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一、选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。
(1) 2008年4月12日，中国人民银行颁布了( )，并于4月15日正式施行。
A: 《短期融资券管理办法》
B: 《短期融资券承销规程》
C: 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》
D: 《短期融资券信息披露规程》
答案:C
解析: 略
(2) 保荐机构应对招股说明书验证，并在验证文件与( )之间建立索引关系。
A: 发行保荐工作报告
B: 工作底稿
C: 发行保荐书
D: 尽职调查报告
答案:B
解析:
《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》第11条规定，保荐机构应当对招股说明书进行验证，并按照本指引的要求在验证文件与工作底稿之间建立起索引关系。
(3) 遵循( )原则。制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险.将合适的产品销售给适当的客户。
A: 客户适当性
B: 客户公平性
C: 客户公开性
D: 客户公正性
答案:A
解析:
遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险.将合适的产品销售给适当的客户。
(4) 根据《证券法》规定，证券公司设立分支机构，必须经( )批准。
A: 中国人民银行
B: 当地政府
C: 财政部
D: 国务院证券监督管理机构
答案:D
解析:
根据《证券法》规定，证券公司设立分支机构，必须经国务院证券监督管理机构的批准。
(5)下列选项中.可以作为合伙企业中普通合伙人的是( )。
A: 上市公司
B: 有限责任公司
C: 国有独资公司
D: 国有企业
答案:B
解析:国有独资公司、国有企业、上市公司以及公益性的事业单位、社会团体不得成为普通合伙人。
(6) 财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于( )年。
A: 1
B: 5
C: 10
D: 20
答案:C
解析: 财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于10年。
(7)根据《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》及有关规定，出现下列哪一种情况时需要基金托管银行进行离任审计?( )
A: 基金管理公司督察长离任
B: 基金托管部门高级管理人员离任
C: 基金管理公司董事长和总经理离任
D: 基金经理离任
答案:B
解析:
基金管理公司进行离任审计、离任审查的情况有：(1)基金管理公司董事长、总经理离任的，公司应当立即聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行离任审计;(2)基金管理公司副总经理、督察长、基金经理离任的，公司应当立即对其进行离任审查;
(3)基金托管部门高级管理人员离任的。基金托管银行应当立即对其进行离任审查。
(8) 根据《中华人民共和国公司法》的规定，公司股东依法享有的权利不包括( )。
A: 资产收益
B: 选择管理者
C: 批准破产
D: 参与重大决策
答案:C
解析:
根据《中华人民共和国公司法》的规定，公司股东依法享有资产收益、参与重大决策和选择管理者等权利。
(9) 下列关于证券市场法律法规层次的表述中，错误的是( )。
A: 现行证券市场法律主要包括《证券法》《证券投资基金法》《公司法》及《刑法》
B: 中国证券业协会制定的自律性规则属于证券市场法律、法规的第四个层次
C: 共分为四个层次
D: 《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于部门规章
答案:D
解析: 《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于行政法规。
(10) 保荐机构应当对招股说明书进行验证，并在验证文件与( )之间建立索引关系。
A: 尽职调查报告
B: 发行保荐书
C: 发行保荐工作报告
D: 工作底稿
答案:D
解析:
保荐机构应当对招股说明书进行验证，并在验证文件与工作底稿之间建立起索引关系。
(11) 对于所有供公众认购或出售给公众的证券，发行人、董事、保荐机构及包销商(如有)必须采纳( )，将上述证券分配给所有认购或申请证券的人士。
A: 公正准则
B: 公平准则
C: 公正原则
D: 公平原则
答案:B
解析:
上市文件必须披露发行人拟分配证券的基准详情。包括公众人士及配售部分(如有)各自持有证券的详情。就所有供公众认购或出售给公众的证券(不论由新申请人或上市发行人发行)而言(为释疑起见，不包括根据配售安排而发行的证券)，发行人、董事、保荐人及包销商(如适用)必须采纳公平准则，将上述证券分配给所有认购或申请证券的人士。
(12) 证券交易所具有监督职能，它属于( )。
A: 立法机构委派的监管部门
B: 政府监管部门
C: 自律性监管机构
D: 地方所属的监管机构
答案:C
解析: 略
(13)当代表基金份额以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会.而管理人和托管人都不召集的时候.代表基金份额以上的持有人有权自行召集。( )
A: 10%;5%
B: 5%;10%
C: 10%;10%
D: 30%;30%
答案:C
解析:
当代表基金份额10%1)2上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候.代表基金份额10%以上的持有人有权自行召集。
(14) 在融资融券业务的账户体系中，( )用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金.
A: 信用交易证券交收账户
B: 信用交易资金交收账户
C: 融资专用资金账户
D: 客户信用交易担保资金账户
答案:C
解析:
在融资融券业务的账户体系中，融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。
(15) 在分级结算制度下，只有获得( )结算参与人资格的证券经营机构才能直接进入登记结算系统参与结算业务。
A: 证券交易所
B: 证券公司
C: 证券登记结算机构
D: 证券业协会
答案:C
解析:
在分级结算制度下，只有获得证券登记结算机构结算参与人资格的证券经营机构才能直接进人登记结算系统参与结算业务。
(16)向投资者销售或者提供荐股软件.并直接或者间接获取经济利益的.属于从事证券投资咨询业务，应当经( )许可，取得证券投资咨询业务资格。
A: 证券公司
B: 证券交易所
C: 中国证监会
D: 中国证券业协会
答案:C
解析:
向投资者销售或者提供荐股软件，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经中国证监会许可。取得证券投资咨询业务资格。
(17) 下列关于客户保证金存放的说法中，正确的是( )。
A: 期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货交易所专用结算账户内
B: 期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内
C:期货公司存管的客户保证金应当全部存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内
D: 期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内
答案:C
解析:
期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内，严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金。
(18) 下列不属于公司高级管理人员的是( )。
A: 经理
B: 副经理
C: 财务负责人
D: 股东
答案:D
解析:
高级管理人员是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。
(19) 根据有关规定.开放式基金的认购费率不得超过申购金额的( )。
A: 1%
B: 2%
C: 5%
D: 8%
答案:C
解析:
《证券投资基金销售管理办法》规定，开放式基金的认购费率不得超过认购金额的5%。
(20)为了保障广大投资者的利益。防止基金资产被挤占、挪用等情况发生，证券投资基金一般都要由( )来保管基金资产。
A: 基金管理人
B: 基金份额持有人
C: 基金托管人
D: 基金销售机构
答案:C
解析:为了保证基金资产的安全，《证券投资基金法》规定，基金资产必须由独立于基金管理人的基金托管人保管.从而使得基金托管人成为基金的当事人之一。
(21) 2005年9月4日，中国证监会发布( )，我国的股权分置改革进入全面铺开阶段。
A: 《关于上市公司股权分置改革的指导意见》
B: 《关于中国上市公司股权分置改革试点有关问题的通知》
C: 《上市公司股权分置改革管理办法》
D: 《上市公司股权分置改革暂行管理办法》
答案:C
解析: 略
(22)公司收购本公司股份后.属于减少公司注册资本情形的，应当自收购之日起日内注销;属于与持有本公司股份的其他公司合并情形的应当在.内转让或者注销。( )
A: 10;6个月
B: 10;60日
C: 5;6个月
D: 5：60日
答案:A
解析:
公司收购本公司股份后，属于减少公司注册资本情形的，应当自收购之日起10日内注销：属于与持有本公司股份的其他公司合并和股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份情形的.应当在6个月内转让或者注销。
(23) 证券法所调整的有价证券不包括( )。
A: 股票
B: 企业债券
C: 证券衍生品种
D: 汇票
答案:D
解析:
证券法所调整的有价证券只限于证券市场上发行和流通的证券，都是有价证券，能够给投资者带来收益或者损失。而对于其他一些证券，如各种入场券、提单、汇票、支票等则不受证券法调整。
(24) 下列不属于证券、期货投资咨询机构办理年检时应当提交的文件的是( )。
A: 企业法人营业执照
B: 年检申请报告
C: 年度业务报告
D: 经注册会计师审计的财务会计报表
答案:A
解析:
证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交的文件包括：(1)年检申请报告。(2)年度业务报告。(3)经注册会计师审计的财务会计报表。
(25) 公司章程的基本特征不包括( )。
A: 法定性
B: 真实性
C: 公平性
D: 自治性
答案:C
解析: 公司章程具有法定性、真实性、自治性和公开性的基本特征。
(26) 下列关于证券交易所对证券交易市场的监管职责的表述中，错误的是( )。
A: 经中国证监会批准.可对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易
B: 应按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告
C: 应对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督
D: 应对证券交易实行实时监控
答案:A
解析:
根据《证券法》的规定，证券交易所可以根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案。
(27)《保险资金运用管理暂行办法》规定，保险集团(控股)公司、保险公司投资于基础设施等债权投资计划的账面余额不高于本公司上季末总资产的()。
A: 20%
B: 5%
C: 10%
D: 4%
答案:C
解析:
《保险资金运用管理暂行办法》规定，保险集团(控股)公司、保险公司投资于基础设施等债权投资计划的账面余额不高于本公司上季末总资产的10%。
(28)在香港创业板上市发行的新申请人.
其申报会计师最近期报告的财政期间不得早于上市文件刊发日期前( )个月。
A: 3
B: 6
C: 9
D: 12
答案:B
解析: 略
(29) 基金管理人的权利不包括( )。
A: 运作和管理基金资产
B: 保管基金资产
C: 代表基金行使股东权利
D: 获取基金管理人报酬
答案:B
解析:
按照我国有关规定，基金管理人享有如下权利：(1)按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产。(2)获取基金管理人报酬。(3)依照有关规定，代表基金行使股东权利。(4)有关法律法规规定的其他权利。
(30)我国基金管理人对外披露的基金中期报告需要由( )复核。
A: 中国证监会
B: 基金发起人
C: 证券交易所
D: 基金托管人
答案:D
解析:略
(31) 上市公司信息披露制度是《证券法》“三公”原则中( )的具体要求和反映。
A: 公平原则
B: 公正原则
C: 公开原则
D: 公示原则
答案:C
解析: 上市公司信息披露制度是《证券法》“三公”原则中公开原则的具体要求和反映。
(32) 《证券公司风险控制指标管理办法》建立了以( )为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。
A: 净资本
B: 总资本
C: 净资产
D: 总资产
答案:A
解析:
《证券公司风险控制指标管理办法》建立了以净资本为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。
(33) 收购期限届满后( )日内，收购人应当向中国证监会报送关于收购情况的书面报告，同时抄报派出机构.抄送证券交易所，通知被收购公司。
A: 7
B: 10
C: 14
D: 15
答案:D
解析:
收购期限届满后15日内，收购人应当向中国证监会报送关于收购情况的书面报告，同时抄报派出机构.抄送证券交易所，通知被收购公司。
(34) 行政重组未完成的，经批准可以延长，但延长期限最长不得超过( )个月。
A: 3
B: 6
C: 12
D: 24
答案:B
解析:
《证券公司风险处置条例》第13条规定，行政重组期限一般不超过12个月。满12个月，行政重组未完成的.证券公司可以向国务院证券监督管理机构申请延长行政重组期限，但延长行政重组期限最长不得超过6个月。
(35) 证券交易通常都必须遵循( )。
A: 价格优先原则和时间优先原则
B: 时间优先原则和数量优先原则
C: 价格优先原则和数量优先原则
D: 客户优先原则和时间优先原则
答案:A
解析: 证券交易通常都必须遵循的原则包括：(1)价格优先原则;(2)时间优先原则。
(36) 非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过( )人。
A: 50
B: 100
C: 150
D: 200
答案:D
解析: 非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。
(37) 在基金管理公司组织架构中，( )拥有对管理基金的投资事务的决策权。
A: 基金持有人大会
B: 董事会
C: 投资部
D: 投资决策委员会
答案:D
解析:
投资决策委员会是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构，是非常设的议事机构，在遵守国家有关法律法规、条例的前提下，拥有对所管理基金的投资事务的最高决策权。
(38) 证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币( )。
A: 2000万元
B: 5000万元
C: 1亿元
D: 2亿元
答案:A
解析: 证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元。
(39) 根据《证券投资基金法》规定，我国封闭式基金的存续期大多在( )年左右。
A: 5
B: 10
C: 15
D: 20
答案:C
解析:
我国封闭式基金的存续期应在5年以上，期满后可以通过法定程序延期。目前，我国封闭式基金的存续期大多在I5年左右。
(40) 以下基金品种中适用我国《证券投资基金法》的是( )。
A: 创业基金
B: 私募基金
C: 证券投资基金
D: 社保基金
答案:C
解析:
《证券投资基金法》的调整范围是证券投资基金的发行、交易、管理、托管等活动。
(41) 初次进行H股时须进行( ).这对于新股认购和H股上市后在二级市场的表现都有积极的意义。
A: 国内路演
B: 国外路演
C: 国际路演
D: 国内国外同时路演
答案:C
解析: 略
(42)根据《证券发行与承销管理办法》，在首次公开发行的初步询价阶段，
下列情形出现时，发行人不得定价并应中止发行的是( )。
A: 发行2亿股.参与报价的询价对象不足30家
B: 发行3亿股.参与报价的询价对象不足40家
C: 发行4亿股.参与报价的询价对象不足50家
D: 发行5亿股.参与报价的询价对象不足60家
答案:C
解析:初步询价结束后，公开发行股票在4亿股以下，参与报价的询价对象不足20家，发行4亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家，发行人及其主承销商不得确定发行价格并应中止发行。
(43) 对上市公司公开发行新股进行核查的内核小组通常由( )名专业人士组成，这些人员要保持稳定性和独立性。
A: 5～10
B: 5～15
C: 8～15
D: 8～1O
答案:C
解析:
对上市公司公开发行新股进行核查的内核小组通常由8～15名专业人士组成，这些人员要保持稳定性和独立性：公司主管投资银行业务的负责人及投资银行部门的负责人通常为内核小组的成员。
(44)为法人、自然人及其他组织收购上市公司及相关的资产重组、债务重组等提供咨询服务属于证券公司的( )。
A: 证券资产管理业务
B: 证券自营业务
C: 证券投资咨询业务
D: 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务
答案:D
解析:
为法人、自然人及其他组织收购上市公司及相关的资产重组、债务重组等提供咨询服务属于证券公司的与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务。
(45) 上市公司在财务报告中虚构一些重大经济事项。属于( )行为。
A: 欺诈客户
B: 合法经营
C: 操纵市场
D: 内幕交易
答案:A
解析:
欺诈客户是指以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券发行、交易及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为。
(46) 参加证券业从业资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在( )年内不得参加资格考试。
A: 1
B: 2
C: 3
D: 4
答案:B
解析:
参加证券业从业资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，两年之内不得参加资格考试.
(47) ( )应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。
A: 证监会
B: 主承销商
C: 证券交易所
D: 中国证券业协会
答案:B
解析: 主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。
(48) 发行公司债券的上市公司应当为债券持有人聘请( )。
A: 担保人
B: 经纪人
C: 信用增级机构
D: 债券受托管理人
答案:D
解析:
根据《公司债券发行试点办法》规定，发行人应当为债券持有人聘请债券受托管理人.并订立债券受托管理协议。
(49) ( )是指基金托管人依据相关法律法规，对基金管理人的估值结果即基金份额净值、累计基金份额净值以及期初基金份额净值进行的核对。
A: 基金财务的复核
B: 基金头寸的复核
C: 基金资产净值的复核
D: 基金财务报表的复核
答案:C
解析: 题干叙述为基金资产净值的复核概念。
(50) 根据《中华人民共和国刑法》规定，操纵证券交易价格属于( )。
A: 渎职罪
B: 操纵证券市场罪
C: 金融诈骗罪
D: 妨害对公司、企业的管理秩序罪
答案:B
解析: 根据《中华人民共和国刑法》规定，操纵证券交易价格属于操纵证券市场罪。
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二、组合型选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
(51) 下列关于上市公司增发的特别规定，表述正确的有( )。
Ⅰ.发行价格不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价
Ⅱ.拟增发股份数量须不超过本次增发股份的前股本总额的50%
Ⅲ.除金融类企业外.最近1
期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项
、委托理财等财务性投资的情形
Ⅳ.最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比.以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
上市公司增发的特别规定包括：(1)最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比.以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据。(2)除金融类企业外，最近1期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形。(3)发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价。
(52) 关于机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的罚则说法正确的是( )。
Ⅰ.由协会责令改正
Ⅱ.拒不改正的.给予纪律处分
Ⅲ.情节严重的.由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款
Ⅳ.由证监会责令改正
A: ⅠⅡⅢⅣ
B: ⅡⅢⅣ
C: ⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢ
答案:D
解析:
机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由协会责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。
(53) 收购人取得被收购公司的股份达到20%但未超过30%时，应当披露的信息包括( )。
Ⅰ.投资者及其一致行动人的控股股东、实际控制人及其股权控制关系结构图
Ⅱ.未来12个月内对上市公司资产、人员、业务、组织结构、公司章程等进行调整的后续计划
Ⅲ.前24个月内投资者及其一致行动人与上市公司之间的重大交易
Ⅳ.取得相关股份的价格、所需资金额、资金来源，或者其他支付安排
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
除题中选项外，在收购人取得被收购公司的股份达到20%但未超过30%时，还应当披露的信息包括：(1)投资者、一致行动人及其控股股东、实际控制人所从事的业务上市公司的业务是否存在同业竞争或者潜在的同业竞争，是否存在持续关联交易;存在同业竞争或者持续关联交易的，是否已有相应的安排，确保投资者、一致行动人及其关联方与上市公司之间避免同业竞争，保持上市公司的独立性。(2)不存在《上市公司收购管理办法》第6条规定的禁止收购情形。(3)能够按照Ct：市公司收购管理办法》定提供与协议收购中向中国证监会提交的相同的文件.
(54)根据《中华人民共和国证券法》 披的规定，以下尚未公开的信息中，属于内幕信息的有( )。
Ⅰ.公司的董事发生变动
Ⅱ.公司发生重大亏损
Ⅲ.公司经营方针和经营范围发生重大变化
Ⅳ.公司申请破产的决定
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢⅣ
D: ⅢⅣ
答案:C
解析: 略
(55) 关于结算账户的开立、撤销，下列说法中正确的有( )。
Ⅰ.证券公司参与结算应当按规定取得结算参与人资格.并开立结算账户
Ⅱ.结算系统参与人停止资金结算业务后，应在结清与证券登记结算公司的债权、债务后，申请撤销结算账户
Ⅲ.结算系统参与人名称或其结算账户.清算路径内容发生变更时.需重新开立新的结算账户
Ⅳ.结算系统参与人应当在证券登记结算公司开立两个结算账户.一个资金交收账户.一个指定收款账户
A: ⅠⅡ
B: ⅢⅣ
C: ⅠⅣ
D: ⅡⅢ
答案:A
解析:
证券公司参与结算应当按照规定向中国结算公司申请取得结算参与人资格。取得资格后，证券公司需要在中国结算公司开立结算账户。结算系统参与人名称或其结算账户、清算路径内容发生变更时，需及时在中国结算公司办理结算账户信息变更手续，结算系统参与人停止资金结算业务后，应向中国结算公司提出撤销其结算账户的申请。结算参与人申请开立资金交收账户时.同时应在中国结算公司预留指定收款账户.用于接收其从资金交收账户汇划的资金。结算系统参与人无对应交易席位且已结清中国结算公司的一切债权、债务后.可申请终止在中国结算公司的结算业务，撤销结算账户。
(56)证券公司进行集合资产管理业务投资运作.在证券交易所进行证券交易的.应当集中在专用交易单元进行，集合计划账户、专用交易单元应当报( )备案。
Ⅰ.中国证券业协会Ⅱ.公司住所地中国证监会派出机构
Ⅲ.证券登记结算机构Ⅳ.证券交易所
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅡⅢⅣ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当通过专用交易单元进行，集合计划账户、专用交易单元应当报证券交易所、证券登记结算机构及公司住所地中国证监会派出机构备案。集合资产管理计划资产中的证券.不得用于回购。
(57) 下列情形中，构成再次发行公司债券障碍的有( )。
Ⅰ.最近3年平均可分配利润不足以支付公司债券1年的利息的
Ⅱ.前一次发行的公司债券尚未募足的
Ⅲ.对已发行的公司债券或者其债务有违约或者延迟支付本息的事实.
且仍处于继续状态的
Ⅳ.累计债券总额达到公司资产总额的30%的
A: ⅠⅡⅣ
B: ⅠⅡⅢ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
发行公司债券必须符合的条件包括：最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息。另外，前一次发行的公司债券尚未募足，或已发行的公司债券或者其债务有违约或者延迟支付本息的事实，且仍处于继续状态的.不得再次发行公司债券。
(58)证券发行上市保荐业务工作底稿的第一部分为保荐机构尽职调查文件，其中包括( )
Ⅰ.发行人基本情况调查
Ⅱ.访谈提纲记录
Ⅲ.上市申请文件及证券登记公司文件
Ⅳ.同业竞争与关联交易调查
A: ⅠⅡ
B: ⅢⅣ
C: ⅠⅣ
D: ⅡⅢ
答案:C
解析: Ⅱ和Ⅲ内容分别属于工作底稿的第二部分和第三部分。
(59) 证券公司营业部在股份转让日当天发布的价格信息内容包括( )。
Ⅰ.股份编码Ⅱ.股份名称
Ⅲ.上一转让日转让价格和数量Ⅳ.当日转让价格和数量
A: Ⅰ
B: ⅠⅡ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析: 略
(60) 主办券商的主办业务发布的关于所推荐股份转让公司的分析报告.包括( )。
Ⅰ.在挂牌前发布推荐报告
Ⅱ.向协会提交的推荐报告
Ⅲ.在董事会就公司股本结构变动、资产重组等重大事项做出决议后的5个工作日内发布分析报告
Ⅳ.经会计师事务所所审计的年度报告
A: ⅠⅡ
B: ⅢⅣ
C: ⅠⅢ
D: ⅡⅣ
答案:C
解析:
主办券商的主办业务发布的关于所推荐股份转让公司的分析报告，包括在挂牌前发布推荐报告.在公司披露定期报告后的10个工作日内发布对定期报告的分析报告.以及在董事会就公司股本结构变动、资产重组等重大事项作出决议后的5个工作日内发布分析报告.客观地向投资者揭示公司存在的风险。
(61) 下列关于招股说明书及其摘要的说法中，正确的有( )。
Ⅰ.招股说明书摘要内容必须忠实于招股说明书全文.不得出现与全文相矛盾之处
Ⅱ.招股说明书全文文本应采用质地良好的纸张印刷，幅面为209毫米×295毫米(相当于标准的A4纸规格)
Ⅲ.招股说明书引用的数字应采用阿拉伯数字，货币金额除特别说明外，应指人民币金额，并以元、千元或万元为单位
Ⅳ.在中国证监会指定的信息披露报刊刊登的招股说明书摘要最小字号为标准小5号字.最小行距为0。35毫米
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅢⅣ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅡⅢⅣ
答案:B
解析: 略
(62)以下法人机构中，开立证券账户时，需要由中国结算公司上海分公司和深圳分公司直接受理的有( )。
Ⅰ.财务公司Ⅱ.证券公司
Ⅲ.基金管理公司Ⅳ.保险公司
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅢⅣ
D: ⅠⅣ
答案:B
解析:
证券公司和基金管理公司等特殊法人机构开立证券账户.需要前往中国结算公司上海分公司和深圳分公司现场办理开户手续.
(63) 深圳证券交易所，采用竞价交易方式的，每个交易日的( )为连续竞价时间。
Ⅰ.9：15～9：25Ⅱ.9：30～11：30
Ⅲ.13：00～14：57Ⅳ.14：57～15：00
A: ⅠⅡⅢⅣ
B: ⅠⅡⅢ
C: ⅢⅣ
D: ⅡⅢ
答案:D
解析:
深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的9：15～9：25为开盘集合竞价时间，9：30～11：30，13：O0～14：57为连续竞价时间.14：57～15：00为收盘集合竞价时间。
(64) 以下关于证券从业人员的监督管理的说法正确的是( )。
Ⅰ.取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的。由协会注销其执业证书;重新执业的.应当参加协会组织的执业培训。并重新申请执业证书
Ⅱ.机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务
Ⅲ.从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定.受到聘用机构处分的。该机构应当在处分后十日内向协会报告
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅡⅢ
C: Ⅲ
D: ⅠⅡ
答案:A
解析:
以上都是《证券业从业人员资格管理办法》第13～19条对证券从业人员监督管理的规定。
(65)根据《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司非公开发行股票，应当符合的条件有( )。
Ⅰ.发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%
Ⅱ.控股股东认购的股份.12个月内不得转让
Ⅲ.募集资金使用符合规定
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅢ
D: Ⅱ
答案:C
解析:
控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让，所以Ⅱ错误。本次发行将导致上市公司控制权发生变化的.还应当符合中国证监会的其他规定。
(66) 上市公司全体( )应当在公开募集证券说明书上签字，保证不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并声明承担个别和连带的法律责任。
Ⅰ.董事Ⅱ.核心技术人员
Ⅲ.监事Ⅳ.高级管理人员
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
上市公司全体董事、监事、高级管理人员应当在公开募集证券说明书上签字，保证不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并声明承担个别和连带的法律责任。
(67) 下列选项中，说法正确的有( )。
Ⅰ.虚报注册资本取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额5%以上15%以下的罚款
Ⅱ.提交虚假材料取得公司登记的，处以5万元以上50万元以下的罚款
Ⅲ.采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的，处以5万元以上50万元以下的罚款
Ⅳ.一律撤销公司登记或者吊销营业执照
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅣ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅢⅣ
答案:D
解析: D[
解析]根据《公司法》第80条的规定.股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额。在发起人认购的股份缴足前，不得向他人募集股份。股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的实收股本总额。法律、行政法规以及国务院决定对股份有限公司注册资本实缴、注册资本最低限额另有规定的，从其规定。
(68) 关于股票交易，以下说法正确的有( )。
Ⅰ.股票的柜台交易是非法行为
Ⅱ.在股票上市交易后。如果发现不符合上市条件或其他原因，可以暂停上市交易，直至终止上市交易
Ⅲ.股票交易可以不在证券交易所中进行
Ⅳ.柜台交易是大宗交易的唯一类型
A: ⅠⅡ
B: ⅢⅣ
C: ⅡⅢ
D: ⅠⅣ
答案:C
解析:
股票交易可以在证券交易所进行，也可以在场外交易市场进行，前者通常称为上市交易，后者的常见形式是柜台交易;Ⅳ大宗交易是指单笔数额较大的证券买卖。
(69) 客户委托资产应当交由( )等其他资产托管机构托管。
Ⅰ.负责客户交易结算资金存管的指定商业银行
Ⅱ.中国证券登记结算有限责任公司
Ⅲ.中国证监会指定的商业银行
Ⅳ.中国证监会认可的证券公司
A: ⅡⅢⅣ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅢⅣ
答案:A
解析: A[
解析]根据《证券公司监督管理条例》第10条的规定，有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：①因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年;②净资产低于实收资本的50%.或者或有负债达到净资产的50%;③不能清偿到期债务;④国务院证券监督管理机构认定的其他情形。
(70) 下列关于信息披露的事务管理的说法中，正确的有( )。
Ⅰ.上市公司信息披露事务管理制度应当经股东大会审议通过.报注册地证监局和证券交易所备案
Ⅱ.上市公司在履行信息披露义务时，应当指派董事会秘书、证券事务代表或者代行董事会秘书职责的人员负责与交易所联系.办理信息披露与股权管理事务
Ⅲ.中国证监会依法对信息披露文件及公告的情况、信息披露事务管理活动进行监督，对上市公司控股股东、实际控制人和信息披露义务人的行为进行监督
Ⅳ.信息披露义务人未在规定期限内履行信息披露义务。或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会按照《证券法》第193条予以处罚
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅡⅢⅣ
答案:D
解析: 1不正确，上市公司信息披露事务管理制度应当经公司董事会而不是股东大会审议通过.报注册地证监局和证券交易所备案。
(71)全国银行问同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务，参与主体有( )。
Ⅰ.商业银行Ⅱ.保险公司Ⅲ.财务公司Ⅳ.证券投资基金
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅣ
C: ⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析: D[
解析]上海证券交易所新质押式国债回购分为1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天、182天9个回购品种。深圳证券交易所现有质押式国债回购品种有1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、63天、91天、182天、273天11个回购品种。63天、273天是上海证券交易所目前没有推出的回购品种。
(72) 客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须( )。
Ⅰ.请客户出示委托书
Ⅱ.认真核对对账单与电脑上的时点证券余额或资金余额是否一致
Ⅲ.请客户出示公证书
Ⅳ.仔细核对客户身份
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅣ
C: ⅡⅣ
D: ⅢⅣ
答案:C
解析:
客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须仔细核对客户身份.并认真核对对账单与电脑上的时点证券余额或资金余额是否一致，核对无误后方可加盖业务用章。
(73) 下列选项中，属于证券公司申请融资融券业务应当具备的条件有( )。
Ⅰ.财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定
Ⅱ.有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员
Ⅲ.具有证券经纪业务资格
Ⅳ.证券公司治理结构健全，内部控制有效
A: ⅡⅢⅣ
B: ⅠⅢⅣ
C: ⅠⅡⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:A
解析: A[
解析]证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管。证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户、资金账户等相关账户。证券账户名称应当注明证券公司名称、集合资产管理计划名称等内容。证券账户名称应当是“证券公司名称一资产托管机构名称一集合资产管理计划名称”。
(74) 关于集合资产管理计划的信息披露。上海证券交易所的规定为( )。
Ⅰ.集合资产管理计划开始投资运作后.应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供上月资产净值
Ⅱ.集合资产管理规模在开始运作之日起6个月内首次达到合同约定比例的，应于次日以书面形式向上海证券交易所报告达到的日期及投资组合的情况
Ⅲ.发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的，应在发生之日起10个工作日内以书面形式向上海证券交易所报告有关情况
Ⅳ.集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的。应在中国证监会批复同意后5个工作日内通过会籍办理系统向上海证券交易所报备
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
上海证券交易所规定，发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的，应在发生之日起2个工作日内以书面形式向上海证券交易所报告有关情况：因证券市场波动等外部因素致使组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的.应在10个工作日内进行调整并于调整次日以书面形式向上海证券交易所报告调整情况。本题正确答案为B.
(75) 设立股份有限公司必须具备的条件有( )。
Ⅰ.发起人符合法定人数Ⅱ.符合最低注册资本要求
Ⅲ.建立符合股份有限公司要求的组织机构Ⅳ.有公司住所
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅡⅢⅣ
答案:A
解析: A[
解析]根据《证券业从业人员资格管理办法》第4条的规定，从事证券业务的专业人员是指：①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;②基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;③证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员;④证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员;⑤中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。
(76) 下列关于召开股东会会议的通知时间，说法正确的有( )。
Ⅰ.没有约定的，召开股东会会议应当于会议召开15日前通知全体股东
Ⅱ.公司章程若约定召开股东会会议应当于会议召开10日前通知全体股东，则从其约定
Ⅲ.全体股东若约定召开股东会会议应当于会议召开20日前通知全体股东，则从其约定
Ⅳ.召开股东会会议应当于会议召开15日前通知全体股东，不能自行约定
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅢⅣ
C: ⅠⅡⅣ
D: ⅡⅢⅣ
答案:B
解析: B[
解析]证券公司推广集合资产管理计划，应当将集合资产管理合同、集合资产管理计划说明书等正式推广文件，置备于证券公司及其他推广机构推广集合资产管理计划的营业场所。
(77)下列选项中，关于《上市公司并购重组财务顾问专业意见附表》的说法正确的有( )
Ⅰ.财务顾问需要在审慎核查的基础上针对《专业意见附表》中所述问题回答“是”或“否”
Ⅱ.如未能对相关问题进行核查、无法发表核查意见或者存在需要说明事项的，应当在附注中加以说明
Ⅲ.《专业意见表》规定的关注要点是对财务顾问从事相关并购重组业务的最低要求
Ⅳ.如有特别事项需要予以说明的.可以另附书面文件说明
A: ⅠⅡⅢⅣ
B: ⅠⅡⅢ
C: ⅠⅡⅣ
D: ⅡⅢⅣ
答案:A
解析: 略
(78) 证券公司从事证券资产管理业务，不得有的行为包括( )。
Ⅰ.贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务
Ⅱ.从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动
Ⅲ.在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离
Ⅳ.接受一个客户的单笔委托资产价值，低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额
A: ⅢⅣ
B: ⅠⅢⅣ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅡⅢ
答案:B
解析: B[
解析]根据《证券业从业人员资格管理办法》第14条的规定，证券业从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。
(79) 下列各项中.属于证券交易委托指令要素的有( )。
Ⅰ.买卖方向Ⅱ.委托日期
Ⅲ.买卖价格Ⅳ.买卖品种
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅢⅣ
C: ⅠⅡⅣ
D: ⅠⅢⅣ
答案:B
解析: 委托指令的基本要素包括：证券账号、日期、买卖方向、品种、数量、价格。
(80) 下列关于上市公司董事会秘书的表述。正确的有( )。
Ⅰ.董事会秘书由经理提名.经董事会聘任或解聘
Ⅱ.董事会秘书是公司高级管理人员
Ⅲ.公司董事可以兼任公司董事会秘书
Ⅳ.公司财务负责人可以兼任董事会秘书
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
《公司法》第124条规定：“上市公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理，办理信息披露事务等事宜。”上市公司的董事会秘书是公司高级管理人员.对董事会负责。董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或解聘。公司董事或者其他高级管理人员可以兼任公司董事会秘书.
(81)中国证券登记结算有限责任公司为投资者开立证券账户而委托的开户代理机构包括( )。
Ⅰ.证券公司
Ⅱ.商业银行
Ⅲ.中国证券登记结算有限责任公司境外8股结算会员
Ⅳ.证券交易所
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅡⅢⅣ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析: 略
(82)定向资产管理合同约定的投资范围不得超出法律、行政法规和中国证监会规定允许客户投资的范围。并应当与( )相匹配。
Ⅰ.客户的风险认知Ⅱ.客户的承受能力
Ⅲ.证券公司的投资经验Ⅳ.证券公司的风险控制水平
A: ⅠⅡⅢⅣ
B: ⅠⅡⅢ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅡⅢⅣ
答案:A
解析:
定向资产管理合同约定的投资范围不得超出法律、行政法规和中国证监会规定允许客户投资的范围.并应当与客户的风险认知与承受能力。以及证券公司的投资经验、管理能力和风险控制水平相匹配。
(83) 有下列( )情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构。
Ⅰ.净资本不低于人民币4000万元
Ⅱ.公司治理结构存在重大缺陷.风险控制制度不健全或者未有效执行•
Ⅲ.最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
Ⅳ.从业人员中符合保荐代表人资格条件的有4人
A: ⅠⅡ
B: ⅢⅣ
C: ⅠⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:A
解析:
证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件：(1)注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元。(2)具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定。(3)保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统.内部机构设置合理.具备相应的研究能力、销售能力等后台支持。(4)具有良好的保荐业务团队且专业结构合理。从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人。(5)符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人。(6)最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚。(7)中国证监会规定的其他条件。
(84) 上市公司公开发行证券时.关于本次证券发行募集资金运用的文件包括( )。
Ⅰ.发行人拟收购资产(包括权益)有关的财务报告、审计报告、资产评估报告
Ⅱ.发行人拟收购资产(包括权益)的合同或草案
Ⅲ.募集资金投资项目的审批、核准或备案文件
Ⅳ.会计师事务所关于前次募集资金使用情况的装箱报告
A: Ⅰ
B: ⅠⅡ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
上市公司公开发行证券申请文件目录包含：募集资金投资项目的审批、核准或备案文件;发行人拟收购资产(包括权益)有关的财务报告、审计报告、资产评估报告;发行人拟收购资产(包括权益)的合同或其草案.
(85) 中国证监会并购重组委员会的主要职责有( )。
Ⅰ.审核财务顾问等专业机构为并购重组事项出具的有关材料及意见书
Ⅱ.审核中国证监会有关职能部门出具的审核报告
Ⅲ.依法审核上市并购重组申请是否符合相关条件
Ⅳ.依法对并购重组事项提出审核意见
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
并购重组委员会的职责包括：(1)根据有关法律、行政法规和中国证监会的相关规定，审核上市公司并购重组申请是否符合相关条件：(2)审核财务顾问、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等证券服务机构及相关人员为并购重组申请事项出具的有关材料及意见书：(3)审核中国证监会有关职能部门出具的初审报告：(4)依法对并购重组申请事项提出审核意见。
(86) 证券交易所认为必要时.可以调整融资融券业务的( )。
Ⅰ.融资保证金比例Ⅱ.融券保证金比例
Ⅲ.维持担保比例Ⅳ.标的证券的选择标准
A: ⅠⅡⅣ
B: ⅠⅡⅢ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
交易所认为必要时，可以调整融资、融券保证金比例及维持担保比例，并向市场公布。
(87)有下列( )情形之一的，不予通过年检。
Ⅰ.执业证书申请材料或年检材料弄虚作假的
Ⅱ.未按规定完成后续职业培训的
Ⅲ.不再符合执业证书取得条件的
Ⅳ.未按规定参加年检的协会规定的其他情形
A: ⅠⅡ Ⅲ
B: Ⅱ Ⅲ Ⅳ
C: ⅠⅡⅢ Ⅳ
D: ⅠⅡⅢ Ⅳ V
答案:D
解析:有下列情形之一的，不予通过年检：(1)执业证书申请材料或年检材料弄虚作假的：(2)未按规定完成后续职业培训的;(3)不再符合执业证书取得条件的;(4)未按规定参加年检的;(5)协会规定的其他情形。
(88) 证券公司申请融资融券交易权限应当向交易所提交( )书面文件。
Ⅰ.中国证券监督管理委员会颁布的获准开展融资融券业务试点的经营证券业务许可证及其他有关批准的文件
Ⅱ.融资融券业务试点实施方案、内部管理制度的相关文件
Ⅲ.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员名单及其联络方式
Ⅳ.交易所要求提交的其他文件
A: ⅠⅡ
B: ⅢⅣ
C: ⅠⅡⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向交易所申请融资融券交易权限。以上选项内容均为证券公司申请融资融券交易权限需提交的书面文件。
(89) 依据买卖证券的数量。委托可以分为( )。
Ⅰ.整数委托Ⅱ.零数委托
Ⅲ.成交委托Ⅳ.限价委托
A: ⅠⅡ
B: ⅢⅣ
C: ⅠⅣ
D: ⅡⅢ
答案:A
解析:
依据买卖证券的数量，委托可分为整数委托和零数委托。整数委托是指委托买卖证券的数量为1个交易单位或交易单位的整数倍。零数委托是指客户委托证券经纪商买卖证券时，买进或卖出的证券不足证券交易所规定的1个交易单位。目前，我国只在卖出证券时才有零数委托。
(90)《上市公司重大资产重组管理办法》适用于上市公司及其控股或者控制的公司在日常经营活动之外购买、出售资产或者通过其他方式进行资产交易达到规定的比例，导致上市公司的主营业务、资产、收入发生重大变化的资产交易行为。“通过其他方式进行资产交易”包括( )。
Ⅰ.与他人新设企业、对已设立的企业增资或者减资
Ⅱ.受托经营、租赁其他企业资产或者将经营性资产委托他人经营、租赁
Ⅲ.接受附义务的资产赠与或者对外捐赠资产
Ⅳ.中国证监会根据诚实原则认定的其他情形
A: ⅠⅡⅢⅣ
B: ⅡⅢⅣ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢ
答案:D
解析:
最后一项应当是中国证监会根据审慎监管原则认定的其他情形。其余选项均为“通过其他方式进行资产交易”的内容。因此选择D。
(91)根据我国现行交易规则的规定，关于证券交易所证券交易的收盘价.
下列说法正确的有( )。
Ⅰ.当日无成交的.以前收盘价为当日收盘价
Ⅱ.深圳证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均值(含最后一笔交易)
Ⅲ.当日无成交的.以前一交易日的均价为当日收盘价
Ⅳ.上海证券交易所证券交易的收盘价为当Et
该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)
A: ⅠⅣ
B: ⅢⅣ
C: ⅠⅡ
D: ⅠⅢ
答案:A
解析:
在收盘价的确定方面，上海证券交易所和深圳证券交易所有所不同。上海证券交易所证券交易的收盘价为当E1该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价。深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。收盘集合竞价不能产生收盘价或未进行收盘集合竞价的.以当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)为收盘价。当日无成交的，也以前收盘价为当日收盘价。
(92) 投资者通过( )认购上市开放式基金的.必须按照金额进行认购。
Ⅰ.证券交易所系统Ⅱ.中国结算公司结算系统
Ⅲ.基金管理人Ⅳ.基金管理人代销机构
A: ⅠⅡⅢⅣ
B: ⅠⅡ
C: ⅢⅣ
D: ⅠⅣ
答案:C
解析:
投资者通过深圳证券交易所交易系统认购上市开放式基金的，必须按照份额进行认购，即投资者的认购申报以基金份额为单位。投资者通过基金管理人及其代销机构认购上市开放式基金的，必须按照金额进行认购.即投资者的认购申报以元为单位。
(93) 关于A股分红派息，以下说法正确的有( )。
Ⅰ.上市公司分红派息方案经股东大会审议并通过后方能实施
Ⅱ.上市公司盈利当年都必须进行分红派息
Ⅲ.分红派息在年终决算之前进行
Ⅳ.分红派息的形式主要有股票股利和现金股利两种
A: ⅠⅡ
B: ⅢⅣ
C: ⅡⅢ
D: ⅠⅣ
答案:D
解析:
Ⅱ、Ⅲ两项，上市公司分红派息须在每年决算并经审计之后，由董事会根据公司盈利水平和股息政策确定分红派息方案，提交股东大会审议。随后.董事会根据审议结果向社会公告分红派息方案，并规定股权登记日。
(94) 下列关于在深圳证券交易所上网发行资金申购流程的选项中，正确的有( )。
Ⅰ.T日投资者申购
Ⅱ.T+1日组织摇号抽签。公布中签结果
Ⅲ.T+2日资金冻结、验资及配号
Ⅳ.T+3日资金解冻
A: ⅠⅡ
B: ⅢⅣ
C: ⅡⅢ
D: ⅠⅣ
答案:D
解析: 略
(95) 股份有限公司的发起人不得以( )等作价出资。
Ⅰ.自然人姓名Ⅱ.劳务
Ⅲ.商誉Ⅳ.土地使用权
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅡⅢⅣ
答案:A
解析:
股份有限公司的发起人可以用货币出资，也可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价的并可以依法转让的非货币财产作价出资：但是，法律、行政法规规定不得作为出资的财产除外。发起人不得以劳务、信用、自然人姓名、商誉、特许经营权或者设定担保的财产等作价出资。
(96) 限制证券账户交易的措施包括( )。
Ⅰ.限制买入指定证券或全部交易品种.但允许卖出
Ⅱ.限制卖出指定证券或全部交易品种.但允许买人
Ⅲ.限制买入和卖出指定证券或全部交易品种
Ⅳ.禁止指定、转托管
A: ⅠⅡⅣ
B: ⅠⅡⅢ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
证券交易所会员如果发现投资者的证券交易出现异常交易行为，且可能严重影响证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向证券交易所报告。限制证券账户交易的措施包括：限制买入指定证券或全部交易品种(但允许卖出);限制卖出指定证券或全部交易品种(但允许买入)：限制买入和卖出指定证券或全部交易品种。
(97) 下列选项中。( )的行为违反了证券交易必须遵守的公正原则。
Ⅰ.有关部门未严格按要求核准股票的发行和上市申请
Ⅱ.交易能力强的交易主体法律地位较高
Ⅲ.未严格按要求审批某证券经营机构的设立申请
Ⅳ.上市公司的董事长发生变动未向社会披露
A: ⅠⅡⅢⅣ
B: ⅠⅡⅢ
C: ⅠⅢ
D: ⅢⅣ
答案:C
解析:
公正原则是指应当公正地对待证券交易的参与各方，以及公正地处理证券交易事务。可见，Ⅰ、Ⅲ均违背了证券交易的公正原则;Ⅱ违背了公平原则;Ⅳ违背的是公开原则。
(98) 有下列情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构( )。
Ⅰ.净资本为人民币4000万元
Ⅱ.公司治理结构存在重大缺陷.风险控制制度不健全或者未有效执行
Ⅲ.最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
Ⅳ.从业人员中符合保荐代表人资格条件的有4人
A: ⅠⅡ
B: ⅢⅣ
C: ⅠⅣ
D: ⅠⅡⅣ
答案:A
解析:
Ⅰ注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元。Ⅱ具有完善的公司治理和内部控制制度。风险控制指标符合相关规定。
(99) 首次公开发行股票的公司在网上直播推介活动的公告内容包括( )。
Ⅰ.招股说明书摘要Ⅱ.推介活动时间
Ⅲ.推介活动出席人员名单Ⅳ.网站名称
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
网上直播推介活动的公告内容至少应包括网站名称、推介活动出席人员名单、时间。
(100)证券公司申请设立集合资产管理计划，应按规定的内容与格式制作申报材料，并报送至( )。
Ⅰ.证券交易所Ⅱ.证券公司注册地中国证监会派出机构
Ⅲ.中国证券业协会Ⅳ.中国证监会
A: ⅠⅡ
B: ⅢⅣ
C: ⅠⅢ
D: ⅡⅣ
答案:D
解析:
申报材料一式三份(至少一份为原件)，其中报送中国证监会两份，报送证券公司注册地中国证监会派出机构一份。
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