1、在西方货币政策传导机制理论中，用 P→W→C→Y 表示财富传导机制的传导过程，其中的C 表示的是( )。
A.货币供给
B.消费
C.股票价格
D.财富
答案：B
2、社会保险制度确定的用于支付劳动者或公民在患病、年老伤残、生育、死亡、失业等情况下所享受的各项保险待遇的基金称为( )。
A.社会福利基金
B.社会保险基金
C.社会保障基金
D.社会公益基金
答案：B
3、根据投资组合理论，构建资产组合即多元化投资会( )投资风险。
A.不变
B.降低
C.不确定
D.提升
答案：B
4、我国证券交易所的决策机构是( )。
A.总经理办公室
B.理事会
C.监察委员会
D.会员大会
答案：B
5、凭证式国债应由具备凭证式国债承销团资格的机构承销， )和中国人民银行一般每年确定一次凭证式国债承销团资格。
A.证监会
B.财政部
C.银监会
D.发改委
答案：B
6、证券公司长期次级债可按一定比例计入净资本，到期期限在 3、2、1 年以上的，原则上分别按( )、( )、( )的比例计入净资本。
A.90%、70%、50%
B.80%、60%、40%
C.90%、60%、30%
D.100%、70%、50%
答案：D
7、企业向银行间市场特定机构投资人发行非公开定向债务融资工具应在( )注册。
A.银监会
B.银行间市场交易商协会
C.证券业协会
D.证监会
答案：B
8、申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具有证券从业资格的评级从业人员不少于 ( )人。
A.10
B.50
C.20
D.80
答案：C
9.关于证券交易所对会员的管理，下列说法错误的是( )。
A.接纳的会员，应当是有权部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构
B.必须限定交易席位的数量，如设立普通席位以外的席位，应当报中国证监会批准
C.会员可以将席位部分以出租或者承包等形式交由其他机构和个人使用
D.决定接纳或者开除会员及正式会员以外的其他会员，应当在规定时问内报中国证监会备案
10.证券公司的实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使( )的法人、其他组织或个人。
A.股东权利
B.管理权利
C.分配权利
D.指挥权利
11.下列各项中，不属于对上市公司进行监管的类型的是( )。
A.信息披露的监管
B.公司治理监管
C.并购重组的监管
D.内幕交易行为的监管
12.债券作为证明( )关系的凭证，一般以有一定格式的票面形式来表现。
A.所有权
B.产权
C.债权债务
D.委托
13.创业板市场的特点不包括( )。
A.前瞻性
B.低风险
C.监管要求严格
D.明显的高技术产业导向
14.( )是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
A.证券经纪业务
B.证券投资咨询业务
C.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务
D.证券资产管理业务
15.投资于无担保企业(公司)债券和非金融企业债务融资工具的账面余额，合计不高于本公司上季末总资产的( )。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
16.全国性社会保障基金主要投向( )。
A.国债市场
B.期货市场
C.股票市场
D.证券市场
17.年度报告应当在每一会计年度结束之日起( )个月内，向证券监督管理机构和证券交易所报送内容并予以公告。
A.4
B.5
C.6
D.7
18.除权除息日通常为股权登记日之后的( )个工作日，本日之后(含本日)买入的股票不再享有本期股利。
A.1
B.2
C.3
D.4
19.狭义的有价证券指的是( )。
A.商品证券
B.货币证券
C.金融证券
D.资本证券
20.现阶段指导我国证券市场健康发展的八字方针是( )。
A.公开、公平、公正、守信
B.法制、监管、自律、规范
C.公开、公平、公正、诚信
D.法律、监管、规范、发展
9.C[解析]根据《证券交易所管理办法》第44条规定，证券交易所应当对会员取得的交易席位实施严格管理.会员转让席位必须按照证券交易所的有关管理规定由证券交易所审批，严禁会员将席位全部或者部分以出租或者承包等形式交南其他机构和个人使用。
10.A[解析]实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人。股东转让所持有的证券公司股权.受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件。
11.D[解析]对上市公司的监管包括信息披露的监管、公司治理监管和并购重组的监管等，其中信息披露的监管是对上市公司日常监管主要内容。内幕交易行为的监管属于对市场交易的监管，不属于对上市公司的监管。
12.C[解析]债券作为证明债权债务关系的凭证.一般以有一定格式的票面形式来表现。
13.B[解析]创业板市场又被称为“二扳市场”.是为具有高成长性的中小企业和高科技企业融资服务的资本市场。创业板市场是不同于主板市场的独特的资本市场，具有前瞻性、高风险、监管要求严格以及明显的高技术产业导向的特点。
14.B[解析]略。
15.B[解析]略。
16.A[解析]全国性社会保障基金属于国家控制的财政收入，主要用于支付失业救济和退休金，这部分资金的投资方向有严格限制，主要投向国债市场。
17.A[解析]略。
18.A[解析]除息除权日通常为股权登记日之后的1个工作日，本日之后(含本日)买人的股票不再享有本期股利。
19.D[解析]有价证券有广义与狭义两种概念。狭义的有价证券即指资本证券，广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。
20.B[解析]我国及时总结证券市场发展的经验教训，确立了指导证券市场健康发展的“法制、监管、自律、规范”的八字方针，初步形成了有中国特色的集中统一的监管体系。
证券从业万题库 | 微信搜索"万题库证券从业资格考试"
金融市场基础知识