1.从基金管理人的角度看，基金运作中后台管理服务不包括()。
A.份额的注册登记
B.会计核算
C.客户服务
D.信息披露
【答案】C
【解析】从基金管理人的角度看，基金运作可分为基金的市场营销、投资管理与后台管理三大部分。基金的市场营销主要涉及基金份额的募集与客户服务，基金的投资管理则体现了管理人的价值，而份额的注册登记、基金资产的估值、会计核算、信息披露等后台管理服务则对保证基金的安全运作起着重要的作用。
2.我国封闭式基金的交易规则说法不正确的是()。
A.闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则
B.封闭式基金交易实行 T+1 交割、交收制度
C.基金交易佣金不得高于成交金额的 0.5%
D.上海证券交易规定基金交易佣金水平不得低于代收的证券交易监管费和证券交易经手费
【答案】D
【解析】按照沪、深证券交易所公布的收费标准，我国基金交易佣金不得高于成交金额的 0.5%(深圳证券交易所特别规定该佣金水平不得低于代收的证券交易监管费和证券交易经手费，上海证券交易所无此规定)，起点 5 元，由证券公司向投资者收取。目前，封闭式基金交易不收取印花税。选项 D 不正确。
3.开放式基金的申购赎回在()之间完成。
A.基金份额持有人与基金结算机构
B.基金份额持有人与基金登记人
C.基金份额持有人与基金管理人
D.基金份额持有人与基金份额持有人
【答案】C
【解析】选项 C 正确：开放式基金的投资者可以在首次发行结束一段时间后，随时向基金管理人或其销售代理人提出申购或赎回申请，绝大多数开放式基金不上市交易，交易在投资者与基金管理人或其销售代理人之间进行。
4.我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换债券的期限最短为 1 年，最长为 6 年，自发行结束之日起()个月后方可转换为公司股票。
A.3
B.6
C.12
D.24
【答案】B
【解析】选项 B 正确：在大多数情况下，发行人都规定一个特定的转换期限，在该期限内，允许可转换债券的持有人按转换比例或转换价格转换成发行人的股票。我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换债券的期限最短为 1 年，最长为 6 年，自发行结束之日起 6 个月后方可转换为公司股票。
5.中国金融期货交易所于()在上海成立。
A.2000 年 9 月 8 日
B.2003 年 9 月 8 日
C.2006 年 9 月 8 日
D.2012 年 9 月 8 日
【答案】C
【解析】选项 C 正确：中国金融期货交易所于 2006 年 9 月 8 日在上海成立，是经国务院同意、中国证监会批准，由上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所、上海证券交易所和深圳证券交易所共同发起设立的中国首家公司制交易所，注册资本为 5 亿元人民币。股东大会是公司的权力机构，公司设董事会，对股东大会负责,并行使股东大会授予的权力。
6.全球首个股票指数期货合约是由美国堪萨斯交易所推出()。
A.国际市场货币 IMM
B.价值线指数期货合约
C.国民抵押协会债券
D.S&P500 指数期货合约
【答案】B
【解析】1982 年，美国堪萨斯交易所推出全球首个股票指数期货合约——价值线指数期货合约;芝加哥期货交易所则紧随其后，同年推出了 S&P500 指数期货合约。
7.权证持有人行权时，发行人按照约定向权证持有人支付行权价格与标的证券结算价格之间的差额，这种权证的行权结算方式是()。
A.对冲方式
B.证券给付结算方式
C.自动结算方式
D.现金结算方式
【答案】D
【解析】选项 D 正确：行权结算方式分为证券给付结算方式和现金结算方式两种。前者指权证持有人行权时，发行人有义务按照行权价格向权证持有人出售或购买标的证券;后者指权证持有人行权时，发行人按照约定向权证持有人支付行权价格与标的证券结算价格之间的差额。
8.在电话自动委托中，证券经纪商需将普通电话网络与()连接，构成一个电话自动委托交易系统。
A.客户端委托系统
B.电脑交易系统
C.页面客户端系统
D.自助终端系统
【答案】B
【解析】选项 B 正确：电话自动委托是指证券经纪商把电脑交易系统和普通电话网络连接起来，构成一个电话自动委托交易系统;客户通过普通电话，按照该系统发出的指示，借助电话机上的数字和符号键输入委托指令。
9.()一般指未被对冲或未加保护的风险。
A.风险源
B.风险敞口
C.风险事件
D.风险损失
【答案】B
【解析】选项 B 正确：风险源，是指可能单独或共同引发风险的内在要素;风险敞口，也被称为风险暴露，一般指未被对冲或未加保护的风险;风险事件，是指特定的引发损失(或收益)的事件;风险损失，是风险事件对企业经营目标造成的影响，通常以金额表示，例如股价变化对持有者带来的损失或收益。
10.()，国务院批准了中国证监会《关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点的若干意见》。
A.2015 年 3 月 30 日
B.2016 年 3 月 30 日
C.2017 年 3 月 30 日
D.2018 年 3 月 30 日
【答案】D
【解析】选项 D 正确：2018 年 3 月 30 日，国务院批准了中国证监会《关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点的若干意见》;2018 年 5 月 4 日，中国证监会又发布了《存托凭证发行与交易管理办法(征求意见稿)》，于 2018 年 6 月 6 日发布，为 CDR 的正式推出积极做好制度准备。
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