事业单位法人、合伙企业;(4)合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者;(5)社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金;(6)名下金融资产不低于人民币300万元的个人投资者。
7.多选题
关于股票的承销，下列表述错误的有( )。
A、证券公司可以为本公司事先预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券
B、承销团应当由主承销和发行人组成
C、主承销可以由证券发行人按照公平竞争的原则，通过竞标的方式产生，也可以由证券公司之间协商确定
D、代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案
【答案】
AB
【解析】
证券公司不得为本公司事先预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券;选项A错误。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成;选项B错误。
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