第 1 题
我国企业债券的发展阶段( )。
I . 萌芽期
II. 发展期
III. 整顿期
IV. 再度发展期
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ Ⅳ
C.ⅠⅡ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正确答案】D
我国企业债券的发展大致经历的四个阶段
第 2 题
在我国，基金性质的机构投资者包括( )。
I . 社保基金
II. 企业年金
III. 证券投资基金
IV. 社会公益基金
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢ Ⅳ
D.ⅡⅢ Ⅳ
【正确答案】 C
基金性质的机构投资者包括证券投资基金、社保基金、企业年金和社会公益基金。
第 3 题
股东权是一种综合权利，股东依法享有的权利包括( )。
I . 资产收益权
II . 对公司财产的直接支配处理权
III. 重大决策权
IV. 选择管理者权
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅢ Ⅳ
C.ⅠⅢ Ⅳ
D.ⅡⅢ Ⅳ
【正确答案】C
股东权是一种综合权利，包括资产收益权、重大决策权、选择管理者权等。股东虽然是公司财产的所 有人，享有种种权利，但对于公司的财产不能直接支配处理。
第 4 题
金融期货与金融期权的区别有( )
I .基础资产不同
II . 交易者权利与义务的对称性不同
III. 履约保证不同
IV. 现金流转不同
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅢ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅢ Ⅳ
【正确答案】B
金融期货与金融期权的区别⑴基础资产不同。⑵交易者权利与义务的对称性不同。⑶履约保证不 同。⑷现金流转不同。⑶盈亏特点不同。⑶套期保值的作用与效果不同。
第 5 题
注册资本最低限额为人民币 1 亿元证券公司经营( )任何一项的，
I .证券经纪
II.证券自营
Ⅲ.证券承销与保荐
IV.证券投资咨询
A.ⅠⅣ
B.ⅠⅡ
C. Ⅲ Ⅳ
D.ⅡⅢ
【正确答案】D
证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和冥他证券业务中任何一项的，注册资本 最任限额为人民币 1 亿元。
第 6 题
关于优先股票的论述正确的是( )
I . 优先股票是指股东享有某些优先权利的股票
II. 相对于普通股票而言，优先股票在其股东权利上附加了一些特殊条件，
III. 优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的所有权
IV. 优先股票也兼有债券的若干特点。它在发行时事先确定固定的股息率，是特殊股票中最重要的一个品种像债券的利息率事先固定一样
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正确答案】D
此题考查对优先股票的理解，上述都对。
第 7 题
债券的形态( )。
I .实物债券
II. 凭证式债券
III. 记账式债券
IV. 电子化债券
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢ Ⅳ
C.ⅠⅡ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正确答案】A
根据债券券面形态不同，可以将债券分为实物债券、凭证式债券和记帐式债券
第 8 题
定向资产管理业务的特点是( )。
I . 证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务
II. 具体投资的方向在资产管理合同中约定
III. 必须在单一客户的专用证券中封闭进行
IV. 业务设置特定的投资目标
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正确答案】B
定向资产管理业务的特点是 证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务;具体投资的方向在资产管理合同中约定; 必须在单一客户的专用证券中封闭运行。“业务设置特定的投资目标”是专项资产管理业务的特点,
第 9 题
有面额股票是指在股票票面上记载一定金额的股票;这一记载的金额也被称为( )
I .股票价值
II.股票面值
III 票面价值
IV.票面金额
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正确答案】C
有面额股票是指在股票票面上记载一定金额的股票，这一记载的金额也被称为票面金额、票面价值 股票面值。
第 10 题
担保债券按担保品不同，分为( )
I .抵押债券
II .质押债券
III. 保证债券
IV. 信用债券
A、I . II .III
B、I II
C、II.III.IV
D、III.IV
【正确答案】A
信用债券是无担保债券
第 11 题
有关证券公司自营业务表述正确的是( )。
I . 证券自营活动有利于活跃证券市场，维护交易的连续性
II. 证券公司开展自营业务，需要取得证券监管部门的业务许可
III. 证券公司自营业务应当建立健全相对集中、权责统一的投资决策和授权机制
IV .证券自营业务是指证券公司代理客户买卖证券业务，从中获利的行为
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢ Ⅳ
D.ⅡⅢ Ⅳ
【正确答案】A
证券自营业务是指证券公司以自己的名义买卖证券，从中获利的行为。
第 12 题
金融衍生工具的基本特征是(〕。
I . 跨期性
II. 杠杆性
III. 不确定性或高风险性
IV. 联动性
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正确答案】D
第 13 题
下面可对境内上市外资股进行投资的是( )。
I. 外国的自然人、法人和其他组织
II. 我国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织
III. 定居在国外的中国公民
IV. 境内居民个人(用现汇存款和外币现钞存款以及从境外汇人的外汇资金)
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢ Ⅳ
C.ⅠⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正确答案】D
此题考查可对境内上市外资股的投资主体。
第 14 题
20 世纪 80 年代初期，我国开始利用国际债券市场筹集资金，主要的债券品种有( )。
I . 政府债券
II. 金融债券
III. 可转换公司债券
IV. 附权证债券
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢ Ⅳ
C.ⅠⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正确答案】A
考察我国的国际债券种类
第 15 题
国债按资金用途分类( )
I . 建设国债
II. 战争国债
III. 赤字国债
IV. 特种国债
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ Ⅳ
C.ⅠⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅢ Ⅳ
【正确答案】C
按资金用途不同，国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。
第 16 题
下列关于商业银行信贷业务的描述中，正确的是( )。
I . 商业银行的信贷业务应是全面的
II. 商业银行的信贷业务应集中于同一业务的借债人
III. 商业银行的信贷业务不应集中于同一性质的借债人
IV. 商业银行的信贷业务不应集中于同一国家的借债人
A.ⅠⅢ Ⅳ
B.ⅡⅢ Ⅳ
C.ⅠⅡⅢ Ⅳ
D.Ⅱ Ⅳ
【正确答案】A
根据多样化投资分散风险的原理，商业银行的信贷业务应是全面的，不应集中于同一业务、同一性展 甚至同一囯家的借债人，故 B 项说法错误。
第 17 题
证券公司开展自营业务的条件包括( )
I .证券公司从事自营业务，雲要取得证券监管部门的业务许可
II .证券公司不得为从事自营业务的子公司提供融资或担保
III.证券公司治理结构健全，内部管理有效，能够有效控制业务风险
IV.建立完备的业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正确答案】D
证券公司开展自营业务，或者设立子公司开展自营业务，都需要取得证券监管部的业务许可，证券公貝 不得为从事自营业务的子公司提供融资或担保.同时要求证券公司治理结构健全，内部管理有效，能够 有效控制业务风险，公司有合格的高级管理人员及适当数量的从业人员，安全平稳运行的信息系统;。建立完备的业务管理制度，投资决策机制，操作流程和风
险监管体系。
第 18 题
证券交易所在证券交易中接受报价的方式有( )
I . 口头报价
II. 书面报价
III. 电脑报价
IV. 电话报价
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正确答案】A
证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有口头报价、书面报价和电脑报价三种。
第 19 题
凭证式国债和储蓄国债(电子式)的不同之处有)
I. 申请购买的手续不同
II. 发行地点不同
III. 债权记录方式不同
IV. 发行对象不同
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢ Ⅳ
C.ⅠⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正确答案】C
凭证式囯债和储蓄囯债都在商业银行柜台发行
第 20 题
优先股票的具体优先条件由各公司的章程加以判定，一般包括( )。
I . 优先股票分配股息的顺序和定额
II. 优先股票分配公司剩余资产的顺序和定额
III.优先股票股东行使表决权的条件、顺序和限制
IV. 优先股票股东的权利和义务
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ Ⅳ
D.ⅡⅢ Ⅳ
【正确答案】C
上述都是优先股票的具体优先条件。
证券从业万题库 | 微信搜索"万题库证券从业资格考试"
金融市场基础知识