一、选择题(共 50 题，每题 1 分。每题的备选项中，只有 1 个最符合题意)
1.()是指证券公司流动性风险管理应全面覆盖证券公司各部门、分支机构、子公司，保函所有表内外和境内外业务，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。
A.全面性原则
B.审慎性原则
C.预见性原则
D.一致性原则
【答案】A
【解析】选项 A 正确：全面性原则是指证券公司流动性风险管理应全面覆盖证券公司各部门、分支机构、子公司，保函所有表内外和境内外业务，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。
2.证券公司()对全面风险管理承担主要责任。
A.董事会
B.监事会
C.经理层
D.风险管理部门
【答案】C
【解析】选项 C 正确：证券公司经理层对全面风险管理承担主要责任。
3.证券公司的()是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使证券公司被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险。
A.合规风险
B.操作风险
C.市场风险
D.声誉风险
【答案】A
【解析】选项 A 正确：证券公司的合规风险是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使证券公司被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险。
4.财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起()向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。
A.2 个工作日内
B.3 个工作日内
C.5 个工作日内
D.10 个工作日内
【答案】C
【解析】财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起 5 个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。委托人重新聘请财务顾问就同一并购重组事项进行申报的，应当在报送中国证监会的申报文件中予以说明。
5.证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，()向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
A.每个月
B.每季度
C.每半年
D.每年
【答案】C
【解析】证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
6.净资本指标与上月相比发生 20%以上不利变化或不符合规定标准时，证券公司应当在()个工作日内向公司全体董事报告，()个工作日向公司全体股东报告。
A.3;5
B.3;10
C.5;10
D.5;15
【答案】C
【解析】选项 C 正确：净资本指标与上月相比发生 20%以上不利变化或不符合规定标准时，证券公司应当在 5 个工作日内向公司全体董事报告，10 个工作日向公司全体股东报告。
7.证券公司()承担全面风险管理的最终责任。
A.董事会
B.监事会
C.经理层
D.风险管理部门
【答案】A
【解析】选项 A 正确：证券公司董事会承担全面风险管理的最终责任。
8.证券公司从事证券(股票类)发行上市保荐业务，应依照()的规定向中国证监会申请保荐机构资格。
A.《证券发行与承销管理办法》
B.《证券发行上市保荐业务管理办法》
C.《上市公司证券发行管理办法》
D.《首次公开发行股票并上市管理办法》
【答案】B
【解析】证券公司从事证券(股票类)发行上市保荐业务，应依照《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定向中国证监会申请保荐机构资格。
9.上市公司、证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构，隐匿、伪造、篡改或者毁损有关文件和资料的，给予警告，并处以()的罚款。
A.3 万元以上 30 万元以下
B.30 万元以上 60 万元以下
C.30 万元以上 50 万元以下
D.3 万元以上 50 万元以下
【答案】B
【解析】上市公司、证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构，未按照有关规定保存有关文件和资料的，责令改正，给予警告，并处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款;隐匿、伪造、篡改或者毁损有关文件和资料的，给予警告，并处以 30 万元以上 60 万元以下的罚款。
10.()应加强对参与投资决策和交易活动人员的监察，通过定期述职和签订承诺书等方式提高其自律意识，防止利用内幕消息为自己及他人谋取不当利益。
A.上市公司
B.证券公司
C.证券交易所
D.中国证监会
【答案】B
【解析】证券公司应加强对参与投资决策和交易活动人员的监察，通过定期述职和签订承诺书等方式提高其自律意识，防止利用内幕消息为自己及他人谋取不当利益。
11.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循()原则，不得误导、欺
诈客户，不得损害客户利益。
A.诚实信用、忠实客户利益
B.客观公正、诚实信用
C.客观公正、守法合规
D.客观公平、诚实信用
【答案】B
【解析】证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实信用原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益。
12.完善内部控制的制衡原则是指()。
A.内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一;覆盖证券公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞
B.内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风
险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标
C.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离
D.承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门
【答案】C
【解析】选项 C 正确：内部控制的制衡原则是指证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离。A 为健全原则，B 为合理原则，D 为独立原则。
13.证券公司董事会每年至少召开()次会议。
A.1
B.2
C.3
D.4
【答案】B
【解析】选项 B 正确：证券公司董事会每年至少召开两次会议。
14.()根据转融通担保证券账户内的记录，确认证券金融公司受托持有证券的事实，并以证券金融公司为名义持有人，登记于证券持有人名册。
A.证券登记结算机构
B.证券交易所
C.证监会
D.证券金融公司
【答案】A
【解析】选项 A 说法正确，证券登记结算机构根据转融通担保证券账户内的记录，确认证券金融公司受托持有证券的事实，并以证券金融公司为名义持有人，登记于证券持有人名册。
15.鼓励和引导创业投资基金投资()。
A.创业中期的小微企业
B.创业早期的小微企业
C.创业后期的小微企业
D.创业的中小型企业
【答案】B
【解析】选项 B 正确：鼓励和引导创业投资基金投资创业早期的小微企业。
16.全国股份转让系统是经国务院批准，依据《证券法》设立的全国性证券交易场所，()正式注册成立。
A.2012 年 10 月
B.2012 年 9 月
C.2013 年 9 月
D.2013 年 10 月
【答案】B
【解析】全国股份转让系统是经国务院批准，依据《证券法》设立的全国性证券交易场所，2012 年 9月正式注册成立。
17.金融衍生品到期终止或非到期终止的，证券公司应在终止交易确认书或同等效力文件签订后()内报送终止交易备案明细表，同时提交终止交易确认书或同等效力文件，以及其他需要报送的材料。
A.3 个工作日
B.5 个工作日
C.8 个工作日
D.10 个工作日
【答案】D
【解析】选项 D 正确：金融衍生品到期终止或非到期终止的，证券公司应在终止交易确认书或同等效力文件签订后 10 个工作日内报送终止交易备案明细表，同时提交终止交易确认书或同等效力文件，以及其他需要报送的材料。
18.()是指证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业自律规则，遵守社会。公德、商业道德、职业道德和行为规范，公平竞争，合规经营，忠实勤勉，诚实守信，不直接或者间接向他人输送不正当利益或者谋取不正当利益。
A.公平从业
B.公正从业
C.廉洁从业
D.审慎从业
【答案】C
【解析】选项 C 正确：廉洁从业是指证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业自律规则，遵守社会。公德、商业道德、职业道德和行为规范，公平竞争，合规经营，忠实勤勉，诚实守信，不直接或者间接向他人输送不正当利益或者谋取不正当利益。
19.根据合伙企业法律制度的规定，合伙企业解散清算时，企业财产首先应当清偿或者支付的是()。
A.所欠税款
B.所欠银行借款
C.所欠职工工资
D.清算费用
【答案】D
【解析】选项 D 正确：合伙企业财产在支付清算费用和职工工资、社会保险费用、法定补偿金以及缴纳所欠税款、清偿债务后的剩余财产，依照普通合伙企业利润分配、亏损分担规则进行分配。
20. 备案机构应当于首次开展业务之日起()内报送相关材料，完成该项业务首次备案。
A.15 日
B.1 个月
C.10 个工作日
D.20 日
【答案】B
【解析】选项 B 正确：备案机构应当于首次开展业务之日起 1 个月内报送以下材料，完成该项业务首次备案：备案申请表和承诺函;场外衍生品业务说明书;场外衍生品业务相关内部管理制度，包括但不限于内部控制、风险控制、合规管理、投资者保护等制度;协会要求的其他材料。
21.按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司已经或可能掌握敏感信息的，应当将该敏感信息所涉及公司或证券列入()。
A.观察名单
B.限制名单
C.控制名单
D.传言名单
【答案】A
【解析】选项 A 正确：按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司已经或可能掌握敏感信息的，应当将该敏感信息所涉及公司或证券列入观察名单。
22.()指证券公司将符合沪、深证券交易所《质押式报价回购交易及登记结算业务办法》规定的自有资产作为质押券，以质押券折算后的标准券总额为融资额度，向其指定交易客户以证券公司报价、客户接受报价的方式融入资金，在约定的购回日客户收回融出资金并获得相应收益的交易。
A.约定购回式证券交易
B.质押式报价回购
C.股票质押式回购业务
D.买断式报价回购
【答案】B
【解析】质押式报价回购是指证券公司将符合沪、深证券交易所《质押式报价回购交易及登记结算业务办法》规定的自有资产作为质押券，以质押券折算后的标准券总额为融资额度，向其指定交易客户以证券公司报价、客户接受报价的方式融入资金，在约定的购回日客户收回融出资金并获得相应收益的交易。
23.证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自离任之日起()内将审计报告报送中国证监会派出机构。
A.15 日
B.20 日
C.1 个月
D.2 个月
【答案】D
【解析】选项 D 正确：《证券公司监督管理条例》规定，证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自离任之日起 2 个月内将审计报告报送中国证监会派出机构。
24.约定购回式证券交易中，异常情况不包括()。
A.证券公司进入风险处置或破产程序
B.客户资金账户或证券账户被司法等机关冻结或强制执行
C.证券公司被暂停或终止约定购回式证券交易权限
D.标的证券暂时停盘
【答案】D
【解析】选项 D 不包括，约定购回式证券交易中，异常情况一般包括以下几种情形：
(1)证券公司专用证券账户或其中的证券被司法等机关冻结或强制执行;
(2)证券公司被暂停或终止约定购回式证券交易权限;
(3)证券公司进入风险处置或破产程序;
(4)客户资金账户或证券账户被司法等机关冻结或强制执行;
(5)标的证券暂停上市或终止上市;
(6)交易所认定的其他情形。
25.《业务协议》应明确约定融入方融入资金存放于其在证券公司指定银行开立的专用账户，不得直接或者间接用于的用途不包括()。
A.进行新股申购
B.通过大宗交易买入上市交易的股票
C.用于实体经济生产经营
D.通过竞价交易买入上市交易的股票
【答案】C
【解析】选项 C 符合题意：《业务协议》应明确约定融入方融入资金存放于其在证券公司指定银行开立的专用账户，并用于实体经济生产经营，不得直接或者间接用于下列用途：
(1)投资于被列入国家相关部委发布的淘汰类产业目录，或者违反国家宏观调控政策、环境保护政策的项目;
(2)进行新股申购;
(3)通过竞价交易或者大宗交易方式买入上市交易的股票;
(4)法律法规、中国证监会相关部门规章和规范性文件禁止的其他用途。
26.另类子公司应当在每年结束之日起()内，编制并向协会报送另类投资业务年度报告。
A.20 个工作日内
B.30 个工作日内
C.3 个月
D.4 个月
【答案】D
【解析】另类子公司应当在每年结束之日起 4 个月内，编制并向协会报送另类投资业务年度报告。
27.()是指证券公司将客户交易结算资金存放在指定的商业银行，并以每个客户名义单独立户管理。
A.客户交易结算资金三方存管
B.第三方存管
C.客户资金存管
D.结算资金第三方存管
【答案】A
【解析】选项 A 正确：根据《客户交易结算资金管理办法》，客户交易结算资金三方存管，是指证券公司将客户交易结算资金存放在指定的商业银行，并以每个客户名义单独立户管理，商业银行负责资金存取，发挥第三方监督作用，以保障客户资金安全为目的的资金存管模式。
28.证券公司客户资料在业务关系结束后，证券交易信息在交易结束后，应当至少保存()年。
A.5
B.10
C.15
D.20
【答案】A
【解析】选项 A 正确：证券公司客户资料在业务关系结束后，证券交易信息在交易结束后，应当至少保存 5 年。
29.股票质押式回购业务发生异常情况的，()不属于交易各方可以采取的处理方式。
A.提前购回
B.延期购回
C.终止购回
D.部分购回
【答案】D
【解析】选项 D 不属于：股票质押式回购业务发生异常情况的，交易各方可以按《业务协议》中约定的提前购回、延期购回、终止购回及交易所认可的其他约定方式等处理。
30.证券公司及其从业人员违反规定的，()依法采取监管措施或者给予行政处罚。
A.基金业协会
B.证券业协会
C.证券交易所
D.证监会及其派出机构
【答案】D
【解析】证券公司及其从业人员违反规定的，证监会及其派出机构依法采取监管措施或者给予行政处罚。
31.有限责任公司公开发行公司债券的，其净资产应不低于人民币()。
A.四千万元
B.五千万元
C.三千万元
D.六千万元
【答案】D
【解析】选项 D 正确：公开发行公司债券，应符合的条件之一：股份有限公司净资产不低于人民币 3000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币 6000 万元。
32.主办券商名称变更备案文件齐备的，全国股份转让系统公司自收到变更备案申请之日起()与主办券商重新签订《协议书》，换发业务备案函，并予以公告。
A.5 个转让日内
B.10 个转让日内
C.10 个工作日内
D.5 个工作日内
【答案】A
【解析】主办券商名称变更备案文件齐备的，全国股份转让系统公司自收到变更备案申请之日起 5 个转让日内与主办券商重新签订《协议书》，换发业务备案函，并予以公告。
33.在证券公司代销金融产品时，客户购买金融产品的资金说法正确的是()。
A.必须由客户直接向委托人支付
B.必须由客户通过证券公司支付
C.客户通过证券公司支付时，证券公司必须使用证券公司客户交易结算资金专用存款账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金
D.客户直接向委托人支付时，委托人必须使用证券公司客户交易结算资金专用存款账户，接收客户购买
金融产品的资金
【答案】C
【解析】在证券公司代销金融产品时，客户购买金融产品的资金，既可以由客户直接向委托人支付，也可通过证券公司支付。在通过证券公司支付时，证券公司不得使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金。
34.证券投资顾问服务费用()以公司账户收取。
A.应当
B.不应当
C.无需
D.看情况而定
【答案】A
【解析】证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取。
35.合格境外投资者应当委托获得证券登记结算机构结算参与人资格的机构进行资金结算。该机构应在开立人民币结算资金账户()个工作日内将开户情况向国家外汇管理局备案。
A.2
B.3
C.5
D.8
【答案】C
【解析】选项 C 正确：合格境外投资者应当委托获得证券登记结算机构结算参与人资格的机构进行资金结算。该机构应在开立人民币结算资金账户 5 个工作日内将开户情况向国家外汇管理局备案。
36.证券交易所的设立和解散，由()决定。
A.证券业协会
B.国务院证券监督管理机构
C.财政部
D.国务院
【答案】D
【解析】选项 D 正确：证券交易所的设立和解散，由国务院决定。
37.证券公司的净资本等风险控制指标不符合规定标准的，应当在该情形发生之()个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限。
A.1
B.2
C.3
D.5
【答案】A
【解析】选项 A 正确：证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准或者不符合规定标准的，应当分别在该情形发生之日起 3 个、1 个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限。
38.证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行 证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前()向举办地证监局报备。
A.2 个工作日
B.3 个工作日
C.5 个工作日
D.10 个工作日
【答案】C
【解析】证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行 证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前 5 个工作日向举办地证监局报备。
39.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币()。
A.2000 万元
B.5000 万元
C.1 亿元
D.2 亿元
【答案】A
【解析】选项 A 正确：证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币 2000 万元。
40.非金融机构开展基金托管业务的，基金托管部门拟任高级管理人员需符合法定条件，基金托管部门取得基金从业资格的人员不低于部门员工人数的()。
A.1/2
B.1/3
C.2/3
D.1/4
【答案】A
【解析】选项 A 正确：非金融机构开展基金托管业务的，基金托管部门拟任高级管理人员符合法定条件，基金托管部门取得基金从业资格的人员不低于部门员工人数的 1/2。
41.中国基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的()内，通过网站公告私募基金管理人名单及其基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。
A.10 个工作日
B.15 个工作日
C.20 个工作日
D.30 个工作日
【答案】C
【解析】中国基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的 20 个工作日内，通过网站公告私募基金管理人名单及其基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。
42.证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准的，应当在该情形发生之日起()个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限。
A.1
B.2
C.3
D.5
【答案】C
【解析】选项 C 正确：证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准或者不符合规定标准的，应当分别在该情形发生之日起 3 个、1 个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限。
43.下列选项中，不属于另类子公司的工作人员开展业务不得从事行为的是()。
A.接受利益相关方的贿赂
B.利用客户的相关信息为他人谋取不当利益
C.向客户揭示风险
D.违规向客户提供资金
【答案】C
【解析】选项 C 不属于，另类子公司的工作人员开展业务不得从事以下行为：
(1)单独或协同他人从事欺诈、内幕交易等违法违规行为，或从事与其履行职责有利益冲突的业务;
(2)贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务;
(3)接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂;
(4)违规向客户提供资金;
(5)私自泄漏投资信息，或利用客户的相关信息为本人或者他人谋取不当利益;
(6)隐匿、伪造、篡改或者毁损投资信息;
(7)从事损害所在公司利益的不当交易行为;
(8) 进行不当利益输送;
(9)中国证监会和协会禁止的其他行为。
44.在约定购回式证券交易中，因客户原因导致购回交易或证券、资金划付无法完成的，证券公司应当于()报告交易所。
A.当日
B.2 个工作日内
C.次一交易日
D.5 个工作日内
【答案】C
【解析】选项 C 正确：在约定购回式证券交易中，因客户原因导致购回交易或证券、资金划付无法完成的，证券公司应当于次一交易日报告交易所。
45.私募基金子公司开展业务，应当遵循的原则不包括()。
A.稳健经营
B.诚实守信
C.客户至上
D.勤勉尽责
【答案】C
【解析】私募基金子公司开展业务，应当遵循稳健经营、诚实守信、勤勉尽责的原则。
46.投资者风险识别能力和承担能力问卷及风险揭示书的内容与格式指引，由()按照不同类别私募基金的特点制定。
A.中国基金业协会
B.中国证监会
C.基金管理人
D.基金销售机构
【答案】A
【解析】投资者风险识别能力和承担能力问卷及风险揭示书的内容与格式指引，由中国基金业协会按照不同类别私募基金的特点制定。
47.对私募基金进行风险评级，说法正确的是()。
A.私募基金管理人自行销售私募基金的，必须自行对私募基金进行风险评级
B.委托销售机构销售私募基金的，必须委托第三方机构对私募基金进行风险评级
C.向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介私募基金。
D.可以向投资者推介高于其风险识别能力和风险承担能力的私募基金
【答案】C
【解析】对私募基金进行风险评级 ：私募基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金，应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级，向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介私募基金。
48.按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司采取信息隔离和披露措施难以有效管理利益冲突的，应当将敏感信息所涉及公司或证券列入()。
A.观察名单
B.限制名单
C.控制名单
D.传言名单
【答案】B
【解析】选项 B 正确：按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司采取信息隔离和披露措施难以有效管理利益冲突的，应当将敏感信息所涉及公司或证券列入限制名单。
49.托管人每月结束后()个工作日内，向中国证监会和国家外汇管理局报告境内机构投资者境外投资情况，并按相关规定进行国际收支申报。
A.3
B.5
C.7
D.8
【答案】C
【解析】选项 C 正确：托管人每月结束后 7 个工作日内，向中国证监会和国家外汇管理局报告境内机构投资者境外投资情况，并按相关规定进行国际收支申报。
50.私募基金合同应当约定给投资者设置不少于()的投资冷静期
A.24 小时
B.12 小时
C.48 小时
D.36 小时
【答案】A
【解析】各方应当在完成合格投资者确认程序后签署私募基金合同。基金合同应当约定给投资者设置不少于 24 小时的投资冷静期，募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者。
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二、组合型选择题(共 50 题，每题 1 分。每题的备选项中，只有 1 个最符合题意)
1.()应当建立融资融券信息共享机制。
Ⅰ.证券登记结算机构
Ⅱ.证券业协会
Ⅲ.证券交易所
Ⅳ.证券金融公司
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】B
【解析】选项 B 正确：证券交易所、证券登记结算机构、证券金融公司应当建立融资融券信息共享机制。
2.根据《业务规则》等规定，主办券商是指在全国股份转让系统从事下列()部分或全部业务的证券公司。
Ⅰ.推荐业务
Ⅱ.经纪业务
Ⅲ.做市业务
Ⅳ.全国股份转让系统公司规定的其他业务
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】B
【解析】选项 B 正确，根据《业务规则》等规定，主办券商是指在全国股份转让系统从事下列部分或全部业务的证券公司：
(1)推荐业务：推荐申请挂牌公司股票挂牌，持续督导挂牌公司，为挂牌公司股票发行、并购重组等提供相关服务;
(2)经纪业务：代理开立证券账户、代理买卖股票等业务;
(3)做市业务;
(4)全国股份转让系统公司规定的其他业务。
3.下列行为中，应由证监会派出机构处 1 万元以上 5 万元以下的罚款的情形有()。
Ⅰ.向证券监管部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的
Ⅱ.未按照规定履行报告和年检义务的
Ⅲ.未经中国证监会许可，擅自从事证券投资咨询业务的
Ⅳ.干扰、阻碍证监会派出机构检查、调查，或者隐瞒、销毁证据的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】C
【解析】选项 C 正确：证券投资咨询机构有下列行为之一的，由证监会派出机构处 1 万元以上 5 万元以下的罚款;情节严重的，证监会派出机构应当向中国证监会报告，由中国证监会作出暂停或者撤销其业务资格的处罚：
(1)向证券监管部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的。
(2)未按照规定履行报告和年检义务的。
(3)未按照规定履行对本机构有关情况发生变化的变更手续的。
(4)本机构证券投资咨询人员违反规定，受到证券监管部门行政处罚的。
(5)干扰、阻碍证监会派出机构检查、调查，或者隐瞒、销毁证据的。
Ⅲ项错误：未经中国证监会许可，擅自从事证券投资咨询业务的，由证监会派出机构责令停止，并处没违法所得和违法所得等值以下的罚款。
4.证券公司开展中间介绍业务的，应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列()信息。
Ⅰ.交易结算结果查询方式
Ⅱ.客户开户和交易流程、出入金流程
Ⅲ.受托从事的介绍业务范围
Ⅳ.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】A
【解析】证券公司开展中间介绍业务的，应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列信息：
(1)受托从事的介绍业务范围; (Ⅲ正确)
(2)从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片; (Ⅳ正确)
(3)期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式;
(4)客户开户和交易流程、出入金流程; (Ⅱ正确)
(5)交易结算结果查询方式; (Ⅰ正确)
(6)中国证监会规定的其他信息。
5.经营机构评估普通投资者风险承受能力的主要因素包括()。
I.财务状况
II.投资知识
III.投资经验
IV.投资目标
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、III、IV
【答案】C
【解析】选项 C 正确：经营机构评估普通投资者风险承受能力的主要因素包括以下几个方面：
(1)财务状况，具体包含收入来源、用于投资资产占家庭总资产比例、债务状况以及可用于投资的资产规模等;
(2)投资知识，包括金融相关学历情况、工作经验以及相关资格证书等;
(3)投资经验，包括投资金融产品情况、交易频率以及投资实践等;
(4)投资目标，包括拟投资期限、投资品种、期望收益率等;
(5)风险偏好，包括可承受的投资损失以及投资回报的用途等;
(6)其他信息，包括投资者的年龄、抚养、扶养和赡养义务、学历以及本人及配偶的就业状况等。
6.关于另类投资业务的总体要求 ，说法正确的是()。
Ⅰ.另类子公司开展业务，应当遵循稳健经营、诚实守信、勤勉尽责的原则，坚持专业化投资原则，防范利益冲突，不得损害国家利益、社会公共利益和他人合法权益
Ⅱ.审慎设立另类子公司，另类子公司不得再下设任何机构
Ⅲ.建立完善有效的内控机制
Ⅳ.合规与风险管理全覆盖
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
【解析】另类投资业务的总体要求 ：
1. 审慎设立另类子公司 ：证券公司应当突出主业，充分考虑自身发展需要、财务实力和管理能力，审慎设立另类子公司，另类子公司不得再下设任何机构。
2. 另类投资业务的基本原则 ：另类子公司开展业务，应当遵循稳健经营、诚实守信、勤勉尽责的原则，坚持专业化投资原则，防范利益冲突，不得损害国家利益、社会公共利益和他人合法权益。
3. 建立完善有效的内控机制 ：证券公司应当建立完善有效的内部控制机制，切实履行母公司的管理责任，对子公司统一实施管控，增强自我约束能力。
4. 合规与风险管理全覆盖 ：证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系，加强对另类子公司的资本约束，实现对子公司合规与风险管理全覆盖，防范利益冲突和利益输送。
7.经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取()等监督管理措施。
I.责令改正
II.监管谈话
III.出具警示函
IV.责令参加培训
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、III、IV
【答案】C
【解析】选项 C 正确： 经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等监督管理措施。
8.质押式报价回购交易中，异常情况一般包括以下()情形。
Ⅰ.质押券中的债券到期
Ⅱ.证券公司被暂停或终止报价回购业务权限
Ⅲ.客户资金账户被司法等机关冻结或强制执行
Ⅳ.证券公司质押专用账户中质押券或质押现金被司法等机关冻结或强制执行
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
【解析】选项 D 正确：质押式报价回购交易中，异常情况一般包括以下几种情形：
(1)证券公司质押专用账户中质押券或质押现金被司法等机关冻结或强制执行的;
(2)证券公司被暂停或终止报价回购业务权限的;
(3)证券公司进入风险处置或破产程序的;
(4)客户资金账户被司法等机关冻结或强制执行的;
(5)质押券中的债券到期的。
9.全国股份转让系统实行严格的投资者适当性管理制度，并设定较高的投资者准入标准;对自然人投资者从()三个维度设置准入要求。
Ⅰ.财务状况
Ⅱ.投资经验
Ⅲ.风险承受
Ⅳ.专业知识
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】D
【解析】选项 D 正确，全国股份转让系统实行严格的投资者适当性管理制度，并设定较高的投资者准入标准;对自然人投资者从财务状况、投资经验、专业知识三个维度设置准入要求。
10.证券金融公司或者证券公司违反中国证监会规定的，由中国证监会视具体情形，采取()等监管措施。
Ⅰ.责令改正
Ⅱ.责令公开说明
Ⅲ.出具警示函
Ⅳ.责令定期报告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】B
【解析】选项 B 正确：证券金融公司或者证券公司违反中国证监会规定的，由中国证监会视具体情形，采取责令改正、出具警示函、责令公开说明、责令定期报告等监管措施。
11.私募基金子公司不得存在下列()行为。
Ⅰ.从事或变相从事实体业务，财务投资的除外
Ⅱ.以拟投资企业聘请母公司或母公司的承销保荐子公司担任保荐机构或主办券商作为对企业进行投资的前提
Ⅲ.在下设的基金管理机构等特殊目的机构之外设立其他机构
Ⅳ.以自有资金投资于除本机构设立的私募基金、依法公开发行的国债、央行票据、短期融资券、投资级公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券以外的投资标的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】B
【解析】私募基金子公司不得存在下列行为：
(1)以自有资金投资于除本机构设立的私募基金、依法公开发行的国债、央行票据、短期融资券、投资级公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券以外的投资标的;(Ⅳ正确)
(2)从事或变相从事实体业务，财务投资的除外; (Ⅰ正确)
(3)在下设的基金管理机构等特殊目的机构之外设立其他机构; (Ⅲ正确)
(4)以拟投资企业聘请母公司或母公司的承销保荐子公司担任保荐机构或主办券商作为对企业进行投资的前提; (Ⅱ正确)
(5)中国证监会和协会禁止的其他行为。
12.证券公司的高级管理人员包括()。
I.总经理
II.副总经理
III.财务负责人
IV.董事会秘书
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、II、IV
【答案】C
【解析】选项 C 正确：证券公司的高级管理人员是指证券公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书以及实际履行上述职务的人员。
13.从事私募基金业务，应当遵循()原则。
Ⅰ.自愿公平原则
Ⅱ.诚实信用原则
Ⅲ.维护投资者合法权益
Ⅳ.不得损害国家利益和社会公共利益
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
【解析】从事私募基金业务，应当遵循自愿、公平、诚实信用原则，维护投资者合法权益，不得损害国家利益和社会公共利益。
14.证券投资顾问不得从事的活动包括()。
I.以任何方式向客户承诺或者保证投资收益
II.向他人泄露客户的投资决策计划信息
III.以证券公司名义向客户收取证券投资顾问服务费用
IV.通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议
A.I、II、III
B.II、IV
C.I、II、IV
D.I、II、III、IV
【答案】C
【解析】选项 C 正确：证券投资顾问不得从事下列活动：
(1)以任何方式向客户承诺或者保证投资收益;
(2)对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传;
(3)向他人泄露客户的投资决策计划信息;
(4)以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用;
(5)通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。
15.证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系，有其他情形的，不得担任独立财务顾问。下列符合这一情形的有()
Ⅰ.上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过 5%，或者选派代表担任财务顾问的董事
Ⅱ.持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过 5%，或者选派代表担任上市公司董事
Ⅲ.最近 2 年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近一年财务顾问为上市公司提供融资服
Ⅳ.在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】B
【解析】证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系;存在下列情形之一的，不得担任独立财务顾问：
(1)持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过 5%，或者选派代表担任上市公司董事;
(2)上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过 5%,或者选派代表担任财务顾问的董事;
(3)最近 2 年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近一年财务顾问为上市公司提供融资服务;
(4) 财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形;
(5)在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务;
(6)上市公司董事会或者独立董事聘请的独立财务顾问，不得同时担任收购人的财务顾问或者与收购人的财务顾问存在关联关系;
(7)与上市公司存在利害关系、可能影响财务顾问及其财务顾问主办人独立性的其他情形。
16.下列关于股票质押式回购业务风险管理相关问题，说法正确的有()。
Ⅰ.证券公司应当对股票质押回购实行集中统一管理，并建立完备的管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系，确保风险可测、可控、可承受
Ⅱ.证券公司应当健全业务隔离制度，确保股票质押回购与有可能形成冲突的业务在机构、人员、信息、账户等方面相互隔离
Ⅲ.证券公司应当建立标的证券的管理制度，在交易所规定的标的证券范围内确定和调整标的证券范围，合理确定用于质押的单一标的证券数量占其发行在外证券数量的最大比例
Ⅳ.股票质押率上限不得超过 50%
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】B
【解析】选项 B 正确：股票质押率上限不得超过 60%。(Ⅳ项说法错误)
证券公司应当对股票质押回购实行集中统一管理，并建立完备的管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系，确保风险可测、可控、可承受。(Ⅰ项说法正确)证券公司应当健全业务隔离制度，确保股票质押回购与有可能形成冲突的业务在机构、人员、信息、账户等方面相互隔离。(Ⅱ项说法正确)
证券公司应当建立标的证券的管理制度，在交易所规定的标的证券范围内确定和调整标的证券范围，合理确定用于质押的单一标的证券数量占其发行在外证券数量的最大比例，确保选择的标的证券合法合规、风险可控。以有限售条件股份作为标的证券的，解除限售日应当早于回购到期日。(Ⅲ项说法正确)
17.根据中国证券业协会发布的《融资融券合同必备条款》，融资融券业务合同的基本内容应包含()。
Ⅰ.订立合同的目的和依据
Ⅱ.强制平仓的各类情形
Ⅲ.通知与送达的有关事项
Ⅳ.导致合同终止的各种具体情形
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
【解析】选项 D 正确：根据中国证券业协会发布的《融资融券合同必备条款》，融资融券业务合同的基本内容包括：
1.当事人姓名、住所等相关信息。
2.订立合同的目的和依据。(Ⅰ正确)
3.对融资融券交易所涉及的信用账户、融资与融券交易、担保物、保证金比例、维持担保比例、强制平仓等专业术语进行解释或定义。
4.合同应载明甲乙双方对主体资格、交易资产来源、身份证明材料的真实性等方面的声明与保证。
5.合同应载明开立信用业务相关账户的有关内容。
6.合同应约定融资融券特定的财产信托关系，即信托目的、信托财产范围、信托的成立和生效、信托财产的管理、信托财产的处分及信托的终止。
7.合同应约定甲方从事融资融券交易的保证金比例及计算公式、保证金可用余额计算公式、可充抵保证金的证券范围和折算率、标的证券范围等。
8.合同应约定甲方从事融资融券交易的信用额度、融资融券期限、融资利率和融券费用的确定方式及相应的计算公式等事项。
9.合同应对融资融券交易的主要业务操作环节加以约定。
10.合同应约定甲方从事融资融券交易的维持担保比例和计公式、补仓时间、补仓期限、补仓后应达到的维持担保比例以及乙方要求甲方补仓的通知方式。约定内容应当符合证券交易所的有关规定。
11.合同应约定乙方强制平仓的各类情形、平仓开始与停止条件、平仓顺序等事项。合同还可以约定，如甲方逾期偿还债务的，乙方将收取违约金，并明确违约金的计算方式。(Ⅱ正确)
12.合同应约定甲方清偿债务的范围、方式、期限以及债务清偿后信用账户的处理方式等有关事项。
13.合同应约定在融资融券交易期间，当出现可充抵保证金证券范围和折算率调整;保证金比例与维持担保比例调整;标的证券范围调整;标的证券暂停交易或终止上市;乙方被取消或限制融资融券交易权限;司法机关对甲方信用证券账户记载的权益采取财产保全或强制执行措施;甲方信用证券账户记载的权益被继承、财产细分或无偿转让等特殊情况时，对尚未了结的融资融券交易的处理方式。
14.约定融资融券交易所涉及的权益处理事项。
15.合同应载明通知与送达的有关事项。(Ⅲ正确)
16.合同应明确载入因火灾、地震等不可抗力;非因乙方自身原因导致的技术系统异常事故;政策法规修改;法律法规规定的其他情形等因素，导致合同任何一方不能及时或完全履行合同，免除其相应责任的条款。
17.合同应约定导致合同终止的各种具体情形。(Ⅳ正确)
18.合同应约定适用的法律和争议处理方式(仲裁或诉讼方式选择一种)。
19.合同应明确约定合同成立与生效条件、合同期限、合同份数等事项。
20.合同应明确载明“乙方确认已向甲方说明融资融券交易的风险，不保证甲方获得投资收益或承担甲方投资损失;甲方确认，已充分理解本合同内容，自行承担风险和损失。”
18.证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列行为()。
I.向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺
II.利用所管理的客户资产为第三方谋取不正当利益，进行利益输送
III.以获取佣金或者其他利益为目的，用客户资产进行不必要的证券交易
IV.自营业务抢先于资产管理业务进行交易，损害客户的利益
A.I、II、III、IV
B.I、II、III
C.I、III、IV
D.II、III、IV
【答案】A
【解析】证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列行为：
第一，挪用客户资产。
第二，向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺。
第三，以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户;将资产管理业务与其他业务混合操作;
第四，以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间或者不同的资产管理
账户之间进行买卖，损害客户的利益。
第五，利用所管理的客户资产为第三方谋取不正当利益，进行利益输送。
第六，自营业务抢先于资产管理业务进行交易，损害客户的利益。
第七，以获取佣金或者其他利益为目的，用客户资产进行不必要的证券交易。
第八，内幕交易、利用未公开信息交易、操纵市场。
第九，将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资。违规将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途。
第十，法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
19.按照《证券公司信息隔离墙制度指引》规定，证券公司合规总监和合规部门负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有()职责。
I.审查
II.监督
III.检查
IV.咨询和培训
A.I、II
B.II、III
C.II、III、IV
D.I、II、III、IV
【答案】D
【解析】选项 D 正确：按照《证券公司信息隔离墙制度指引》规定，证券公司合规总监和合规部门负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责。
20.证券投资咨询机构及其执业人员从事证券投资咨询活动必须遵循客观公正、诚实信用的基本原则，下列说法正确的有( )。
Ⅰ.不得以虚假信息、内幕信息或者市场传言为依据向客户或投资者提供分析、预测或建议
Ⅱ.预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充分的理由和依据，不得主观臆断
Ⅲ.证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品不得有建议投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖等方面的内容
Ⅳ.证券投资咨询执业人员向公众提供证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务时，无须先行取得所在机构的同意或认可
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】A
【解析】选项 A 说法正确：证券投资咨询机构及其执业人员从事证券投资咨询活动必须遵循客观公正、诚实信用的基本原则：
第一，不得以虚假信息、内幕信息或者市场传言为依据向客户或投资者提供分析、预测或建议。
第二，预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充分的理由和依据，不得主观臆断。
第三，证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品不得有建议投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖等方面的内容。第四，证券投资咨询机构及其执业人员不得参加媒体等机构举办的荐股“擂台赛”、模拟证券投资大赛
或类似的栏目或节目。
第五，证券投资咨询机构及其执业人员有权拒绝媒体对其所提供的稿件进行断章取义、作有损原意的删
节和修改，并自提供之日起将其稿件以书面形式保存 3 年。
第六，证券投资咨询执业人员向公众提供证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务时，须先行取得所在机构的同意或认可。(Ⅳ错误)
21.关于证券研究报告信息使用的禁止要求，下列说法正确的有()。
Ⅰ.证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当审慎使用信息，不得将无法确认来源合法合规性的信息写入证券研究报告
Ⅱ.不得将无法认定真实性的市场传言作为确定性研究结论的依据
Ⅲ.不得以任何形式使用或者泄露国家保密信息、上市公司内幕信息以及未公开重大信息
Ⅳ.经过有关部门批准，证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，可以将无法确认来源合法合规性的信息写入证券研究报告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
【答案】B
【解析】选项 B 正确：证券研究报告信息使用的禁止要求：证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当审慎使用信息，不得将无法确认来源合法合规性的信息写入证券研究报告(Ⅰ项正确、Ⅳ项错误);不得将无法认定真实性的市场传言作为确定性研究结论的依据(Ⅱ项正确);不得以任何形式使用或者泄露国家保密信息、上市公司内幕信息以及未公开重大信息(Ⅲ正确)。
22.薪酬与提名委员会的主要职责包括()。
I.对董事、高级管理人员的选任标准和程序进行审议并提出意见
II.搜寻合格的董事和高级管理人员人选
III.对董事和高级管理人员人选的资格条件进行审查并提出建议
IV.对董事和高级管理人员的考核与薪酬管理制度进行审议并提出意见
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、III、IV
【答案】C
【解析】选项 C 正确：薪酬与提名委员会的主要职责包括：
(1)对董事、高级管理人员的选任标准和程序进行审议并提出意见，搜寻合格的董事和高级管理人员人选，对董事和高级管理人员人选的资格条件进行审查并提出建议;
(2)对董事和高级管理人员的考核与薪酬管理制度进行审议并提出意见;
(3)对董事、高级管理人员进行考核并提出建议;
(4)公司章程规定的其他职责。
23.私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律、行政法规及《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取()等行政监管措施。
Ⅰ.监管谈话
Ⅱ.责令改正
Ⅲ.出具警示函
Ⅳ.公开谴责
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】A
【解析】私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律、行政法规及《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施。
24.根据《业务规则》等规定，关于主办券商的下列说法正确的是()。
Ⅰ.从事经纪业务的，应当具有证券经纪业务资格
Ⅱ.从事推荐业务的，应当具有证券承销与保荐业务资格
Ⅲ.经纪业务包括代理开立证券账户、代理买卖股票等业务
Ⅳ.从事做市业务的，应当具有证券自营业务资格
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【答案】A
【解析】选项 A 正确：根据《业务规则》等规定，主办券商是指在全国股份转让系统从事下列部分或全部业务的证券公司：
(1)推荐业务：推荐申请挂牌公司股票挂牌，持续督导挂牌公司，为挂牌公司股票发行、并购重组等提供相关服务;
(2)经纪业务：代理开立证券账户、代理买卖股票等业务;
(3)做市业务;
(4)全国股份转让系统公司规定的其他业务。从事第(1)项业务的，应当具有证券承销与保荐业务资格;从事第(2)项业务的，应当具有证券经纪业务资格;从事第(3)项业务的，应当具有证券自营业务资格。
25.在股票质押式回购业务中，融入方违约，根据《业务协议》的约定须处置质押标的证券的，对于无
限售条件股份，通过交易所进行处置的，证券公司的处理程序不包括()。
A. 证券公司应及时通知交易双方并报告证券交易所
B.T 日违约处置申报处理成功后，T 日起证券公司即可根据《业务协议》的约定处置标的证券
C.T 日证券公司向证券交易所交易系统提交违约处置申报
D.违约处置完成后，证券公司向交易所、中国结算和中国证券投资者保护基金有限责任公司提交违约处置结果报告
【答案】B
【解析】选项 B 不包括，在股票质押式回购业务中，融入方违约，根据《业务协议》的约定须处置质押标的证券的，对于无限售条件股份，通过交易所进行处置的，证券公司按以下程序处理：
(1) 证券公司应及时通知交易双方并报告证券交易所;
(2)T 日证券公司根据《业务协议》约定，向证券交易所交易系统提交违约处置申报;
(3)T 日违约处置申报处理成功后，T+1 日起证券公司即可根据《业务协议》的约定处置标的证券，卖出成交后，证券公司应当在当日根据中国结算的要求提交申报数据，处置所得优先偿付融出方;证券公司应当根据《业务协议》的约定将偿付资金划付到融出方对应的账户; (选项 B 不包括)
(4)违约处置后，证券公司应向交易所提交终止购回申报。质押标的证券及相应孳息如有剩余的，中国结算相应解除剩余标的证券及相应孳息的质押登记;
(5)违约处置完成后，证券公司向交易所、中国结算和中国证券投资者保护基金有限责任公司提交违约处置结果报告。
26.全国股份转让系统在保留协议转让方式的基础上，将降低最低申报股份数量要求，并()，以完善市场交易功能，为中小企业合理“定价”。
Ⅰ.实施竞争性传统做市商制度
Ⅱ.提供集合竞价转让服务
Ⅲ.提供连续竞价转让服务
Ⅳ.实施竞争性传统经纪人制度
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
【答案】D
【解析】选项 D 正确：全国股份转让系统在保留协议转让方式的基础上，将降低最低申报股份数量要求，并实施竞争性传统做市商制度，同时提供集合竞价转让服务，以完善市场交易功能，为中小企业合理“定价”。
27.下列关于证券自营业务的投资决策机制说法正确的有()。
I.自营业务决策机构原则上应当按照董事会一投资决策机构一自营业务部门的三级体制设立
II.董事会是自营业务投资运作的最高管理机构
III.自营业务部门为自营业务的执行机构
IV.投资决策机构是自营业务的最高决策机构
A.I、II、III
B.II、III、
C.I、III
D.III、IV
【答案】C
【解析】自营业务决策机构原则上应当按照董事会一投资决策机构一自营业务部门的三级体制设立。
(1)董事会是自营业务的最高决策机构，在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定基础上，根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等，并以董事会决议的形式进行落实，自营业务具体投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定。
(2)投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。
(3)自营业务部门为自营业务的执行机构，应在投资决策机构作出的决策范围内，根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作。
28.证券期货经营机构及其工作人员在开展投资银行类业务过程中，不得以下列方式输送或者谋取不正当利益()。
I.以非公允价格或者不正当方式为自身或者利益关系人获取拟上市公司股权
II.以非公允价格或者不正当方式为自身或者利益关系人获取拟并购重组上市公司股权或者标的资产股权
III.以非公允价格为利益关系人配售债券或者约定回购债券
IV.泄露证券发行询价和定价信息，操纵证券发行价格
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III、IV
【答案】D
【解析】选项 D 正确：证券期货经营机构及其工作人员在开展投资银行类业务过程中，不得以下列方式输送或者谋取不正当利益：
(1)以非公允价格或者不正当方式为自身或者利益关系人获取拟上市公司股权;
(2)以非公允价格或者不正当方式为自身或者利益关系人获取拟并购重组上市公司股权或者标的资产股权;
(3)以非公允价格为利益关系人配售债券或者约定回购债券;
(4)泄露证券发行询价和定价信息，操纵证券发行价格;
(5)直接或者间接通过聘请第三方机构或者个人的方式输送利益;
(6)以与监管人员或者其他相关人员熟悉，或者以承诺价格、利率、获得批复及获得批复时间等为手段招揽项目、商定服务费;
(7)其他输送或者谋取不正当利益的行为。
29.下列各项中，属于证券研究报告可使用的信息来源的有()。
Ⅰ.政府部门、行业协会、证券交易所等机构发布的政策、市场、行业以及企业相关信息
Ⅱ.上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息
Ⅲ.经公众媒体报道的上市公司及其子公司的其他相关信息
Ⅳ.证券公司、证券投资咨询机构从信息服务机构等第三方合法取得的市场、行业及企业相关信息。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
【解析】选项 D 正确：证券研究报告可使用的信息来源包括：
①政府部门、行业协会、证券交易所等机构发布的政策、市场、行业以及企业相关信息。(Ⅰ项正确)
②上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息。(Ⅱ项正确)
③上市公司及其子公司通过公司网站、新闻媒体等公开渠道发布的信息，以及上市公司通过股东大会、新闻发布会、产品推介会等非正式公告方式发布的信息。
④证券公司、证券投资咨询机构通过上市公司调研或者市场调查，从上市公司及其子公司、供应商、经销商等处获取的信息，但内幕信息和未公开重大信息除外。
⑤证券公司、证券投资咨询机构从信息服务机构等第三方合法取得的市场、行业及企业相关信息。(Ⅳ项正确)
⑥经公众媒体报道的上市公司及其子公司的其他相关信息。(Ⅲ项正确)
⑦其他合法合规信息来源。
30.全国股份转让系统实行严格的投资者适当性管理制度，并设定较高的投资者准入标准;对自然人投资者从()三个维度设置准入要求。
Ⅰ.财务状况
Ⅱ.投资经验
Ⅲ.风险承受
Ⅳ.专业知识
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】D
【解析】选项 D 正确，全国股份转让系统实行严格的投资者适当性管理制度，并设定较高的投资者准入标准;对自然人投资者从财务状况、投资经验、专业知识三个维度设置准入要求。
31.在证券经纪业务营销中，客户服务主要包括()。
I.交易通道服务
II.有形服务
III.信息咨询服务
IV.服务销售
A.I、II、III
B.I、II、III、IV
C.I、II、IV
D.II、III、IV
【答案】A
【解析】选项 A 正确：在证券经纪业务营销中，客户服务主要包括交易通道服务、有形服务和信息咨询服务等附加服务。
32.根据《管理细则》等规定，主办券商开展全国股份转让系统相关业务的管理要求包括()。
Ⅰ.主办券商应当按照全国股份转让系统公司要求建立开展相关业务所需的技术系统
Ⅱ.主办券商应按要求组织相关人员参加全国股份转让系统公司举办的业务和技术培训。未按规定参加培训的，全国股份转让系统公司可暂不受理主办券商及其相关人员出具的文件
Ⅲ.主办券商应遵守全国股份转让系统公司有关转让信息管理的规定，按要求使用全国股份转让系统转让信息
Ⅳ.主办券商应当根据全国股份转让系统公司要求，调查或协助调查指定事项，并将调查结果及时报告全国股份转让系统公司
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
【答案】B
【解析】选项 B 正确：根据《管理细则》等规定，主办券商开展全国股份转让系统相关业务的管理要求如下：
(1)主办券商开展全国股份转让系统相关业务，应当建立健全合规管理、内部风险控制与管理机制，严格防范和控制风险。
(2)主办券商及其业务人员应当对开展全国股份转让系统业务中获取的非公开信息履行保密义务，不
得利用该信息谋取不正当利益。
(3)主办券商应当加强业务人员的职业道德和诚信教育，强化业务人员的勤勉尽责意识、合规操作意识、风险控制意识和保密意识。
(4)主办券商应按全国股份转让系统公司要求在全国股份转让系统指定信息披露平台披露其执业情况、接受全国股份转让系统公司处分等信息。
(5)主办券商应当根据全国股份转让系统公司要求，调查或协助调查指定事项，并将调查结果及时报告全国股份转让系统公司。(Ⅳ正确)
(6)主办券商应按要求组织相关人员参加全国股份转让系统公司举办的业务和技术培训。未按规定参加培训的，全国股份转让系统公司可暂不受理主办券商及其相关人员出具的文件。 主办券商首次推荐公司挂牌前，应接受全国股份转让系统公司的业务培训。(Ⅱ正确)
(7)主办券商应当按照全国股份转让系统公司要求建立开展相关业务所需的技术系统，包括交易系统、做市报价系统、行情系统和通信系统及其备份系统等，并制定相应的安全运行管理制度。(Ⅰ正确)
(8)主办券商应遵守全国股份转让系统公司有关转让信息管理的规定，按要求使用全国股份转让系统转让信息。(Ⅲ正确)
33.下列各项中，发行人应当聘请有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的事项有()。
Ⅰ.首次公开发行股票并上市
Ⅱ.上市公司发行新股
Ⅲ.可转换公司债券
Ⅳ.中国证监会认定的其他情形
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】B
【解析】发行人应当就下列事项聘请有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：
(1)首次公开发行股票并上市;
(2)上市公司发行新股、可转换公司债券;
(3) 中国证监会认定的其他情形。
34.融资融券业务交易风险揭示书的基本内容应包含()。
Ⅰ.提示客户注意融资融券交易具有的风险
Ⅱ.必须了解所在的证券公司是否具有开展融资融券业务的资格
Ⅲ.如果发生融资融券标的证券范围调整，可能会给客户造成经济损失
Ⅳ.提示客户应妥善保管信用账户卡
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】A
【解析】选项 A 正确：根据中国证券业协会发布的《融资融券业务交易风险揭示书必备条款》，融资融券业务交易风险揭示书的基本内容应包含：
1.提示客户注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的政策风险、市场风险、违约风险、系统风险等各种风险，以及其特有的投资风险放大等风险。(Ⅰ正确)
2.提示客户在开户从事融资融券交易前，必须了解所在的证券公司是否具有开展融资融券业务的资格。(Ⅱ正确)
3.提示客户在从事融资融券交易期间，如果不能按照约定的期限清偿债务，或上市证券价格波动导致担保物价值与其融资融券债务之间的比例低于维持担保比例，且不能按照约定的时间、数量追加担保物时，将面临担保物被证券公司强制平仓的风险。
4.提示客户在从事融资融券交易期间，如果其信用资质状况降低，证券公司会相应降低对其的授信额度，或者证券公司提高相关警戒指标、平仓指标所产生的风险，可能会给客户造成经济损失。
5.提示客户在从事融资融券交易期间，如果中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率调高，证券公司将相应调高融资利率或融券费率，客户将面临融资融券成本增加的风险。
6.提示客户在从事融资融券交易期间，如果因自身原因导致其资产被司法机关采取财产保全或强制执行措施，或者出现丧失民事行为能力、破产、解散等情况时，客户将面临被证券公司提前了结融资融券交易的风险，可能会给客户造成经济损失。
7.提示客户在从事融资融券交易期间，如果发生融资融券标的证券范围调整、标的证券暂停交易或终止上市等情况，客户将可能面临被证券公司提前了结融资融券交易的风险，可能会给客户造成经济损失。(Ⅲ正确)
8.提示客户在从事融资融券交易期间，证券公司将以《融资融券合同》约定的通知与送达方式及通讯地址，向客户发送通知。通知发出并经过约定的时间后，将视作证券公司已经履行对客户的通知义务。客户无论因何种原因没有及时收到有关通知，都会面临担保物被证券公司强制平仓的风险，可能会给客户造成经济损失。
9.提示客户应妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码等资料，如客户将信用账户、身份证件、交易密码等出借给他人使用，由此造成的后果由客户承担。(Ⅳ正确)
10.除上述九项风险提示外，各证券公司还可以根据具体情况在其制订的《融资融券交易风险揭示书》
中对融资融券交易存在的风险进一步列举。
35.证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取下列措施()。
I.责令停业整顿
II.指定其他机构托管、接管
III.撤销经营证券业务许可
IV.撤销
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、III、IV
【答案】C
【解析】选项 C 正确：证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取下列措施：
(1)责令停业整顿;
(2)指定其他机构托管、接管;
(3)撤销经营证券业务许可;
(4)撤销。
36.以软件工具、终端设备等为载体，向客户提供投资建议或者类似功能服务的，除遵守规定外，还应当符合的要求有()。
Ⅰ.客观说明软件工具、终端设备的功能，不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传
Ⅱ.揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或者有重大遗漏
Ⅲ.说明软件工具、终端设备所使用的数据信息来源
Ⅳ.表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应当说明其方法和局限性
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
【解析】选项 D 正确：以软件工具、终端设备等为载体，向客户提供投资建议或者类似功能服务的，除遵守规定外，还应当符合下列要求：
(1)客观说明软件工具、终端设备的功能，不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传。
(2)揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或者有重大遗漏。
(3)说明软件工具、终端设备所使用的数据信息来源。
(4)表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应当说明其方法和局限性。
37.下列选项中关于约定购回式证券交易的风险管理，说法正确的是()。
Ⅰ.证券公司开展约定购回式证券交易，应当建立完备的管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系，确保风险可测、可控、可承受
Ⅱ.证券公司应当对约定购回式证券交易实行集中统一管理
Ⅲ.证券公司应当确定标的证券筛选标准，建立标的证券的管理制度，确保选择的标的证券合法合规、风险可控
Ⅳ.证券公司应当健全业务隔离制度，确保约定购回式证券交易与有可能形成业务冲突的证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互隔离
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
【答案】A
【解析】选项 A 正确：约定购回式证券交易的风险管理包括：
(1)证券公司开展约定购回式证券交易，应当建立完备的管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系，确保风险可测、可控、可承受。(Ⅰ项正确)
(2)证券公司应当健全业务隔离制度，确保约定购回式证券交易与有可能形成业务冲突的证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互隔离。(Ⅳ项正确)
(3)证券公司应当对约定购回式证券交易实行集中统一管理。(Ⅱ项正确)
(4)证券公司应当确定标的证券筛选标准，建立标的证券的管理制度，确保选择的标的证券合法合规、风险可控。(Ⅲ项正确)
(5)证券公司应当建立以净资本为核心的约定购回式证券交易规模监控和调整机制，根据监管要求和自身财务状况，合理确定总体规模、单一客户、单一证券的金额占净资本的比例等风险控制指标。
(6)证券公司应当对约定购回式证券交易进行盯市管理，监控标的证券的市场风险。
38.根据规定，资产托管机构办理资产管理的资产托管业务，应当履行的职责包括( )。
I.安全保管资产管理业务资产
II.执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理资产管理业务资产运营中的资金往来
III.监督证券公司资产管理业务的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者资产管理合同约定的，应当要求改正
IV.未能改正的，应当拒绝执行，并向证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构及中国证券业协会报告
A.II、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、IV
D.I、III、IV
【答案】B
【解析】资产托管机构办理资产管理的资产托管业务，应当履行下列职责：安全保管资产管理业务资产;执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理资产管理业务资产运营中的资金往来;监督证券公司资产管理业务的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者资产管理合同约定的，应当要求改正;未能改正的，应当拒绝执行，并向证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构及中国证券业协会报告;出具资产托管报告;资产管理合同约定的其他事项。
39.质押式报价回购交易的风险管理包括()。
Ⅰ.证券公司开展报价回购业务，应当建立完备的管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系，确保风险可测、可控、可承受
Ⅱ.证券公司应当对报价回购业务进行盯市管理，监控市场风险及提前做好当日资金划付安排
Ⅲ.证券公司应当对报价回购业务实行集中统一管理
Ⅳ.证券公司应建立运行高效、控制严密的内部控制机制，制定科学合理、切实有效的内部控制制度
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
【答案】B
【解析】选项 B 正确：质押式报价回购交易的风险管理包括：
(1)证券公司开展报价回购业务，应当建立完备的管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系，确保风险可测、可控、可承受。
(2)证券公司应建立运行高效、控制严密的内部控制机制，制定科学合理、切实有效的内部控制制度。
(3)证券公司应当对报价回购业务实行集中统一管理。
(4)证券公司应当对报价回购业务进行盯市管理，监控市场风险及提前做好当日资金划付安排。
40.根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司从事证券经纪业务的人员应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得()。
I.提供虚假、误导性信息
II.采取不正当竞争手段开展业务
III.诱导无投资意愿的投资者参与证券交易活动
IV.诱导无风险承受能力的投资者参与证券交易活动
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、III、IV
【答案】C
【解析】选项 C 正确：根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司从事证券经纪业务的人员应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得提供虚假、误导性信息，不得采取不正当竞争手段开展业务，不得诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动。
41.保荐代表人出现下列情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格;情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施()。
I.在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市，但未参加尽职调查工作，或者尽职调查工作不彻底、不充分，明显不符合业务规则和行业规范
II.通过从事保荐业务谋取不正当利益
III.本人及其配偶持有发行人的股份
IV.唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、III、IV
【答案】C
【解析】选项 C 正确：保荐代表人出现下列情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格;情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施：
(1)在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市，但未参加尽职调查工作，或者尽职调查工作不彻底、不充分，明显不符合业务规则和行业规范;
(2)通过从事保荐业务谋取不正当利益;
(3)本人及其配偶持有发行人的股份;
(4)唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件;
(5)参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
42.证券资产管理业务关于成立及转让的规定，下列说法正确的有( )。
I.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额，并可以根据风险收益特征划分为不同种类
II.证券公司应当将集合资产管理计划设定为不同份额，并可以根据风险收益特征划分为不同种类
III.同一种类的集合资产管理计划份额，享有同等权益，承担同等风险
IV.集合计划存续期间，证券公司、代理推广机构的客户之间可以通过证券交易所等中国证监会认可的交易平台转让集合计划份额
A.III、IV
B.I、III、IV
C.I、II、IV
D.II、III
【答案】B
【解析】证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额，并可以根据风险收益特征划分为不同种类。同一种类的集合资产管理计划份额，享有同等权益，承担同等风险。集合计划存续期间，证券公司、代理推广机构的客户之间可以通过证券交易所等中国证监会认可的交易
平台转让集合计划份额。
43.下列各项中，()应当在财务顾问专业意见上签名，并加盖财务顾问单位公章。
Ⅰ.财务顾问的法定代表人或者其授权代表人
Ⅱ.内部核査机构负责人
Ⅲ.部门负责人、项目协办人
Ⅳ.财务顾问主办人
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】B
【解析】财务顾问的法定代表人或者其授权代表人、部门负责人、内部核査机构负责人、财务顾问主办人和项目协办人应当在财务顾问专业意见上签名，并加盖财务顾问单位公章
44.证券投资咨询机构有下列行为之一的，由证监会派出机构单处或者并处警告、没收违法所得、1 万元以上 10 万元以下罚款;情节严重的，证监会派出机构应当向中国证监会报告，由中国证监会作出暂停或者撤销业务资格的处罚;构成犯罪的，依法追究刑事责任。()
Ⅰ.证券、期货投资咨询人员同时在两个或者两个以上的证券、期货投资咨询机构执业的
Ⅱ.未完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议;断章取义地引用或者篡改有关信息、资料;引用有关信息、资料时未注明出处和著作权人的
Ⅲ.与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时未向证监会派出机构备案
Ⅳ.就同一问题向不同客户提供的投资分析、预测或者建议不一致的;就同一问题向社会公众和其自营
部门提供的咨询意见不一致，为自营业务获利的需要误导社会公众的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】A
【解析】证券投资咨询机构有下列行为之一的，由证监会派出机构单处或者并处警告、没收违法所得、
1 万元以上 10 万元以下罚款;情节严重的，证监会派出机构应当向中国证监会报告，由中国证监会作出暂停或者撤销业务资格的处罚;构成犯罪的，依法追究刑事责任：
① 证券、期货投资咨询人员同时在两个或者两个以上的证券、期货投资咨询机构执业的。
② 未以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券投资咨询服务的。
③ 未完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议;断章取义地引用或者篡改有关信息、资料;引用有关信息、资料时未注明出处和著作权人的。
④ 以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议的。
⑤ 在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时未注明所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名;未对投资风险作充分说明;提供的证券投资咨询传真件未注明机构名称、地址、联系电话和联系人姓名的。
⑥ 与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时未向证监会派出机构备案。
⑦ 代理投资人从事证券买卖;向投资人承诺证券投资收益;与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失;为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券;利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易;从事法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货欺诈行为的。
⑧ 就同一问题向不同客户提供的投资分析、预测或者建议不一致的;就同一问题向社会公众和其自营部门提供的咨询意见不一致，为自营业务获利的需要误导社会公众的。
⑨ 未将其向投资人或者社会公众提供的投资咨询资料自提供之日起保存二年。
45.有下列()行为之一的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第七十条的规定处罚。
Ⅰ.未经许可擅自开展介绍业务
Ⅱ.未将介绍业务与其他经营业务分开或者有效隔离
Ⅲ.收付、存取或者划转期货保证金
Ⅳ.代客户下达交易指令
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
【解析】证券公司有下列行为之一的，按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚：
(1)未经许可擅自开展介绍业务; (Ⅰ正确)
(2)对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户;
(3)代理客户进行期货交易、结算或者交割;
(4)收付、存取或者划转期货保证金; (Ⅲ正确)
(5)为客户从事期货交易提供融资或者担保;
(6)未按规定审查客户的开户资料和身份真实性;
(7)代客户下达交易指令;(Ⅳ正确)
(8)利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易;
(9)未将介绍业务与其他经营业务分开或者有效隔离; (Ⅱ正确)
(10)未将财务、人员、经营场所与期货公司分开隔离;
(11)拒绝、阻碍中国证监会及其派出机构依法履行职责。
46.下列关于证券(股票类)发行与承销信息披露的有关规定中，说法正确的有( )。
Ⅰ.发行人和主承销商在发行过程中公告的信息只需选择一家中国证监会指定的报刊披露，同时将其刊登在中国证监会指定的互联网网站，并置备于中国证监会指定的场所，供公众查阅
Ⅱ.首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向网下投资者进行推介和询价，并通过互联网等方式向公众投资者进行推介
Ⅲ.发行人和主承销商在推介过程中不得夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者，不得披露除招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息
Ⅳ.发行人披露的招股意向书除不含发行价格、筹资金额以外，其内容与格式应当与招股说明书一致，并与招股说明书具有同等法律效力
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】B
【解析】证券(股票类)发行与承销信息披露的有关规定(包括但不限于)：
1.发行人和主承销商在发行过程中，应当按照中国证监会规定的要求编制信息披露文件，履行信息披露义务。发行人和承销商在发行过程中披露的信息，应当真实、准确、完整、及时，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
2. 首次公开发行股票申请文件受理后至发行人发行申请经中国证监会核准、依法刊登招股意向书前，发行人及与本次发行有关的当事人不得采取任何公开方式或变相公开方式进行与股票发行相关的推介活动，也不得通过其他利益关联方或委托他人等方式进行相关活动。
3. 首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向网下投资者进行推介和询价，并通过互联网等方式向公众投资者进行推介。发行人和主承销商向公众投资者进行推介时，向公众投资者提供的发行人信息的内容及完整性应与向网下投资者提供的信息保持一致。
4. 发行人和主承销商在推介过程中不得夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者，不得披露除招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息。承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少 3 年并存档备查，包括推介宣传材料、路演现场录音等，如实、全面反映询价、定价和配售过程。
5. 发行人和主承销商在发行过程中公告的信息只需选择一家中国证监会指定的报刊披露，同时将其刊登在中国证监会指定的互联网网站，并置备于中国证监会指定的场所，供公众查阅。
6. 发行人披露的招股意向书除不含发行价格、筹资金额以外，其内容与格式应当与招股说明书一致，并与招股说明书具有同等法律效力。
47.非银行金融机构开展证券投资基金托管业务的监督管理，说法正确的是()。
Ⅰ.中国证监会依法对非银行金融机构开展基金托管业务情况进行非现场检查
Ⅱ.中国证监会依法对非银行金融机构开展基金托管业务情况进行现场检查
Ⅲ.非银行金融机构开展基金托管业务违反相关法律法规以及中国证监会规定的，中国证监会依法对非银行金融机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员采取行政监管措施
Ⅳ.非银行金融机构开展基金托管业务违反相关法律法规以及中国证监会规定，涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究刑事责任
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】A
【解析】根据《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》的相关规定：
(1)中国证监会依法对非银行金融机构开展基金托管业务情况进行非现场检查和现场检查。
(2)非银行金融机构开展基金托管业务违反相关法律法规以及中国证监会规定的，中国证监会依法对非银行金融机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员采取行政监管措施;依法应予行政处罚的，依照有关规定进行行政处罚;涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究刑事责任。
48.保荐机构更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在 5 个工作日内向()报告，说明原因。
I.中国证监会
II.证券业协会
III.证券交易所
IV.地方政府
A.I、III
B.I、II、III
C.II、III
D.I、II、III、IV
【答案】A
【解析】选项 A 正确：保荐机构更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在 5 个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因。
49.根据《业务规则》等规定，关于主办券商的下列说法正确的是()。
Ⅰ.从事经纪业务的，应当具有证券经纪业务资格
Ⅱ.从事推荐业务的，应当具有证券承销与保荐业务资格
Ⅲ.经纪业务包括代理开立证券账户、代理买卖股票等业务
Ⅳ.从事做市业务的，应当具有证券自营业务资格
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【答案】A
【解析】选项 A 正确：根据《业务规则》等规定，主办券商是指在全国股份转让系统从事下列部分或全部业务的证券公司：
(1)推荐业务：推荐申请挂牌公司股票挂牌，持续督导挂牌公司，为挂牌公司股票发行、并购重组等提供相关服务;
(2)经纪业务：代理开立证券账户、代理买卖股票等业务;
(3)做市业务;
(4)全国股份转让系统公司规定的其他业务。
从事第(1)项业务的，应当具有证券承销与保荐业务资格;从事第(2)项业务的，应当具有证券经纪业务资格;从事第(3)项业务的，应当具有证券自营业务资格。
50.证券公司风险控制指标体系以()为核心。
I.净资本
II.净资产
III.利润率
IV.流动性
A.I、IV
B.I、III
C.II、III
D.III、IV
【答案】A
【解析】选项 A 正确：证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心。
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