一、选择题(共 50 题，每小题 1 分，共 50 分)以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。
1.证券市场的法律、法规分为四个层次，其法律效力最低的是()。
A.由国务院制定并颁布的行政法规
B.由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律
C.由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则
D.由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件
C。[解析]证券市场的法律、法规可以分为四个层次：(1)由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律。(2)由国务院制定并颁布的行政法规。(3)由证券监管部门和相关部门定的部门规章及规范性文件。(4)由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。以上四个层次的法律效力依次降低。
2.设立股份有限公司应由()作为申请人。
A.董事会
C.理事会
B.监事会
D.董事长
A。[解析]设立股份有限公司应由董事会作为申请人。
3.有限责任公司的权力机关是()。
A.股东会
C.监事会
B.董事会
D.理事会
A。[解析]股东会是有限责任公司的权力机关。董事会是有限责任公司的业务执行机关，享有业务执行权和日常经营的决策权。监事会为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关，专司监督职能。
4.有限责任公司召开股东会议，应当与会议召开前()日通知全体股东。
A.3
C.15
B.7
D.30
C。[解析]有限责任公司召开股东会议，应当与会议召开前 15 日通知全体股东。
5.股份有限公司的股份发行应当遵循的原则不包括()。
A.公平
c.公开
B.公正
D.同股同价
C。[解析]股份有限公司的股份发行应当遵循的原则包括公平、公正、同股同价。
6.()是指依照《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限
公司。
A.上市公司
C.证券交易所
B.证券公司
D.股票公司
B。[解析]证券公司是指依照《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。
7.股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量来达到拟公开发行股票数量()的，为发行失败。
A.30%
C.70%
B.50%
D.90%
C。[解析]股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量 70%的，为发行失败。
8.根据《中华人民共和国证券法》的规定，向社会公开发行的
证券票面总值超过人民币()万元的，必须采取承销团的形式来销售。
A.1 000
C.3 000
B.2 000
D.5 000
D。[解析]根据《中华人民共和国证券法》的规定，向社会公开发行的证券票面总值超过人民币 5000 万元的，必须采取承销团的形式来销售。
9.收购上市公司的行为结束后，收购人应当在()日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。
A.10
C.20
B.15
D.30
B。[解析]收购上市公司的行为结束后，收购人应当在 15 日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。
10.下列不属于基金份额持有人权利的是()。
A.参与分配清算后的剩余基金财产
B.分享基金财产收益
C.按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产
D.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额
C。[解析]基金份额持有人享有下列权利：(1)基金分享基金财产收益。(2)参与分配清算后的剩余基金财产。(3)依法转让或者申请赎回其持有的基金份额。(4)按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会。(5)对基金份额持有人大会审议事项使表决权。(6)对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼。(7)基金合同约定的其他权利。
11.期货公司可以接受()的委托进行期货交易。
A.事业单位
B.企业法人
C.期货交易所的工作人员
D.国家机关
B。[解析]下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：(1)国家机关和事业单位。(2)国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期业协会的工作人员。(3)证券、期货市场禁止进入者。(4)未能提供开户证明材料的单位和个人。(5)国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。
12.证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户应当自开户之日起()个交易日内报证券交易所备案。
A.1
C.3
B.2
D.5
C。[解析]证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户应当自开户之日起 3 个交易日内报证券交易所备案。
13.公司成立后无正当理由超过()个月未开业的，可以由公司登记机关吊销营业执照。
A.3
C.9
B.6
D.12
B。[解析]公司成立后无正当理由超过 6 个月未开业的，或者开业后自行停业连续超过 6 个月以上的，可以由公司登记机关吊销营业执照。
14.证券公司不得动用客户交易结算资金或者委托资金的情形是()。
A.客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款
B.客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款
C.证券公司借用客户资金，30 日内还清
D.法律规定的其他情形
C。[解析]除下列情形外，证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金：(1)客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款。(2)客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款。(3)法律规定的其他情形。
15.董事会秘书为证券公司的()。
A.管理人员
C.监事会成员
B.高级管理人员
D.股东大会成员
B。[解析]董事会秘书为证券公司的高级管理人员。
16.取得证券业从业资格的人员，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书，需要符合的条件是()。
A.未被机构聘用
B.存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形
C.被中国证监会认定为证券市场禁入者
D.最近 3 年未受过刑事处罚
D。[解析]取得证券业从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书：(1)已被机构聘用。(2)最近 3年未受过刑事处罚。(3)不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形。(4)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的。(5)品行端正，具有良好的职业道德。(6)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。
17.参加证券业从业资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在()年内不得参加资格考试。
A.l
C.3
B.2
D.4
B。[解析 1 参加证券业从业资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在 2 年内不得参加资格考试。
18.取得基金销售人员从业考试成绩合格证的人员可以参加的培训不包括()。
A.所在机构组织的培训
B.协会远程系统的培训
C.所在辖区地方证券业协会组织的培训
D.所在辖区以外的地方证券业协会组织的培训
D。[解析]取得基金销售人员从业考试成绩合格证的人员可以参加所在机构组织的培训，也可以参加协会远程系统的培训或所在辖区地方证券业协会组织的培训。
19.证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起(作日内向中国证监会提交更新资料.)个工
A.1
C.3
B.2
D.4
B。[解析]证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起 2 个工作日内向中国证监会提交更新资料。
20.保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，其提交的材料不包括()。告
A.保荐代表人的联系电话、通信地址
B.变更登记申请报
C.证券业执业证书
D.新任职机构出具的接收函
A。[解析]保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，并提交下列材料：(1)变更登记申请报告。(2)证券业执业证书。(3)保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明。(4)新任职机构出具的接收函。(5)新任职机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其董事长或者总经理签字。(6)中国证监会要求的其他材料。
21.投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在()日内向中国证券业协会进行离职备案。
A.10
C.20
B.15
D.30
A。[解析]投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在 10 日内向中国证券业协会进行离职备案。
22.中国证券业协会应当在()个工作日内处理会员、从业人员的书面更正申请。
A.5
C.15
B.10
D.20
C。[解析]中国证券业协会应当在 15 个工作日内处理会员、从业人员的书面更正申请。
23.按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序，对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批的机构是()。
A.中国证券业协会
B.证券交易所
C.证券公司住所地证监会派出机构
D.中国证券监督管理委员会总部
C。[解析]证券公司代销金融产品，应当按照《证券公司监督管理条例》和中国证监会的规定，取得代销金融产品业务资格。证券公司住所地证监会派出机构按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序，对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批。
24.(。)又称代理买卖证券业务，是证券公司最基本的一项业务
A.证券自营业务
C.证券经纪业务
B.证券发行业务
D.证券承销业务
C。[解析]证券经纪业务简言之就是代理买卖有价证券的行为，又称代理买卖证券业务。它是证券公司最基本的一项业务。
25.()是指在证券经纪业务中，委托人的资料关系到其投资决策的实施和投资盈利的实现，关系到委托人的切身利益，证券经纪商有义务为客户保密。
A.业务对象的广泛性
C.证券经纪商的中介性
B.客户指令的权威性
D.客户资料的保密性
D。[解析]客户资料的保密性是指在证券经纪业务中，委托人的资料关系到其投资决策的实施和投资盈利的实现，关系到委托人的切身利益，证券经纪商有义务为客户保密。
26.下列关于证券公司经纪业务账户管理中客户身份识别内容的说法中，错误的是()。
A.账户身份信息变更时客户身份的重新识别
B.营业部在办理账户身份信息变更业务时，可以不重新识别客户身份
c.客户身份持续识别与账户客户信息维护
D.客户账户管理业务的客户身份识别
B。[解析]客户身份识别的内容包括：(1)客户账户管理业务的客户身份识别。(2)账户身份信息变更时客户身份的重新识别。营业部在办理账户身份信息变更业务时，应当重新识别客户身份。(3)客户身份持续识别与账户客户信息维护。
27.根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司经营证券自营业务的，自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的()。
A.30%
C.200%
B.100%
D.500%
D。[解析]根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司经营证券自营业务的，自营固定收益类证券的成本不得超过净资本的 500%，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的 30%。
28.证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理等业务之一的，其净资本不得低于人民币()。
A.2 000 万元
B.5 000 万元
C.l 亿元
D.2 亿元
C。[解析]证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理等业务之一的，其净资本不得低于人民币 1 亿元。
29.下列不属于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件的是()。
A.由注册会计师提供的验资报告
B.年检申请报告
C.机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单
及其学历、工作经历和从业资格证书
D.业务场所使用证明文件、机构通信地址、电话和传真机号码
B。[解析]B 项属于证券、期货投资咨询机构办理年检时应当提
交的文件。
30.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当建立健全内部管理制度，实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕，并将留痕记录归档管理，相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于()年。
A.1
C.5
B.3
D.10
C。[解析]证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当建立健全内部管理制度，实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕，并将留痕记录归档管理，相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于 5 年。
31.证券金融公司应当自每月结束之日起()个工作日内，向中国证监会报送月度报告。
A.3
C.7
B.5
D.10
C。[解析]证券金融公司应当自每月结束之日起 7 个工作日内，向中国证监会报送月度报告。
32.因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同
主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过()的，收购人可免于聘请财务顾问。
A.10%
C.30%
B.20%
D.50%
C。[解析]因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过 30%的，收购人可免于聘请财务顾问。
33.中国证监会及其派出机构可以根据()原则，要求财务顾问提供已按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿。
A.审慎监管
C.诚实信用
B.忠实勤勉
D.平等自愿
A。[解析]中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿，并对财务顾问的公司治理、内部控制、经营运作、风险状况、从业活动等方面进行非现场检查或者现场检查。
34.证券公司从事介绍业务，应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、报表、合同、数据信息等资料，保存期限不得少于()年。
A.l
C.5
B.2
D.10
C。[解析]证券公司从事介绍业务，应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、报表、合同、数据信息等资料，保存期限不得少于 5 年。
35.发行人和主承销商应当签订承销协议，在承销协议中界定双方的权利义务关系，约定明确的承销基数。采用()方式的，应当约定发行失败后的处理措施。
A.包孝肖
C.经销
B.代销
D.传销
B。[解析]发行人和主承销商应当签订承销协议，在承销协议中界定双方的权利义务关系，约定明确的承销基数。采用包销方式的，当明确包销责任;采用代销方式的，应当约定发行失败后的处理措施。
36.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保管()年。
A.5
C.20
B.10
D.30
C。[解析]证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保管 20 年。
37.证券自营业务决策机构原则上应当按照()的三级体制设立。
A.董事会—投资决策机构—自营业务部门营业务部门—投资决策机构
c.投资决策机构—董事会—自营业务部门
B.董事会—自
D.自营业务部
门—董事会—投资决策机构
A。[解析]证券自营业务决策机构原则上应当按照“董事会一投资决策机构一自营业务部门”的三级体制设立。
38.根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则》的规定，标的证券为股票的，应当符合的条件错误的是()。
A.在上海证券交易所上市交易超过 3 个月
B.融资买入标的股票的流通股本不少于 1 亿股或流通市值不低于 5 亿元
C.融券卖出的标的股票的流通股本不少于 2 亿股或流通市值不低于 8 亿元
D.股东人数不少于 2 000 人
D。[解析]根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则》的规定。标的证券为股票的，应当符合的条件之一是股东人数不少于 4 000人。
39.证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金。证券可以冲抵保证金，但货币资金的比例不得低于应收取保证金的()。
A.10%
C.20%
B.15%
D.30%
B。[解析]证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金。证券可以冲抵保证金，但货币资金的比例不得低于应收取保证金的 15%。
40.证券公司办理()，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。
A.集合资产管理业务
B.定向资产管理业务
C.财务顾问业务
D.证券经纪业务
A。[解析]证券公司办理集合资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。
41.《证券公司客户资产管理业务管理办法》第十六条规定，证券公司开展资产管理业务，投资主办人不得少于()人。
A.2
C.10
B.5
D.15
B。[解析]《证券公司客户资产管理业务管理办法》第十六条规定，证券公司开展资产管理业务，投资主办人不得少于 5 人。
42.证券公司办理()，由客户自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。
A.定向资产管理业务
B.集合资产管理业务
C.非限定性资产管理计划
D.限定性资产管理计划
A。[解析]证券公司办理定向资产管理业务，由客户自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。
43.证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由()进行托管。
A.资产托管机构
C.证券托管机构
B.资产管理机构
D.证券管理机构
A。[解析]证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由资产托管机构进行托管。
44.下列关于资产管理业务违反有关规定的法律责任的说法中，错误的是()。
A.证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务，损害客户合法利益的，应当依法承担民事责任
B.证券公司违反有关规定，擅自开办客户资产管理业务的，责令改正，并处以警告、罚款
C.证券公司、资产托管机构、推广机构及其高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员涉嫌犯罪的，依法移送司法机关追究刑事责任
D.证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反有关规定从事客户资产管理业务，中国证券业协会依照规定进行行政处罚
D。[解析]D 项说法错误，证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反规定从事客户资产管理业务，中国证监会依照规定进行行政处罚;法律、行政法规另有规定的，按照有关规定进行行政处罚;情节严重涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。
45.证券公司开展融资融券业务必须经()批准.
A.中国证监会
C.省级人民政府
B.证券交易所
D.中国证券业协会
A。[解析]证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准。
46.证券金融公司不得为他人的债务提供担保，应当每年按照税后利润的()提取风险准备金。
A.10%
C.50%
B.15%
D.100%
A。[解析]证券金融公司不得为他人的债务提供担保。证券金融公司应当每年按照税后利润的 10%提取风险准备金。中国证监会可以根据防范证券金融公司风险的需要，对提取比例进行调整。
47.在融资融券业务的账户体系中，()用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。
A.信用交易证券交收账户
B.信用交易资金交收账户
C.融资专用资金账户
D.客户信用交易担保资金账户
C。[解析]在融资融券业务的账户体系中，融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。
48.客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向()提出申请。
A.证券公司营业部
C.证券交易所营业部
B.证券公司总部
D.证券交易所总部
A。[解析]客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请。
49.下列关于证券金融公司应当遵守的风险控制指标的说法中，错误的是()。
A.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于 100%
B.对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的 50%
C.融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的 100%
D.充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的 15%
C。[解析]证券金融公司应当遵守以下风险控制指标的规定：(1)净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于 100%。(2)对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的 50%。(3)融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的 10%。(4)充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的 15%。
50.下列关于融资融券业务所涉及证券权益处理的说法中，错误的是()。
A.证券公司行使对证券发行人的权利，应当事先征求客户的意见，并按照其意见办理
B.证券登记结算机构受证券发行人委托以现金形式分派投资收益的，应当将分派的资金划入证券公司信用交易证券交收账户
C.证券公司应当在资金到账后，通知商业银行对客户信用资金账户的明细数据进行变更
D.证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自有股票，证券公司无须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务
B。[解析]B 项说法错误，证券登记结算机构受证券发行人委托以现金形式分派投资收益的，应当将分派的资金划入证券公司信用交易资金交收账户。
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二、组合型选择题(共 50 题，每小题 1 分，共 50 分)以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
1.证券交易所的监管职能包括()。
Ⅰ.对证券交易活动进行管理
Ⅱ.对会员进行管理
Ⅲ.对全国证券、期货业进行集中统一监管 Ⅳ.维护证券市场秩序，保障其合法运行
A.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅳ
B。[解析]证券交易所的监管职能包括：对证券交易活动进行管理;对会员进行管理;对上市公司进行管理。
2.下列关于公司设立方式的说法中，正确的有()。
Ⅰ.发起设立只适用于有限责任公司，不适用于股份有限公司
Ⅱ.发起设立既适用于有限责任公司，也适用于股份有限公司
Ⅲ.募集设立只适用于股份有限公司，不适用于有限责任公司
Ⅳ.募集设立既适用于股份有限公司，也适用于有限责任公司
A.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C。[解析]有限责任公司只能采取发起设立的方式，由全体股东出资设立。股份有限公司既可采取发起设立的方式，也可以采取募集设立的方式。
3.下列关于公司担保特殊规定的说法中，正确的是()。
Ⅰ.公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保
Ⅱ.公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议
Ⅲ.在决议表决时，被担保人可以参加表决
Ⅳ.决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过，方为有效
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C。[解析]为了防止少数股东损害公司和其他股东的利益，《中华人民共和国公司法》规定，公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。所谓实际控制人，是指虽然不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。其规定包括：(1)公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保。(2)公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议。(3)在决议表决时，被担保人不得参加表决。决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过，方为有效。
4.下列属于证券登记结算有限公司法定职能的是()。
Ⅰ.证券账户、结算账户的设立和管理
Ⅱ.证券的存管和过户
Ⅲ.证券持有人名册登记及权益登记
Ⅳ.证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ ，
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D。[解析]根据法律规定，证券登记结算公司依法履行以下职能：证券账户、结算账户的设立和管理;证券的存管和过户;证券持有人名册登记及权益登记;证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理;受发行人委托派发证券权益：办理与上述业务有关的查询、信息、咨询和培训服务;国务院证券监督管理机构批准的其他业务。
5.股份有限公司的董事会成员可以是()人。
Ⅰ.5
Ⅱ.15
Ⅲ.20
A.Ⅰ、Ⅱ
Ⅳ.25
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A。[解析]股份有限公司的董事会成员为 5 人至 19 人。
6.虚报注册资本、欺诈取得公司登记的法律责任包括()。
Ⅰ.责令改正
Ⅱ.罚款
Ⅲ.撤销公司登记
Ⅳ.吊销营业执照
A.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D。[解析]虚报注册资本、欺诈取得公司登记的法律责任包括责令改正、罚款、撤销公司登记、吊销营业执照。
7.设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送的文件包括()。
Ⅰ.公司营业执照
Ⅲ.发起人协议
Ⅱ.公司章程
Ⅳ.代收股款银行的名称及地址
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D。[解析]设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送募股申请和列文件：(1)公司章程。(2)发起人协议。(3)发起人姓名或者名称，发起人认购的股份数、出资种类及验资证明。(4)招股说明书。(5)代收股款银行的名称及地址。(6)承销机构名称及有关的协议。依照《中华人民共和国证券法》规定聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的发行保荐书。法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的，还应当提交相应的批准文件。
8.根据相关规定，主承销人应当具备的主要条件有()。
Ⅰ.具有法定最低限额以上的实收货币资本
Ⅱ.主要负责人中 2/3 的人员有 1 年以上的证券管理工作经历
Ⅲ.有足够数量的证券专业操作人员，其中 70%以上的人员在证券专业岗位工作 2 年以上
Ⅳ.没有违反国家有关证券市场管理法规和政策
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B，Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
B。[解析]根据相关规定，主承销人应当具备的主要条件如下：具有法定最低限额以上的实收货币资本;主要负责人中 2 乃的人员有3 年以上的证劵管理工作经历，或者有 5 年以上的金融管理工作经验;有足够数量的证券专业操作人员，其中 70%以上的人员在证券专业岗位工作 2 年以上;全部从业人员在以往 3 年内的承销过程中，没有因内幕交易、侵害客户利益、工作严重失误受到起诉或行政处分;没有违反国家有关证券市场管理法规和政策，没有受到过证监会给予的报批评;承销机构及其主要负责人在前 3 年的承销过程中，无其他严重劣迹，特别是与欺诈、提供虚假信息有关的行为。
9.未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，应给予的处罚有()。
Ⅰ.责令停止发行
Ⅱ.退还所募资金并加算银行同期存款利息
Ⅲ.处以 1 万元以上 30 万元以下的罚款
Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
B。[解析]未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额 1%以上 5%以下的罚款：对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款。
10.设立基金管理公司，应当具备的条件有()。
Ⅰ.有符合《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程
Ⅱ.注册资本不低于 1.5 亿元人民币，且必须为实缴货币资本
Ⅲ.注册资本不低于 1 亿元人民币，且必须为实缴货币资本
Ⅳ.取得基金从业资格的人员达到法定人数
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A。[解析]根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《证券投资基金管理公司管理办法》的规定，设立基金管理公司，应当具备下列条件，并经中国证监会的批准：(1)有符合《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程。(2)注册资本不低于 1 亿元人民币，且必须为实缴货币本。(3)主要股东具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近 3 年没有违法记录。(4)取得基金从业资格的人员达到法定人数。(5)董事、监事、高级管人员具备相应的任职条件。(6)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施。(7)有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度和风险控制制度。(8)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
11.期货是现在进行买卖，但是在将来进行交收或交割的标的物，这个标的物可以是()。
Ⅰ.黄金
Ⅲ.农产品
Ⅱ.原油
Ⅳ.金融工具
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
A。[解析]期货是现在进行买卖，但是在将来进行交收或交割的标的物，这个标的物可以是某种商品，例如黄金、原油、农产品，也可以是金融工具，还可以是金融指标。
12.期货交易所的职责包括()。
Ⅰ.提供期货交易的场所、设施和服务安排期货合约上市
Ⅲ。组织并监督期货交易、结算和交割管理制度
Ⅱ.设计期货合约、
Ⅳ.制定和执行风险
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D。[解析]期货交易所的职责包括：(1)提供期货交易的场所、设施和服务。(2)设计期货合约、安排期货合约上市。(3)组织并监督期货交易、结算和交割。(4)保证期货合约的履行。(5)制定和执行风险管理制度。
13.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的()。
Ⅰ.证券投资经验
Ⅱ.财产与收入状况
Ⅲ.风险偏好
Ⅳ.身份
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B。[解析]证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载保存。
14.证券公司设立时，其业务范围应当与其()相适应。
Ⅰ.内部控制制度
Ⅲ.人力资源状况
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅱ.合规制度
Ⅳ.财务状况
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C。[解析]证券公司设立时，其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和人力资源状况相适应。
15.证券公司的()应当对证券公司年度报告签署确认意见。
Ⅰ.董事
Ⅱ.高级管理人员
Ⅲ.经营管理的主要负责人
Ⅳ.财务负责人
A.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
D。[解析]证券公司的董事、高级管理人员应当对证券公司年度告签署确认意见;经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见。
16.基金销售机构包括()。
Ⅰ.中国证监会
Ⅲ.证券公司
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅱ.商业银行
Ⅳ.证券投资咨询机构
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C。[解析]基金销售机构是指办理基金销售业务的基金管理公司和经中国证监会认定的取得基金销售业务资格的其他机构，包括商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构等。
17.申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，应同时提交的材料有()。
Ⅰ.执业注册申请表
Ⅱ.身份证复印件
Ⅲ.学历证书复印件
Ⅳ.具有 1 年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
A。[解析 1 申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，应同时提交下列书面材料：执业注册申请表;身份证复印件;学历证书复印件;具有 2 年以上证券业务或证券服务业务历的工作证明;未受过刑事处罚的证明;证券业协会规定的其他材料。
18.保荐代表人的注册登记事项包括()。
Ⅰ.保荐代表人的姓名、性别身份证号码
Ⅱ.保荐代表人的出生日期、
Ⅲ.保荐代表人的联系电话、通信地址庭关系
Ⅳ.保荐代表人的家
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D，Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B。[解析]保荐代表人的注册登记事项包括：(1)保荐代表人的姓名、性别、出生日期、身份证号码。(2)保荐代表人的联系电话、通信地址。(3)保荐代表人的任职机构、职务。(4)保荐代表人的学习和工作经历。(5)保荐代表人的执业情况。(6)中国证监会要求的其他事项。
19.投资主办人从事投资管理活动，应当遵循的原则包括()。
Ⅰ.诚实守信
Ⅲ.独立客观
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅱ.勤勉尽责
Ⅳ.专业审慎
B.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D。[解析 1 投资主办人从事投资管理活动，应当遵循诚实守信、勤勉尽责、独立客观、专业审慎的原则，自觉维护所在证券公司及行业的声誉，公平对待客户，保护投资者合法权益。
20.中国证券业协会诚信管理中的诚信信息包括()。
Ⅰ.基本信息
Ⅱ.奖励信息
Ⅲ.处罚处分信息
Ⅳ.协会自律规则规定的其他信息
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B。[解析]中国证券业协会诚信管理中的诚信信息包括基本信息、奖励信息、处罚处分信息及协会自律规则规定的其他信息。
21.会员、从业人员诚信状况评估可采取()的方式。
Ⅰ.自评
Ⅱ.他评
Ⅲ.自评与他评相结合
Ⅳ.以上均正确
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C。[解析]会员、从业人员诚信状况评估可采取自评、他评或两者相结合的方式。
22.证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司()的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。
Ⅰ.全体员工
Ⅲ.证券经纪人
Ⅱ.经纪业务经办人员
Ⅳ.实习或见习人员
A.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C。[解析]证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。
23.基金销售机构应当建立完善的()。
Ⅰ.基金份额持有人账户
Ⅱ.资金账户管理制度
Ⅲ.基金份额持有人资金的存取程序
Ⅳ.授权审批制度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
A。[解析]基金销售机构应当建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度，以及基金份额持有人资金的存取程序和授权审批制度。
24.证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定的事项包括()。
Ⅰ.受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制
Ⅱ.向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排
Ⅲ.出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排
Ⅳ.因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任
A.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B。[解析]证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定下列事项：(1)向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排。(2)受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制。(3)出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排。(4)因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任。
25.根据《中华人民共和国证券法》的规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务的禁止行为包括()。
Ⅰ.代理委托人从事证券投资
Ⅱ.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
Ⅲ.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
Ⅳ.法律、行政法规禁止的其他行为
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
C。[解析]《中华人民共和国证券法》第一百七十一条规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务的禁止行为包括：(1)代理委托人从事证券投资。(2)与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失。(3)买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票。(4)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息。(5)法律、行政法规禁止的其他行为。
26.证券经纪业务的构成要素包括()。
Ⅰ.证券经纪商
Ⅲ.证券交易所
Ⅱ.委托人
Ⅳ.证券交易的对象
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D。[解析]证券经纪业务一般由下列四个要素构成：(1)委托人。(2)证券经纪商。(3)证券交易所。(4)证券交易的对象。
27.下列关于证券经纪商的说法中，正确的是()。
Ⅰ.充当证券买卖方的代理人跌的风险
Ⅱ.不承担交易中证券价格涨
Ⅲ.直接买卖证券
Ⅳ.擅自改变委托人的意愿
A.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B。[解析]证券经纪业务是一种代理活动，证券经纪商不以自己的资金进行证券买卖，也不承担交易中证券价格涨跌的风险，而是充当证券买方和卖方的代理人，发挥着沟通买卖双方和按一定的要求规则迅速、准确地执行指令并代办手续，同时尽量使买卖双方按自己意愿成交的媒介作用，因此具有中介性的特点。
28.证券公司应当根据客户()等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每
2 年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。
Ⅰ.证券专业知识
Ⅱ.证券投资经验和风险偏好
Ⅲ.年龄
Ⅳ.财务与收入状况
A.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B。[解析]证券公司应当根据客户财务与收入状况、证券专业知识、证券投资经验和风险偏好、年龄等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每 2年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。
29.账户管理主要包括()。
Ⅰ.证券账户的合并、挂失补办
Ⅱ.账户的开立、信息变更、注销
Ⅲ.账户信息比对与报送
Ⅳ.合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
C。[解析]账户管理主要包括：账户的开立、信息变更、注销;证券账户的合并、挂失补办;不合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理;账户信息比对与报送：客户账户档案管理等。
30.下列属于证券经纪业务特点的有()。
Ⅰ.证券经纪商的中介性
Ⅲ.客户指令的权威性
Ⅱ.业务对象的针对性
Ⅳ.客户资料的保密性
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C。[解析]证券经纪业务的特点包括：(1)业务对象的广泛性。(2)证券经纪商的中介性。(3)客户指令的权威性。(4)客户资料的保密性。
31.证券研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的()。
Ⅰ.上市公司价值分析报告
Ⅱ.行业研究报告
Ⅲ.投资策略报告
Ⅳ.投资风险报告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B。[解析]证券研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的上市公司价值分析报告、行业研究报告、投资策略报告等。
32.申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件包括()。
Ⅰ.中国证监会统一印制的申请表
Ⅱ.企业法人营业执照
Ⅲ.公司章程
Ⅳ.开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
C。[解析]除了题中四项外，申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件还包括：机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书;业务场所使用证明文件、机构通信地址、电话和传真机号码;由注册会计师提供的验资报告;中国证监会要求提供的其他文件。
33.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守()等法律法规和中国证监会的有关规定。
Ⅰ.《中华人民共和国证券法》理暂行办法》
Ⅲ.《中华人民共和国公司法》
Ⅱ.《证券、期货投资咨询管
Ⅳ.《证券交易管理条例》
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
D。[解析]证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守《中华人民共和国证券法》《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券投资顾问业务暂行规定》等法律法规和中国证监会的有关规定。
34.证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当()地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料。
Ⅰ.准确
Ⅲ.完整
Ⅱ。客观
Ⅳ.公平
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
C。[解析]证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料;引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人。
35.财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的()进行证券市场规范化运作的辅导，并对辅导结果进行验收，将验收结果存档。
Ⅰ.董事
Ⅱ.高级管理人员
Ⅲ.控股股东
Ⅳ.基层员工
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B。[解析]财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的董事、监事和高级管理人员、控股股东和实际控制人的主要负责人进行证券市场规范化运作的辅导，并对辅导结果进行验收，将验收结果存档。
36.财务顾问及其财务顾问主办人出现()情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。
Ⅰ.在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的
Ⅱ.内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的
Ⅲ.未依法履行持续督导义务的
Ⅳ.采取正当竞争手段进行竞争的
A.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ
B。[解析]Ⅳ项说法错误，采取不正当竞争手段进行恶性竞争的。
37.发行人应当就()事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。
Ⅰ.首次公开发行股票并上市
Ⅱ.上市公司发行新股、可转换公司债券
Ⅲ.上市公司发行旧股
Ⅳ.中国证券监督管理委员会认定的其他情形
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B。[解析]发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：(1)首次公开发行股票并上市。(2)上市公司发行新股、可转换公司债券。(3)中国证券监督管理委员会认定的其他情形。
38.保荐总结报告书应当包括()。
Ⅰ.发行人的基本情况
Ⅱ.保荐工作概述
Ⅲ.履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况
Ⅳ.对发行人配合保荐工作情况的说明及评价
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C。[解析]保荐总结报告书应当包括下列内容：(1)发行人的基本情况。(2)保荐工作概述。(3)履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况。(4)对发行人配合保荐工作情况的说明及评价。(5)对证券服务机构参与证券发行上市相关工作情况的说明及评价。(6)中国证监会要求的其他事项。
39.下列关于证券公司投资决策机制一般规定的说法中，正确的是()。
Ⅰ.各证券公司不得超比例持仓或操纵市场
Ⅱ.各证券公司应按要求将全部自营账户明细(含不规范账户)报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案
Ⅲ.各证券公司不得使用非自营席位从事证券自营业务
Ⅳ.各证券公司对不规范账户要制定有明确时限和具体责任人、按年细化落实的清理计划
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
A。[解析]Ⅳ项说法错误，各证券公司对不规范账户要制定有明确时限和具体责任人、按月份细化落实的清理计划。清理期间，不规范账户只能卖出证券，不能买进，并要逐销。
40.证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作，建立防火墙制度，确保自营业务与其他业务在()方面严格分离。
Ⅰ.人员
Ⅲ.信息
Ⅱ.账户
Ⅳ.资金
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
A。[解析]证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作，建立防火墙制度，确保自营业务与其他业务在机构、人员、信息、账户、资金、会计核算方面严格分离是。
41.经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务包括()。
Ⅰ.为单一客户办理定向资产管理业务
Ⅱ.为多个客户办理集合资产管理业务
Ⅲ.为多个客户办理定向资产管理业务
Ⅳ.为客户办理特定目的的专项资产管理业务
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C。[解析]经中国证监会批准，证券公司可以从事下列客户资产管理业务：(1)为单一客户办理定向资产管理业务。(2)为多个客户办理集合资产管理业务。(3)为客户办理特定目的的专项资产管理业务。
42.在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的()等基本情况，客户应当如实提供相关信息。
Ⅰ.风险承受能力
Ⅱ.资产与收入状况
Ⅲ.投资偏好
A.Ⅰ、Ⅳ
Ⅳ.身体状况
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B。[解析]在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的资产与收入状况、风险承受能力以及投资偏好等基本情况，客户应当如实提供相关信息。
43.下列属于变相公开发行证券的有()。
Ⅰ.非公开发行股票及其股权转让采用广告、公告、广播等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的
Ⅱ.公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票
Ⅲ.向特定对象转让股票，未依法报经中国证监会核准，转让后公司股东累计超过 200 人的
Ⅳ.非公开发行股票不得采用广告、公开劝诱公开方式
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
A。[解析]Ⅳ项不构成变相公开发行股票;Ⅱ、Ⅱ、Ⅲ项属于变相公开发行股票。
44.下列属于欺诈发行股票、债券犯罪构成要件的有()。
Ⅰ.客体要件
Ⅲ.主体要件
A.Ⅱ、Ⅲ
Ⅱ.客观要件
Ⅳ.主观要件
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D。[解析]欺诈发行股票、债券犯罪的构成要件包括客体要件、客观要件、主体要件和主观要件。
45.发行股票、债券犯罪的刑事立案追诉标准有()。
Ⅰ.发行股票发行数额在 500 万元以上的
Ⅱ.伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的
Ⅲ.利用募集的资金进行正常经营活动的
Ⅳ.转移或者隐瞒所募集资金的
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B。[解析]《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第五条规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：(1)发行数额在 500 万元以上的。(2)伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的。(3)利用募集的资金进行违法活动的。(4)转移或者隐瞒所募集资金的。(5)其他后果严重或有其他严重情节的情形。
46.操纵证券、期货市场，应予以立案追诉的情形有()。
Ⅰ.上市公司及其董事、监事、高级管理人员、实际控制人、控股股东或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的
Ⅱ.单独或者合谋.当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报，撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量 50%以上的
Ⅲ.单独或者合谋，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报，撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量 30%以上的
Ⅳ.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易，且在该证券或者期货合约连续 20 个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量 20%以上的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
A。[解析]操纵证券、期货市场，应予以立案追诉的情形之一是：单独或者合谋，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报，撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量 50%以上的。故Ⅲ项错误。
47.在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的有()。
Ⅰ.受他人胁迫参与信息披露违法行为
Ⅱ.不直接从事经营管理
Ⅲ.配合证券监管机构调查且有立功表现
Ⅳ.任职时间短、不了解情况
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
D。[解析]在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的有：(1)不直接从事经营管理。(2)能力不足、无相关职业背景。(3)任职时间短、不了解情况。(4)相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告。(5)受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预。
48.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪涉嫌下列()情形之一的，应予立案追诉。
Ⅰ.获利或者避免损失数额累计在 5 万元以上的
Ⅱ.造成投资者直接经济损失数额在 3 万元以上的
Ⅲ.致使交易价格和交易量异常波动的
Ⅳ.其他造成严重后果的情形
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ
C。[解析]诱骗投资者买卖证券、期货合约罪涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：(1)获利或者避免损失数额累计在 5 万元以上的。(2)造成投资者直接经济损失数额在 5 万元以上的。(3)致使交易价格和交易量异常波动的。(4)其他造成严重后果的情形。
49.背信运用受托财产罪的犯罪主体包括()。
Ⅰ.商业银行
Ⅲ.民营企业
A.Ⅱ、Ⅲ
Ⅱ.国有企业
Ⅳ.证券交易所
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B。[解析]背信运用受托财产罪的犯罪主体是特殊主体，即金融机构，具体指商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构。
50.下列关于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的说法中，正确的是()。
Ⅰ.期货交易占用保证金数额累计在 20 万元以上的
Ⅱ.证券交易成交额累计在 30 万元以上的
Ⅲ.获利或者避免损失数额累计在 15 万元以上的
Ⅳ.多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B。[解析]涉嫌下列情形之一的构成利用未公开信息交易罪，根据规定应予立案追诉：(1)证券交易成交额累计在 50 万元以上的。(2)期货交易占用保证金数额累计在 30 万元以上的。(3)获利或者避免损失数额累计在 15 万元以上的。(4)多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的。(5)其他情节严重的情形。
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