一、选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。

　　(1) 关于普通股票股东的义务的相关规定出自( )。

　　A: 《证券法》

　　B: 《刑法》

　　C: 《公司法》

　　D: 《股票发行与交易管理暂行办法》

　　答案:C

　　解析: 略

　　(2) 自律性组织包括证券交易所和( )。

　　A: 证券信用评级机构

　　B: 证券公司

　　C: 证券业协会

　　D: 会计师事务所

　　答案:C

　　解析:

　　按照《证券法》的规定，我国的证券自律管理机构是证券交易所和证券业协会。根据《证券登记结算管理办法》.我国的证券登记结算机构实行行业自律管理。

　　(3) 合规负责人为证券公司高级管理人员，由( )决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。

　　A: 董事会

　　B: 监事会

　　C: 董事会执行委员会

　　D: 股东大会

　　答案:A

　　解析:

　　合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。

　　(4) 在资产证券化交易中，服务人负责对资产池中的现金流进行日常管理，通常可由( )兼任。

　　A: 存管机构

　　B: 特定目的受托人

　　C: 承销人

　　D: 发起人

　　答案:D

　　解析: 略

　　(5)企业短期融资券是指企业依照《短期融资券管理办法》规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过( )的有价证券。

　　A: 90天

　　B: 半年

　　C: 365天

　　D: 2年

　　答案:C

　　解析:

　　短期融资券是指企业依照该办法规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易.约定在一定期限内还本付息。最长期限不超过365天的有价证券.

　　(6) 招股说明书结尾应列明备查文件，备查文件不包括( )。

　　A: 证监会核准发行的文件

　　B: 公司章程(草案)

　　C: 发行申请报告

　　D: 财务报表及审计报告

　　答案:C

　　解析:

　　备查文件包括：(1)发行保荐书;(2)财务报表及审计报告;(3)盈利预测报告及审核报告(如有);(4)内部控制鉴证报告;(5)经注册会计师核验的非经常性损益明细表：(6)法律意见书及律师工作报告;(7)公司章程(草案);(8)中国证监会核准本次发行的文件;(9)其他与本次发行有关的重要文件。

　　(7) 董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过( )年。

　　A: 3

　　B: 4

　　C: 5

　　D: 7

　　答案:A

　　解析: 略

　　(8)根据证券法的规定.收购要约的期限届满.收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的( )以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。

　　A: 35%

　　B: 50%

　　C: 75%

　　D: 90%

　　答案:C

　　解析:

　　根据《中华人民共和国证券法》的规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的75%以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。

　　(9) ( )是监督基金管理人的投资运作行为是否符合法律法规及基金合同的规定。

　　A: 资产保管

　　B: 资金清算

　　C: 投资监督

　　D: 会计复核

　　答案:C

　　解析:

　　投资监督是监督基金管理人的投资运作行为是否符合法律法规及基金合同的规定。

　　(10) 以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点之一是建立了( )与风险资本动态挂钩机制.

　　A: 公司业务范围

　　B: 公司业务规模

　　C: 风险资本准备

　　D: 净资本充足水平

　　答案:B

　　解析:

　　以净资本为核心的风险监控与预警制度具有3个特点：(1)建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制;(2)建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制;(3)建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制。

　　(11) 我国《公司法》规定，发起人须有超过( )的发起人在中国有住所。

　　A: 1/4

　　B: 1/3

　　C: 1/2

　　D: 2/3

　　答案:C

　　解析: 我国《公司法》规定，发起人须有超过1/2的发起人在中国有住所。

　　(12) 通常，基金管理公司内部制定和监督执行风险控制政策的机构是( )。

　　A: 投资决策委员会

　　B: 风险控制委员会

　　C: 董事会

　　D: 基金份额持有人大会

　　答案:B

　　解析:

　　风险控制委员会的主要职责是制定和监督执行风险控制政策，

　　根据市场变化对基金的投资组合进行风险评估，并提出风险控制建议。(13) 证券公司申请成为保荐机构，至少需要具有( )名保荐代表人。

　　A: 5

　　B: 4

　　C: 3

　　D: 2

　　答案:B

　　解析: 略

　　(14) 首次公开发行股票时，主板公司招股说明书不必披露( )。

　　A: 发行人有关信息和投资者关系的负责部门、负责人等的情况

　　B: 发行人董事、监事、高级管理人员和核心技术人员涉及刑事诉讼情况

　　C: 对生产经营活动.未来发展或财务状况具有重大影响的合同内容

　　D: 发行人非控股股东作为一方当事人的重大诉讼或仲裁事项

　　答案:D

　　解析:

　　发行人应披露控股股东或实际控制人、控股子公司，发行人董事、监事、高级管理人员和核心技术人员作为一方当事人的重大诉讼或仲裁事项。

　　(15)《证券发行与承销管理办法》规定，战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限为( )。

　　A: 3个月以上

　　B: 1个月以上

　　C: 不少于12个月

　　D: 6个月以上

　　答案:C

　　解析:

　　战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于12个月。

　　(16)证券公司如属于《公司法》界定的股份有限公司和有限责任公司，则根据《证券法》的规定。其累计发行的债券总额不得超过公司净资产额的( )。

　　A: 20%

　　B: 30%

　　C: 40%

　　D: 50%

　　答案:C

　　解析:

　　证券公司如属于《公司法》界定的股份有限公司和有限责任公司，则根据《证券法》规定.其累计发行的债券总额不得超过公司净资产额的40%。

　　(17)经各级人民政府批准经济行为的事项涉及的国有企业资产评估项目分别由其国有资产监督管理机构负责( )。

　　A: 备案

　　B: 核准

　　C: 登记

　　D: 审查

　　答案:B

　　解析:

　　企业国有资产评估项目实行核准或备案。经各级人民政府批准经济行为的事项涉及的资产评估项目.分别由其国有资产监督管理机构负责核准。

　　(18) 可转换公司债券的价值和股票波动率之间的关系是( )。

　　A: 正向关系

　　B: 反向关系

　　C: 无关

　　D: 线性关系

　　答案:A

　　解析:

　　股票波动率是影响期权价值的一个重要因素，股票波动率越大，期权的价值越高.可转换公司债券的价值越高;反之，股票波动率越小，期权的价值越低，可转换公司债券的价值越低。

　　(19) 证券公司经营融资融券业务，应当在证券登记结算机构开立的账户不包括( )。

　　A: 信用交易资金交收账户

　　B: 信用交易证券交收账户

　　C: 融资专用资金账户

　　D: 融券专用证券账户

　　答案:C

　　解析:

　　证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户、信用交易金交收账户，并以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。

　　(20)中国证监会发布《证券市场资信评级业务管理暂行办法》，于( )起施行。

　　A: 2007年8月

　　B: 2007年9月

　　C: 2008年8月

　　D: 2008年9月

　　答案:B

　　解析:略

　　(21) 下列属于自益权的是( )。

　　A: 股东大会召集请求权

　　B: 提起诉讼权

　　C: 公司事务的知情权

　　D: 股份转让权

　　答案:D

　　解析:

　　自益权包括股利分配请求权、剩余财产分配权、新股认购优先权、股份质押权和股份转让权。

　　(22) 在基金管理公司中主要由( )承担基金的投资运作职责。

　　A: 投资决策委员会

　　B: 主管投资的副总经理

　　C: 投资管理人员

　　D: 基金经理

　　答案:D

　　解析:

　　在具体的基金投资运作中，通常是由基金投资部门的基金经理向(中央)交易室发出交易指令。

　　(23) 可转换公司债券的最短期限为年，最长期限为年。( )

　　A: 3;5

　　B: 2;5

　　C: 1;6

　　D: 1;3

　　答案:C

　　解析: 可转换公司债券的最短期限为1年，最长期限为6年。

　　(24)自2008年7月1日起.对所有新受理首次公开发行申请，

　　中国证监会发行监管部将在发行人和保荐机构按照反馈意见修改申请文件后的( )个工作日内在网上公开股说明书(申报稿)。

　　A: 3

　　B: 5

　　C: 7

　　D: 10

　　答案:B

　　解析:

　　自2008年7月1日起，对所有新受理首次公开发行申请，中国证监会发行监管部将在发行人和保荐机构按照反馈意见修改申请文件后的5个工作日内在网上公开招股说明书(申报稿)。发行人可以将招股说明书(申报稿)刊登于其公司网站，但披露内容应当完全一致，且不得早于在中国证监会网站的披露时间。

　　(25) 按照我国现行法规规定，证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作，属于( )。

　　A: 欺诈客户行为

　　B: 虚假陈述行为

　　C: 操纵市场行为

　　D: 内幕交易行为

　　答案:C

　　解析:

　　操纵市场是指某一组织或个人以获取利益或者减少损失为目的.利用其资金、信息等优势，或者滥用职权，影响证券市场价格，制造证券市场假象.诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下作出证券投资决定，扰乱证券市场秩序的行为。证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作可以在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。

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　　(26) ( )为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关。

　　A: 股东会

　　B: 董事会

　　C: 监事会

　　D: 理事会

　　答案:C

　　解析:

　　股东会是有限责任公司的权力机关;董事会是有限责任公司的业务执行机关，享有业务执行权和日常经营的决策权：监事会为经营规模较大的有限公司的常设监督机关，专司监督职能。

　　(27) 按照我国现行规定，以下不属于证券投资基金投资对象的是( )。

　　A: 上市交易的股票

　　B: 期货

　　C: 上市交易的国债

　　D: 上市交易的企业债券

　　答案:B

　　解析:

　　证券投资基金的投资范围为股票、债券等金融工具。目前我国的基金主要投资于国内依法公开发行上市的股票、非公开发行股票、国债、企业债券和金融债券、公司债券、货币市场工具、资产支持证券、权证等。

　　(28)在我国申请期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近( )年无重大违法违规记录。

　　A: 1

　　B: 2

　　C: 3

　　D: 5

　　答案:C

　　解析:

　　在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录。

　　(29) 财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在( )个工作日内向中国证监会报告。

　　A: 3

　　B: 5

　　C: 7

　　D: 10

　　答案:B

　　解析: 财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在5个工作日内向中国证监会报告。

　　(30)金融债券存续期间.发行人应当于每年前向投资者披露年度报告且应当于每年前披露债券跟踪信用评级报告。( )

　　A: 6月30日：9月30日

　　B: 6月30日：12月31日

　　C: 4月30日;9月30日

　　D: 4月30日;7月31日

　　答案:D

　　解析:

　　金融债券存续期间，发行人应当于每年4月30日前向投资者披露年度报告，年度报告应包括发行人上一年度的经营情况说明、经注册会计师审计的财务报告以及涉及的重大诉讼事项等内容。此外.发行人应当于每年7月31日前披露债券跟踪信用评级报告。

　　(31) 期货交易所向会员收取的保证金，属于( )所有。

　　A: 会员

　　B: 期货交易所

　　C: 期货交易公司

　　D: 中国期货业协会

　　答案:A

　　解析: 略

　　(32)我国的《证券法》规定，通过不正当手段获得内幕信息，在该信息公开前买卖证券，属于( )行为。

　　A: 操纵市场

　　B: 内幕交易

　　C: 欺诈客户

　　D: 虚假陈述

　　答案:B

　　解析:

　　所谓内幕交易，又称知内情者交易，是指公司董事、监事、经理、职员、主要股东、证券市场内部人员或市场管理人员，以获取利益或减少经济损失为目的，利用地位、职务等便利，获取发行人未公开的、可以影响证券价格的重要信息，进行有价证券交易，或泄露该信息的行为。而操纵市场是指某一组织或个人以获取利益或者减少损失为目的，利用其资金、信息等优势，或者滥用职权.影响证券市场价格，制造证券市场假象，扰乱证券市场秩序的行为。题中所述情形明显不属于欺诈客户和虚假陈述行为。

　　(33) 证券公司申请融资融券业务资格的，需经营证券经纪业务已满( )年。

　　A: 1

　　B: 2

　　C: 3

　　D: 4

　　答案:C

　　解析: 略

　　(34) 期货公司可以接受( )的委托进行期货交易。

　　A: 事业单位

　　B: 企业法人

　　C: 期货交易所工作人员

　　D: 国家机关

　　答案:B

　　解析:

　　下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：(I)国家机关和事业单位。(2)国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员。(3)证券、期货市场禁止进入者。(4)未能提供开户证明材料的单位和个人。(5)国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。

　　(35) 关于基金监管目标，下列说法错误的是( )。

　　A: 保护投资者利益

　　B: 保证市场的公平、效率和透明

　　C: 消除系统风险

　　D: 推动基金业的规范发展

　　答案:C

　　解析: 略

　　(36) 从事保荐业务的机构和个人，必须经( )核准。

　　A: 证券业协会

　　B: 中国证监会

　　C: 证券交易所

　　D: 证券登记结算中心

　　答案:B

　　解析: 略

　　(37) 下列关于分公司的说法中，错误的是( )。

　　A: 业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制

　　B: 不具有法人资格

　　C: 可以在总公司的授权范围内进行经营活动

　　D: 承担法律后果

　　答案:D

　　解析:

　　分公司是指业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制而不具有法人资格的分支机构。分公司不具有法人资格，可以再总公司的授权范围内进行经营活动，由总公司承担法律后果。

　　(38) 基金合同的主要披露事项不包括( )。

　　A: 基金运作方式

　　B: 基金收益分配原则

　　C: 基金资产净值的计算方法和公告方式

　　D: 风险警示内容

　　答案:D

　　解析: 风险警示内容属于基金招募说明书的主要披露事项。

　　(39) 根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，封闭式基金收益分配应( )。

　　A: 每年不得多于一次

　　B: 每年不得少于一次

　　C: 收益分配比例不得低于年度已实现收益的80%

　　D: 收益分配比例不得低于年底已实现收益的20%

　　答案:B

　　解析:

　　根据《证券投资基金运作管理办法》有关规定，封闭式基金的利润分配，每年不得少于一次.封闭式基金年度利润分配比例不得低于基金年度已实现利润的90%。

　　(40) 我国基金管理公司全部为( )。

　　A: 有限责任公司

　　B: 股份有限公司

　　C: 股份公司

　　D: 合伙公司

　　答案:A

　　解析: 略

　　(41) 依照《公司法》规定，有限责任公司最多由( )个股东共同出资设立。

　　A: 40

　　B: 50

　　C: 60

　　D: 80

　　答案:B

　　解析:

　　依照《公司法》的规定，有限责任公司是由1个以上、50个以下股东共同出资设立的。

　　(42) 关于基金管理公司股权处置.下列说法正确的是( )。

　　A:股东持有的基金管理公司股权被出质、被人民法院采取财产保全或者执行措施期间，中国证监会可以照常受理设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请

　　B:出让基金管理公司股权未满4年的机构.中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请

　　C: 持有基金公司股权未满1年的股东.不得将所持股份出让

　　D: 其他三项说法都不对

　　答案:C

　　解析:

　　股东持有的基金管理公司股权被出质、被人民法院采取财产保全或者执行措施期间，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请：出让基金管理公司股权未满3年的机构.中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请。

　　(43) 收购人在报送上市公司收购报告书之日起( )日后，公告其要约收购报告书、财务顾问专业意见和律师出具的法律意见书。

　　A: 7

　　B: 10

　　C: 15

　　D: 20

　　答案:C

　　解析:

　　收购人依照规定报送符合中国证监会规定的要约收购报告书及其他相关文件(“其他相关文件，，与协议收购中向中国证监会提交的文件相同)之日起15日后，公告其要约收购报告书、财务顾问专业意见和律师出具的法律意见书。

　　(44) 投资银行部门应当遵循内部( )原则，建立有关隔离制度。

　　A: 保密性

　　B: 防火墙

　　C: 条块管理

　　D: 业务控制

　　答案:B

　　解析:

　　根据《证券公司管理办法》的规定，投资银行部门应当遵循内部“防火墙”的原则，建立有关隔离制度。

　　(45)期货交易所违反规定收取保证金的.对直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予纪律处分.处( )罚款。

　　A: 1万元以上5万元以下

　　B: 1万元以上10万元以下

　　C: 5万元以上10万元以下

　　D: 5万元以上20万元以下

　　答案:B

　　解析:

　　期货交易所违反规定收取保证金的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分.处1万元以上10万元以下的罚款。

　　(46) 在我国，基金监管的首要目标是( )。

　　A: 保证市场的公平、效率和透明

　　B: 保护投资者利益

　　C: 保证市场的公开、公平和公正

　　D: 推动基金业的发展

　　答案:B

　　解析:

　　我国基金监管的目标包括：(1)保护投资者利益，这是基金监管的首要目标;(2)保证市场的公平、效率和透明;(3)降低系统风险;(4)推动基金业的规范发展。

　　(47) 我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券( )超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。

　　A: 净资产

　　B: 票面总值

　　C: 募集股数

　　D: 募集金额

　　答案:B

　　解析:

　　我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。承销团应当由主承销商和参与承销的证券公司组成。

　　(48)下列不属于基金托管人义务的是( )。

　　A: 保管基金资产

　　B: 保管与基金有关的重大合同及有关凭证

　　C: 保存基金的会计账册、记录15年以上

　　D: 执行基金管理人的投资指令

　　答案:C

　　解析:基金托管人的义务包括：(1)保管基金资产。(2)保管与基金有关的重大合同及有关凭证。(3)负责基金投资于证券的清算交割，执行基金管理人的投资指令，负责基金名下的资金往来。

　　(49) 当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，( )

　　会采取一定的措施以平抑股价波动。

　　A: 中国人民银行

　　B: 证券业协会

　　C: 证券监督管理机构

　　D: 财政部

　　答案:C

　　解析:

　　当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，证券监督管理机构会采取一定的措施以平抑股价波动。

　　(50) 下列选项中，不属于金属期货的是( )。

　　A: 铜

　　B: 黄金

　　C: 天然橡胶

　　D: 白银

　　答案:C

　　解析: 金属期货包括铜、铝、锡、锌、镍、黄金、白银等。

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　　二、组合型选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。

　　(51) 证券账户用来记载投资者所持有的证券( )。

　　Ⅰ.相应的变动情况Ⅱ.种类

　　Ⅲ.价格Ⅳ.数量

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　开户有两个方面，即开立证券账户和开立资金账户。其中，证券账户用来记载投资者所持有的证券种类、数量和相应的变动情况。

　　(52) 境内上市外资股发行准备过程中，需要聘请的法律顾问包括( )。

　　Ⅰ.中国境内的企业法律顾问Ⅱ.中国境内的承销商法律顾问

　　Ⅲ.中国境外的企业法律顾问Ⅳ.中国境外的承销商法律顾问

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　一般发行新股至少需聘请两类法律顾问：一类是企业的法律顾问：另一类是承销商的法律顾问。这两类法律顾问根据发行要求的不同，又分别包括两位法律顾问：一位是中国境内的法律顾问：另一位是中国境外的法律顾问

　　(53) 下列选项中，证券从业人员不得从事的活动有( )。

　　Ⅰ.利用Ⅰ作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益

　　Ⅱ.违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺

　　Ⅲ.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

　　Ⅳ.中国证监会、协会禁止的其他行为

　　A: ⅠⅢ

　　B: ⅠⅡⅢⅣ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅣ

　　答案:B

　　解析: B[

　　解析]对未按照要求提供有关情况、在证券公司从事证券交易不足半年、交易结算资金未纳入第三方存管、证券投资经验不足、缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户.以及证券公司的股东、关联人。证券公司不得向其融资、融券。

　　(54) 下列关于短期融资券的表述，正确的有( )。

　　Ⅰ.短期融资券在国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算

　　Ⅱ.短期融资券对银行间债券市场的机构投资人发行.只在银行间债券市场交易

　　Ⅲ.同业拆借中心为短期融资券在银行间债券市场的交易提供服务

　　Ⅳ.短期融资券应当由符合条件的金融机构承销.企业不得自行销售

　　A: ⅠⅡⅢⅣ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　短期融资券在债权、债务登记目的次一工作日，即可以在全国银行间债券市场机构投资人之间流通转让。短期融资券在国债登记结算公司登记、托管、结算。同业拆借中心为短期融资券在银行间债券市场的交易提供服务。企业发行短期融资券应由已在中国人民银行备案的金融机构承销。企业可自主选择主承销商。短期融资券只对银行间债券市场的机构投资人发行，不对社会公众发行。

　　(55) 当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取的措施有( )。

　　Ⅰ.调整标的证券标准或范围Ⅱ.调整可充抵保证金有价证券的折算率

　　Ⅲ.调整融资、融券保证金比例Ⅳ.调整维持担保比例

　　A: Ⅰ

　　B: ⅠⅡ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取以下措施并向市场公布：(1)调整标的证券标准或范围;(2)调整可充抵保证金有价证券的折算率;(3)调整融资、融券保证金比例;(4)调整维持担保比例;(5)暂停特定标的证券的融资买入或融券卖出交易：(6)暂停整个市场的融资买入或融券卖出交易;(7)交易所认为必要的其他措施。

　　(56) 下列属于《证券法》适用范围的有( )。

　　Ⅰ.股票的发行

　　Ⅱ.公司债券的交易

　　Ⅲ.政府债券的上市交易

　　Ⅳ.证券投资基金份额的上市交易

　　A: ⅠⅡⅢⅣ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡ

　　D: ⅡⅣ

　　答案:D

　　解析: D[

　　解析]根据《证券公司监督管理条例》第13条的规定，证券公司变更注册资本、业务范围、公司形式或者公司章程中的重要条款，合并、分立.设立、收购或者撤销境内分支机构，变更境内分支机构的营业场所.在境外没立、收购、参股证券经营机构，应当经国务院证券监督管理机构批准。

　　(57) 一般情况下.公开发行股票并在主板上市时，招股说明书必须披露( )。

　　Ⅰ.所有者权益变动表Ⅱ.财务报表差异调节表

　　Ⅲ.现金流量表Ⅳ.盈利预测表

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅡⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　规定如下：(1)发行人运行3年以上的，应披露最近3年及1期的资产负债表、利润表和现金流量表：运行不足3年的.应披露最近3年及1期的利润表以及设立后各年及最近1期的资产负债表和现金流量表;(2)发行境外上市外资股的发行人，由于在境内外披露的财务会计资料所采用的会计准则不同，导致净资产或净利润存在差异的，发行人应披露财务报表差异调节表并注明境外会计师事务所的名称;(3)所有者权益情况披露。发行人应披露所有者权益变动表，扼要披露报告期内各期末股东权益的情况包括股本、资本公积、盈余公积、未分配利润及少数股东权益的情况;(4)发行人披露的盈利预测报告应包括盈利预测表及其说明。

　　(58) 未经法定机关核准，擅自公开发行证券的，应采取的处罚措施有( )。

　　Ⅰ.责令停止发行

　　Ⅱ.退还所募资金并加算银行同期存款利息

　　Ⅲ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款

　　Ⅳ.处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款

　　A: ⅠⅡⅣ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　答案:A

　　解析: A[

　　解析]根据《期货交易管理条例》第10条的规定，期货交易所应当依照本条例和国务院期货监督管理机构的规定，建立、健全各项规章制度，加强对交易活动的风险控制和对会员以及交易所工作人员的监督管理。期货交易所履行下列职责：①提供交易的场所、设施和服务;②设计合约，安排合约上市;③组织并监督交易、结算和交割;④为期货交易提供集中履约担保;⑤按照章程和交易规则对会员进行监督管理;⑥国务院期货监督管理机构规定的其他职责。期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。

　　(59) 上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，可采取的处罚措施有( )。

　　Ⅰ.责令改正

　　Ⅱ.对直接负责的主管人员，处以3万元以上30万元以下的罚款

　　Ⅲ.上市公司的控股股东指使从事该违法行为的，处以30万元以上60万元以下的罚款

　　Ⅳ.上市公司的实际控制人指使从事该违法行为的，处以5万元以上30万元以下的罚款

　　A: ⅢⅣ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析: A[

　　解析]根据《公司法》第53条的规定，监事会、不设监事会的公司的监事行使下列职权：①检查公司财务;②对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议;③当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时。要求董事、高级管理人员予以纠正;④提议召开临时股东会会议在董事会不履行本法规定的召集和主持股东会会议职责时召集和主持股东会会议;⑤向股东会会议提出提案;⑥依照本法第152条的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼;⑦公司章程规定的其他职权。

　　(60) 公司申请公司债券上市交易应符合的条件有( )。

　　Ⅰ.公司债券的期限为1年以上

　　Ⅱ.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件

　　Ⅲ.公司债券实际发行额不少于人民币3000万元

　　Ⅳ.公司净资产不少于人民币5000万元

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅠⅣ

　　D: ⅠⅡⅢ

　　答案:A

　　解析: A[

　　解析]根据《证券公司监督管理条例》第60条的规定，除下列情形外，不得动用客户的交易结算资金或者委托资金：①客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款;②客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款;③法律规定的其他情形。

　　(61)下列关于上海证券交易所开放式基金认购、申购、赎回业务的说法中，正确的有( )

　　Ⅰ.在最低申购金额的基础上.累加申购金额为100元或其整数倍.但申报最高不能超过99999900元

　　Ⅱ.上海证券交易所在申购、赎回时间，在行情发布系统中的“最新价”栏目。揭示当日每百份基金的份额的面值

　　Ⅲ.基金募集期内.上海证券交易所接收认购申报的时间只有每个交易目的撮合交易时间

　　Ⅳ.同一交易日可进行多次申购或赎回申报，申报指令可以更改或撤销.但申报已被受理的除外

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅡⅢ

　　D: ⅠⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　Ⅱ，上海证券交易所在申购、赎回时间，在行情发布系统中的“最新价”栏目揭示前一交易日每百份基金份额净值：Ⅲ，基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间为每个交易日的撮合交易时间和大宗交易时间。

　　(62) 询价对象有下列( )情形之一的，中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。

　　Ⅰ.不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件

　　Ⅱ.最近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上

　　Ⅲ.未按时提交年度总结报告

　　Ⅳ.最近12个月没有活跃的证券市场投资记录

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　询价对象是指符合《证券发行与承销管理办法》规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者，以及经中国证监会认可的其他机构投资者。询价对象如有下列情形之一的.中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除：(1)不再符合证券发行与承销管理办法》规定的条件;(2)最近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上;(3)未按时提交年度总结报告。

　　(63) 特别风险提示并不保证揭示本次发行的全部投资风险，投资者应当根据( )独立作出是否参与发行申购的决定。

　　Ⅰ.自身经济实力Ⅱ.投资经验

　　Ⅲ.风险承受能力Ⅳ.心理承受能力

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅠⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　发行人、保荐机构(主承销商)提示和建议投资者充分深入地了解证券市场蕴含的各项风险，根据自身经济实力、投资经验、风险和心理承受能力独立作出是否参与本次发行申购的决定。

　　(64) A股账户按持有人分为( )。

　　Ⅰ.基金管理公司的证券投资基金专用证券账户

　　Ⅱ.证券公司自营证券账户

　　Ⅲ.一般机构证券账户

　　Ⅳ.自然人证券账户

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅡⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　人民币普通股票账户简称“A股账户”，其开立仅限于国家法律法规和行政规章允许买卖A股的境内投资者和合格境外机构投资者。A股账户按持有人分为自然人证券账户、一般机构证券账户、证券公司自营证券账户和基金管理公司的证券投资基金专用证券账户等。

　　(65) 下列各项中，属于股份登记的有( )。

　　Ⅰ.配股登记Ⅱ.送股登记

　　Ⅲ.增发新股登记Ⅳ.首次公开发行登记

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅡⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　股份登记包括首次公开发行登记、增发新股登记、送股(或转增股本)登记和配股登记等。

　　(66) 证券公司建立独立的实时监控系统，应采取的措施有( )。

　　Ⅰ.建立自营业务的逐日盯市制度

　　Ⅱ.健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制

　　Ⅲ.定期或不定期对自营业务进行检查或稽核

　　Ⅳ.定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅢⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析: 略

　　(67) 若T日为网上定价发行新股申购13，下列关于申购日程安排的表述，正确的有( )。

　　Ⅰ.T+1日进行申购资金验资

　　Ⅱ.T+2日主承销商组织摇号抽签

　　Ⅲ.T+2日由中国结算公司冻结申购资金

　　Ⅳ.T+3日公布摇号中签结果.解冻未中签部分的申购资金

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　申购资金冻结3个交易日的流程：(1)投资者申购(T+0日);(2)申购资金冻结、验资及配号(T+1日);(3)摇号抽签、中签处理(T+2日);(4)申购资金解冻(T+3日);(5)结算与登记。

　　(68) 超额配售选择权的实施应当遵守( )的规定。

　　Ⅰ.中国证监会Ⅱ.证券交易所

　　Ⅲ.证券登记结算机构Ⅳ.中国证券业协会

　　A: ⅡⅢⅣ

　　B: ⅠⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅠⅡⅢ

　　答案:D

　　解析:

　　超额配售选择权的实施应当遵守中国证监会、证券交易所和证券登记结算机构的规定。

　　(69)信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员，上市公司的股东、实际控制人、收购人及其董事、监事、高级管理人员违反《上市公司信息披露管理办法》的，

　　中国证监会可以采取以下( )监管措施。

　　Ⅰ.责令改正Ⅱ.出具警示函

　　Ⅲ.将其违规情况记入档案并公布Ⅳ.认定为不适当人选

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅡⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　中国证监会可以采取的监管措施有：(1)责令改正;(2)监管谈话;(3)出具警示函;(4)将其违规行为登记诚信档案并公布;(5)认定为不适当人选;(6)依法可以采取的其他监管措施。

　　(70) 根据有关规定，如果( )是尚未公开的信息，那么属于内幕信息。

　　Ⅰ.公司生产经营的外部条件发生重大变化

　　Ⅱ.公司的董事发生变动

　　Ⅲ.公司申请破产的决定

　　Ⅳ.公司实施股票再融资

　　A: Ⅰ

　　B: ⅠⅡ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　所谓内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。

　　(71) 在上市公司公开发行新股过程中，需要由会计师出具的文件有( )。

　　Ⅰ.关于发行人内部控制制度的鉴证报告

　　Ⅱ.关于前次募集资金使用情况的专项报告

　　Ⅲ.经会计师核验的发行人最近3年加权平均净资产收益率

　　Ⅳ.经会计师核验的发行人最近3年的非经常性损益明细表

　　A: Ⅰ

　　B: ⅠⅡ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　会计师需要出具的文件包括：发行人最近3年的财务报告和审计报告及最近1期的财务报告;会计师事务所关于发行人内部控制制度的鉴证报告：会计师事务所关于前次募集资金使用情况的专项报告;经注册会计师核验的发行人最近3年加权平均净资产收益率和非经常性损益明细表。

　　(72) 个人申请注册登记为财务顾问主办人的.应当符合的条件有( )。

　　Ⅰ.具有证券从业资格

　　Ⅱ.具备中国证监会规定的投资银行业务经历

　　Ⅲ.未负有数额较大到期未清偿的债务

　　Ⅳ.最近36个月无违反诚信的不良记录

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅡⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　个人申请注册登记为财务顾问主办人的，应当具有证券从业资格、取得执业资格证书，且符合下列条件：(1)具备中国证监会规定的投资银行业务经历;(2)参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格;(3)所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人;(4)未负有数额较大到期未清偿的债务;(5)最近24个月无违反诚信的不良记录;(6)最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分;(7)最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚;(8)中国证监会规定的其他条件。

　　(73) 根据我国证券交易所的相关规定，集合竞价确定成交价的原则有( )。

　　Ⅰ.可实现最大成交量的价格

　　Ⅱ.使未成交量最小的申报价格

　　Ⅲ.高于该价格的买人申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格

　　Ⅳ.与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格

　　A: ⅠⅡⅢⅣ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　根据我国证券交易所的相关规定，集合竞价确定成交价的原则是：(1)可实现最大成交量的价格;(2)高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格;(3)与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格。

　　(74)下列选项中.属于公开发行证券后主承销商应当在证券上市后10日内向中国证监会提供的文件有( )。

　　Ⅰ.承销协议及承销团协议Ⅱ.募集说明书单行本

　　Ⅲ.会计师事务所验资报告Ⅳ.承销总结报告

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　公开发行证券的，主承销商应当在证券上市后10日内向中国证监会报备承销总结报告.总结说明发行期间的基本情况及新股上市后的表现，并提供下列文件：(1)募集说明书单行本;(2)承销协议及承销团协议;(3)律师鉴证意见(限于首次公开发行);

　　(4)会计师事务所验资报告;(5)中国证监会要求的其他文件。

　　(75) 赎回公告应当载明( )等内容。

　　Ⅰ.赎回的程序Ⅱ.赎回价格

　　Ⅲ.付款方法Ⅳ.赎回时间

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　赎回公告应当载明赎回的程序、价格、付款方法、时间等内容。赎回期结束后.公司应当公告赎回结果及其影响。

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　　(76) 下列情况中，需要提交并购重组委员会审核的有( )。

　　Ⅰ.上市公司出售资产的总额和购买资产的总额占其最近1

　　个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例均达到70%以上

　　Ⅱ.上市公司出售全部经营性资产.同时购买其他资产

　　Ⅲ.中国证监会在审核中认为需要提交并购重组委员会审核的其他情况

　　Ⅳ.上市公司出售固定资产

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅡⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅠⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　上市公司重大资产重组存在下列情形之一的，应当提交并购重组委员会审核：(1)上市公司出售资产的总额和购买资产的总额占其最近1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例均达到70%以上;(2)上市公司出售全部经营性资产。同时购买其他资产;(3)中国证监会在审核中认为需要提交并购重组委员会审核的其他情形。

　　(77)由协会注销执业人员的执业证书的情形是( )。

　　Ⅰ.连续五年不在机构从事证券业务的

　　Ⅱ.受到刑事处罚的

　　Ⅲ.被市场禁入的

　　Ⅳ.因违法或违纪行为被机构开除的违反职业道德的

　　A: Ⅱ Ⅲ

　　B: Ⅱ Ⅲ Ⅳ V

　　C: Ⅲ Ⅳ V

　　D: ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ V

　　答案:B

　　解析:《证券业从业人员资格管理实施细则(试行)》第14条规定，执业人员连续三年不在机构从事证券业务的，受到刑事处罚的，被市场禁入的，因违法或违纪行为被机构开除的，以及违反职业道德的.由协会注销其执业证书。

　　(78) 从基金的类型来看，基金一般可以分为( )。

　　Ⅰ.成长型投资基金Ⅱ.收入型基金

　　Ⅲ.开放式基金Ⅳ.封闭式基金

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅠⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　从基金类型来看，一般可以分为封闭式基金与开放式基金两种。故Ⅲ、Ⅳ选项正确。

　　(79) 关于新股申购资金的冻结、验资及配号，下列说法正确的有( )。

　　Ⅰ.申购日后的第一个交易日的下午4点前.申购资金须全部到位

　　Ⅱ.申购日后的第一个交易日的下午4点后.发行人及其主承销商会同中国证券登记结算有限责任公司和会计事务所对申购资金的到位情况进行核查

　　Ⅲ.当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时.投资者按其有效申购量认购股票

　　Ⅳ.当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　四项内容均符合《证券发行与承销管理办法》对申购资金冻结、验资及配号的规定。

　　(80) 境内上市外资股的投资主体为( )。

　　Ⅰ.外国的自然人、法人和其他组织

　　Ⅱ.定居在国外的中国公民

　　Ⅲ.中国港、澳、台地区的自然人

　　Ⅳ.拥有外汇的境内居民

　　A: ⅠⅡⅢⅣ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅠⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　境内上市外资股的投资主体限于以下几类：外国的自然人、法人和其他组织;中国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织;定居在国外的中国公民;拥有外汇的境内居民;中国证监会认定的其他投资人。

　　(81)甲为一有限责任公司的小股东，不参与公司经营管理。根据公司法规定，下列文件中，甲有权查阅和复制的有( )。

　　Ⅰ.股东会会议记录Ⅱ.财务会计报告

　　Ⅲ.公司章程

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡ

　　D: Ⅰ

　　答案:A

　　解析:

　　股东有权查阅、复制公司章程、股东会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议和财务会计报告。股东可以要求查阅公司会计账簿。

　　(82)股份有限公司的设立，可以采取发起设立或者募集设立的方式。对于上述两种方式.下列表述中，正确的有( )。

　　Ⅰ.发起设立股份有限公司的。由发起人认购公司应发行的全部股份

　　Ⅱ.发起设立股份有限公司的，在其发行新股之前，公司的全部股东都是设立公司的发起人

　　Ⅲ.募集设立股份有限公司的.由发起人认购公司应发行股份的一部分

　　Ⅳ.募集设立股份有限公司的.其余股份只能向特定对象募集

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　募集设立股份有限公司的，其余股份可以向社会公开募集或者向特定对象募集而设立公司。

　　(83)根据证券登记结算公司《结算备付金管理办法》，结算参与人申请开立资金交收账户时，应当提交( )等资料。

　　Ⅰ.结算参与人资格证书Ⅱ.开立资金交收账户申请表

　　Ⅲ.资金交收账户印鉴卡Ⅳ.委托代理人身份证明及复印件

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　根据中国结算公司《结算备付金管理办法》，结算参与人申请开立资金交收账户时，应当提交结算参与人资格证书、法定代表人授权委托书、开立资金交收账户申请表、资金交收账户印鉴卡、指定收款账户授权书等材料。结算参与人同时应在中国结算公司预留指定收款账户.用于接收其从资金交收账户汇划的资金。

　　(84) 填写委托单时，证券名称的填写方法有( )。

　　Ⅰ.全称Ⅱ.简称

　　Ⅲ.首字母Ⅳ.代码

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:

　　填写证券名称的方法有全称、简称和代码三种(有些证券品种没有全称和简称的区别，仅有一个名称)。

　　(85)证券交易所不得直接或间接从事的事项有( )等。

　　Ⅰ.新闻出版业Ⅱ.为他人提供担保

　　Ⅲ.以营利为目的的业务Ⅳ.履行对会员进行监管的职能

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:证券交易所不得直接或者间接从事的事项有：(1)以营利为目的的业务;(2)新闻出版业;(3)发布对证券价格进行预测的文字和资料;(4)为他人提供担保;(5)未经中国证监会批准的其他业务。

　　(86) 上海证券交易所和深圳证券交易所都编制( )等证券指数，以反映证券交易总体价格或某类证券价格的变动和走势.

　　Ⅰ.中小企业板指数Ⅱ.分类指数

　　Ⅲ.成分指数Ⅳ.综合指数

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　上海证券交易所和深圳证券交易所都编制综合指数、成分指数、分类指数等证券指数，以反映证券交易总体价格或某类证券价格的变动和走势，随即时行情发布。

　　(87) 首次公开发行股票。发行人及其主承销商应当在刊登( )后向询价对象进行推介和询价。

　　Ⅰ.招股意向书Ⅱ.上市公告书

　　Ⅲ.投资价值研究报告Ⅳ.发行公告

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: Ⅰ

　　D: ⅠⅣ

　　答案:D

　　解析:

　　首次公开发行股票，应当通过向特定机构投资者询价的方式定股票发行价格。发行人及其主承销商应当在刊登首次公开发行股票招股意向书和发行公告后向询价对象进行推介和询价.并通过互联网向公众投资者进行推介。

　　(88) 下列属于证券自营买卖的对象的有( )。

　　Ⅰ.股票Ⅱ.债券Ⅲ.权证Ⅳ.证券投资基金

　　A: ⅡⅢⅣ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析: A[

　　解析]根据《证券投资顾问业务暂行规定》第12条的规定，证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息：①公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等;②证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码;③证券投资顾问服务的内容和方式;④投资决策由客户作出，投资风险由客户承担;⑤证券投资顾问不得代客户作出投资决策。

　　(89) 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问( )与服务方式、业务规模相适应。

　　Ⅰ.人员数量Ⅱ.业务能力

　　Ⅲ.合规管理Ⅳ.风险控制

　　A: ⅠⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅡⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析: A[

　　解析]根据《证券业从业人员资格管理办法》第15条的规定，机构不得聘用未取得执业资格证书的人员对外开征证券业务，故选项I正确。根据第1 7条的规定，协会、机构应当定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训，提高从业人员的职业道德和专业素质，故选项Ⅱ错误。根据第19条的规定，协会应当建立从业人员资格管理数据库，进行资格公示和职业注册登记管理，故选项Ⅲ正确。根据第14条的规定，取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记，故选项Ⅳ错误。

　　(90) 下列选项中，可以担任证券公司实际控制人的有( )。

　　Ⅰ.因故意犯罪被判处刑罚，距刑罚执行完毕已过4年

　　Ⅱ.净资产为实收资本的60%

　　Ⅲ.不能清偿到期债务

　　Ⅳ.或有负债达到净资产的50%

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅣ

　　C: ⅢⅣ

　　D: ⅡⅢ

　　答案:B

　　解析: B[

　　解析]根据《证券法》第220条的规定，证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务，不依法分开办理，混合操作的，责令改正没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款;情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的.撤销任职资格或者证券从业资格。

　　(91) 境内上市外资股发行中的尽职调查的参与者有( )。

　　Ⅰ.主承销商Ⅱ.国际协调人

　　Ⅲ.会计师和估值师Ⅳ.律师

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅡⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　尽职调查是指中介机构在企业的协助下，对拟募股企业与本次发行有关的一切事项进行现场调查、资料采集的一系列活动。参与者一般是主承销商、国际协调人、律师、会计师和估值师。

　　(92) 证券交易必须遵循的原则有( )。

　　Ⅰ.公开原则Ⅱ.公平原则Ⅲ.公正原则1V.自主原则

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:

　　证券交易的原则是反映证券交易宗旨的一般法则，应该贯穿于证券交易的全过程。为了保障证券交易功能的发挥，以利于证券交易的正常运行，证券交易必须遵循“公开、公平、公正”三个原则。

　　(93) 上市公司申请发行新股，应当符合公司章程合法有效，( )制度健全能够依法有效履行职责。

　　1.股东大会Ⅱ.董事会

　　Ⅲ.监事会Ⅳ.独立董事

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡ

　　C: ⅠⅡⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析: 略

　　(94) 下列选项中，属于担任基金托管人的条件有( )。

　　Ⅰ.设有专门的基金托管部门

　　Ⅱ.净资产符合有关规定

　　Ⅲ.取得基金从业资格的专职人员达到法定人数

　　Ⅳ.注册资本不低于1亿元人民币

　　A: ⅢⅣ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅡⅣ

　　答案:D

　　解析: D[

　　解析]根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第19条的规定。财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当履行以下职责：①接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险;②就上市公司并购重组活动向委托人提供专业服务，帮助委托人分析并购重组相关活动所涉及的法律、财务、经营风险，提出对策和建议。设计并购重组方案，并指导委托人按照上市公司并购重组的相关规定制作申报文件;③对委托人进行证券市场规范化运作的辅导，使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定，充分了解其应承担的义务和责任，督促其依法履行报告、公告和其他法定义务;④在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基础上，依据中国证监会的规定和监管要求.客观、公正地发表专业意见;⑤接受委托人的委托，向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料，并根据中国证监会的审核意见，组织和协调委托人及其他专业机构进行答复;⑥根据中围证监会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关义务;⑦中国证监会要求的其他事项。

　　(95)上市公司的股东违反《上市公司信息披露管理办法》，中国证监会可以采取的监管措施包括( )。

　　Ⅰ.监管谈话

　　Ⅱ.罚款

　　Ⅲ.出具警示函

　　Ⅳ.责令改正

　　A: ⅠⅢⅣ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢ

　　答案:B

　　解析:B[解析]根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的相关规定，证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以下列形式为证券投资人或者客户提供证券投资分析、NN或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动：①接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务;②举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等;③在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务;④通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务;⑤中国证券监督管理委员会认定的其他形式。

　　(96) 下面关于可交换公司债券的股票交换价格及调整与修正的表述.正确的有( )。

　　Ⅰ.如果调整或修正交换价格导致预备用于交换数量不足.发行人必须补充提供

　　Ⅱ.预备用于交换的股票要事先设定担保.并办理登记手续

　　Ⅲ.募集说明书应事先约定交换价格及其调整、修正原则

　　Ⅳ.股票交换价格应不低于公告募集说明书前20个交易日公司股票均价和前1

　　个交易日的均价

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　公司债券交换为每股股份的价格，应当不低于公告募集说明书日前20个交易日公司股票均价和前1个交易日的均价。募集说明书应当事先约定交换价格及其调整、修正原则。若调整或修正交换价格.将造成预备用于交换的股票数量少于未偿还可交换公司债券全部换股所需股票的.公司必须事先补充提供预备用于交换的股票，并就该等股票设定担保.办理相关登记手续。

　　(97) 证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵循( )原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平。

　　Ⅰ.独立Ⅱ.审慎Ⅲ.客观Ⅳ.公平

　　A: ⅡⅢ

　　B: ⅠⅣ

　　C: ⅠⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢ

　　答案:A

　　解析: A[

　　解析]证券公司申请设立集合资产管理计划，应当上报相关的申报材料，申报材料的主要内容包括：①申请书;②计划说明书;⑧集合资产管理合同的拟定文本;④资产托管协议;⑤推广方案及推广协议;⑥关于集合资产管理计划运作中利益冲突防范和风险控制措施的特别说明;⑦管理人员负责集合资产管理业务的高级管理人员、客户资产管理部门负责人及该集合资产管理计划投资主办人员按照要求填写《证券公司集合资产管理业务人员情况登记表》;⑧管理人最近一期的净资本计算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的财务报表;⑨法律意见书。

　　(98) 初步询价结果公告至少应包括的内容有( )。

　　Ⅰ.初步询价基本情况

　　Ⅱ.询价对象报价区间下限按询价对象机构类别的分类统计情况

　　Ⅲ.发行价格区间及确定依据

　　Ⅳ.发行价格区间对应的摊薄前后的市净率区间

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅢⅣ

　　C: ⅠⅢ

　　D: ⅡⅣ

　　答案:C

　　解析:

　　初步询价结果公告至少应包括以下内容：初步询价基本情况，包括询价对象的数量和类别.询价对象的报价总区间(最高、最低报价)，询价对象报价区间上限按询价对象机构类别的分类统计情况，发行价格区间及确定依据.发行价格区间对应的摊薄前后的市盈率区间等。

　　(99)投资者教育应具体重点突出的内容包括( )。

　　Ⅰ.要持续地采取各种有效方式让投资者充分理解“买者自负”的原则.真正明白“股市有风险.入市须谨慎”的警示

　　Ⅱ.证券公司在进行产品和业务推介时。应当清楚说明不同产品和业务的区别，使投资者充分认识不同产品和业务的风险特征

　　Ⅲ.要从开户环节着手风险揭示，向客户讲解有关业务合同、协议的内容，明示证券投资的风险.并由客户在风险揭示书上签字确认

　　Ⅳ.要向客户介绍开户、委托、交割等操作规程及注意事项暗示客户证券的收益率，弱化风险的介绍

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣV

　　C: ⅠⅢV

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:A

　　解析:Ⅳ属于咨询服务的内容。

　　(100) 下列表述中，正确的有( )。

　　Ⅰ.证券发行的保荐机构可以是2家

　　Ⅱ.证券发行的主承销商可以是2家

　　Ⅲ.证券发行的主承销商可以与保荐机构是同一证券公司

　　Ⅳ.同次发行的证券.其发行保荐和上市保荐可以由不同的保荐机构承担

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:B

　　解析:同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。证券发行规模达到一定数量的.可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家。证券发行的主承销商可以由该保荐机构担任，也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任。证券发行由2家以上承销商联合主承销的。所有担任主承销商的承销商应当共同承担主承销责任，履行相关义务。

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