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一、选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)
1.狭义的有价证券是指( )。
A.政府债券
B.商品证券
C.货币证券
D.资本证券
2.金融机构临时冻结资金不得超过( )小时。
A.24
B.36
C.48
D.50
3.按照附新股认股权和债券本身能否分开来划分，附认股权证的公司债券可以分为( )。
A.可分离型与非分离型
B.独立型与分离型
C.独立型与非独立型
D.可分型与不可分型
4.以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括( )。
A.建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制
B.强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查、事中监督和事后检查
C.建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制
D.建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制
5.下列可以成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人的情形的是( )。
A.净资产低于实收资本的50%
B.不能清偿到期债务
C.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕逾5年
D.负债达到净资产的50%
6.下列不属于有价证券的是( )。
A.商品证券
B.货币证券
C.资本证券
D.凭证证券
7.上市公司发行股票的，其票面总额达到( )万元以上的，该公司应当委托承销团承销。
A.3000
B.4000
C.5000
D.6000
8.申请证券评级业务许可的资信评级机构，应具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币( )万元。
A.1000
B.2000
C.3000
D.5000
9.发行长期次级债务补充附属资本时。全国性商业银行核心资本充足率不得低于( )，其他商业银行核心资本充足率不得低于( )。
A.7%5%
B.10%5%
C.7%3%
D.10%3%
10.( )是以资产组合方式进行证券投资活动的基金。
A.社保基金
B.企业年金
C.证券投资基金
D.社会公益基金
11.下列不属于证券中介机构的是( )。
A.中国证监会
B.资信评级公司
C.会计师事务所
D.证券登记结算机构
12.下列选项中，属于综合指数类的是( )。
A.深证新指数
B.深证A股指数
C.深证B股指数
D.深证创新指数
13.恒生指数是由香港恒生银行于1969年11月24日起编制，最初挑选了( )种有代表性的上市股票为成分股。
A.30
B.33
C.65
D.225
14.按照我国现行法律规定。发行人将证券卖给投资者，来向其提供招股说明书。属于( )。
A.内幕交易行为
B.操纵市场行为
C.欺诈客户行为
D.虚假陈述行为
15.市场缺乏交易对手而导致投资者不能平仓或变现所带来的是( )。
A.流动性风险
B.信用风险
C.操作风险
D.法律风险
16.公司股东享有的权利不包括( )。
A.选择管理者
B.资产收益
C.参与重大决策
D.制订公司产品计划
17.年度报告应当在每一会计年度结束之日起( )个月内，向证券监督管理机构和证券交易所报送内容并予以公告。
A.4
B.5
C.6
D.7
18.除权除息日通常为股权登记日之后的( )个工作日，本日之后(含本日)买入的股票不再享有本期股利。
A.1
B.2
C.3
D.4
19.狭义的有价证券指的是( )。
A.商品证券
B.货币证券
C.金融证券
D.资本证券
20.现阶段指导我国证券市场健康发展的八字方针是( )。
A.公开、公平、公正、守信
B.法制、监管、自律、规范
C.公开、公平、公正、诚信
D.法律、监管、规范、发展
21.证券金融公司向证券公司转融通的期限一般不得超过( )个月。
A.1
B.2
C.3
D.6
22.( )负责办理上市公司信息对外公布等相关事宜。
A.董事长
B.总经理
C.监事
D.董事会秘书
23.单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的( )。
A.5%
B.30%
C.20%
D.10%
24.被称为加权平均股价的是( )。
A.简单算术股价平均数
B.加权股价平均数
C.修正股价平均数
D.加权算术股价平均数
25.中国证券业协会正式成立于( )年。
A.1990
B.1991
C.1992
D.1993
26.下列债券中。不属于根据发行主体的不同分类的是( )。
A.政府债券
B.附息债券
C.金融债券
D.公司债券
27.上海证券交易所的运作系统不包括( )。
A.综合协议交易平台
B.集中竞价交易系统
C.大宗交易系统
D.固定收益证券综合电子平台
28.关于证券投资基金作用的说法中，错误的是( )。
A.基金为中小投资者拓宽了投资渠道
B.基金的发展有利于证券市场的稳定
C.起到了丰富和活跃证券市场的作用
D.缩小了证券市场的交易规模
29.截至2012年1月，我国现有基金管理公司( )家。管理了916只公募基金产品。
A.59
B.69
C.79
D.89
30.下列不属于上市公司增发新股的方式为( )。
A.向公众公开增发
B.向特定机构增发
C.向个人增发
D.向任意机构增发
31.下列关于中央银行票据的说法中，错误的是( )。
A.中央银行票据本质上属于特殊的金融债券
B.是中央银行为调节基础货币发行的长期债券
C.中央银行票据直接面向公开市场业务一级交易商
D.是一种重要的货币政策日常操作工具
32.( )是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。
A.配股
B.增发
C.发行可转换公司债券
D.定向增发
33.( )是指以一种货币支付息票利息、以另一种不同的货币支付本金的债券。
A.零息债券
B.附息债券
C.双货币债券
D.附认股权证债券
34.下列符合业务创新的内部控制要求的是( )。
A.应制定统一完善的经纪业务标准化服务规程、操作规范和相关管理制度
B.证券公司应重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险
C.应对创新业务设计科学合理的流程，制定风险控制措施及相应的财务核算、资金管理办法
D.证券公司应重点防范分支机构越权经营、预算失控以及道德风险
35.( )是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。
A.证券公司债券
B.证券公司次级债务
C.保险公司次级债务
D.财务公司债券
36.中国证券业协会对当事人执业证书申请的审查期限为( )日。
A.10
B.20
C.30
D.40
37.政策性银行发行金融债券应向( )报送金融债券发行申请。
A.中国证监会
B.中国人民银行
C.国家发展和改革委员会
D.国有资产管理委员会
38.按照产品形态，金融衍生工具可以分为( )。
A.交易所交易的衍生工具和场外交易市场交易的衍生工具
B.独立衍生工具和嵌入式衍生工具
C.货币衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具
D.金融远期合约、金融期货、金融期权、金融互换
39.( )是衡量一个基金经营业绩的主要指标。
A.基金资产净值
B.基金资产总值
C.基金份额净值
D.基金总份额
40.( )是指债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权。
A.附有出售选择权条款的债券
B.附有赎回选择权条款的债券
C.附有可转换条款的债券
D.附有交换条款的债券
41.证券公司向客户融资，只能使用( )。
A.融资专用资金账户内的资金
B.融资专用资金账户内的证券
C.融券专用证券账户内的证券
D.融券专用证券账户内的资金
42.核准制的核心是监管部门进行( )审核。
A.合规性
B.合理性
C.合法性
D.正确性
43.基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需要具备的基本条件不包括( )。
A.净资产不低于2亿元人民币
B.经营行为规范
C.在最近一个季度末资产管理规模不低于100亿元人民币
D.没有因违法违规行为正在被监管机构调查等
44.公司债券公开发行的条件之一是。公司债券上市前，发行人最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券1年利息的( )倍。
A.1
B.1.5
C.2
D.5
45.1918年夏天成立的( )是中国人自己创办的第一家证券交易所。
A.上海证券交易所
B.北平证券交易所
C.青岛市物品证券交易所
D.天津市企业交易所
46.基金起源于( )。
A.英国
B.日本
C.德国
D.美国
47.( )是对上市公司日常监管的主要内容。
A.信息披露的监管
B.公司治理监管
C.并购重组监管
D.公司合并监管
48.下列关于普通股和优先股的区别，说法正确的是( )。
A.普通股票的红利是固定的
B.优先股票在发行时就约定了固定的股息率，无论公司经营状况和盈利水平如何变化，该股息率不变
C.公司清算，分配剩余财产时.优先股在普通股之后分配
D.在公司分配利润时。持有普通股票的股东比拥有优先股票的股东，分配在先
49.关于债券和股票相同点的说法错误的是( )。
A.都属于有价证券
B.权利相同
C.都是筹措资金的手段
D.两者的收益率相互影响
50.深圳证券交易所选取成分股时，需结合考虑的因素不包括( )。
A.公司近年来的财务状况
B.公司发展前景
C.公司的规模
D.公司的地区
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二、组合型选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)
51.下列说法正确的有( )。
Ⅰ.发行人申请首次公开发行股票满足持续经营时限、连续盈利、净资产及股本总额的有关规定
Ⅱ.保荐人保荐发行人发行股票并在创业板上市，应当对发行人的成长性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见
Ⅲ.招股说明书的有效期为5个月
Ⅳ.发行人可在公司网站刊登招股说明书，且可以早于在中国证监会网站披露的时间
A.ⅡⅢ
B.ⅠⅡ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
52.非公开发行股票向特定对象发行股票，其特定对象包括( )。
Ⅰ.公司控股股东Ⅱ.实际控制人Ⅲ.证券投资基金Ⅳ.公司董事
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
53.设立股份有限公司公开发行股票，应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列( )文件。
Ⅰ.公司章程Ⅱ.发起人协议Ⅲ.发起人姓名Ⅳ.承销机构名称
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
54.深圳证券交易所在确定和调整成分股时一般要考虑的因素有( )。
Ⅰ.公司财务状况Ⅱ.上市规模Ⅲ.交易活跃程度Ⅳ.行业代表性
A.ⅠⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
55.与向银行贷款间接融资相比，发行债券和股票筹资的特点有( )。
Ⅰ.数额大Ⅱ.时间短
Ⅲ.成本低Ⅳ.不受贷款银行的条件限制
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅢⅣ
56.关于公司型基金的说法，下列说法正确的有( )。
Ⅰ.公司型基金是依据基金公司章程设立
Ⅱ.公司型基金以发行股份的方式募集资金
Ⅲ.公司型基金在组织形式上与股份有限公司类似
Ⅳ.公司型基金的持有人凭借持有的股份依法享有投资收益
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
57.政府债券的特征是( )。
Ⅰ.安全性低Ⅱ.流通性强Ⅲ.收益不稳定Ⅳ.免税待遇
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
58.指数基金的优势有( )。
Ⅰ.费用低廉Ⅱ.风险较小
Ⅲ.可获得市场平均收益率Ⅳ.可作为避险套利的工具
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
59.证券市场监管的意义包括( )。
Ⅰ.保障广大投资者合法权益的需要
Ⅱ.维护市场良好秩序的需要
Ⅲ.发展和完善证券市场体系的需要
Ⅳ.证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
60.以下选项是债券收益的表现形式的是( )。
Ⅰ.利息收入Ⅱ.资本损益Ⅲ.分红派息Ⅳ.再投资收益
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
61.证券公司经营证券自营业务的，必须符合的规定有( )。
Ⅰ.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%
Ⅱ.净资产与负债的比例不得低于8%
Ⅲ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%
Ⅳ.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
62.银行业金融机构包括( )。
Ⅰ.商业银行Ⅱ.证券经营机构
Ⅲ.农村信用合作社Ⅳ.保险经营机构
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅢ
D.ⅡⅢ
63.深圳证券交易所选取成分股的一般原则有( )。
Ⅰ.有一定的上市交易时间Ⅱ.有一定的上市规模
Ⅲ.交易活跃Ⅳ.有确定的上市交易对象
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
64.下列关于对证券投资基金的称谓正确的有( )。
Ⅰ.美国称“共同基金”Ⅱ.英国称“单位信托基金”
Ⅲ.日本称“单位信托基金”Ⅳ.我国香港地区称“证券投资信托基金”
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
65.申请证券上市交易应当满足的条件有( )。
Ⅰ.聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构
Ⅱ.向证券交易所提出申请
Ⅲ.由证券交易所依法审核同意
Ⅳ.双方签订上市协议
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
66.证券交易所的监管职能包括( )。
Ⅰ.对证券交易活动进行管理
Ⅱ.对会员进行管理以及对上市公司进行管理
Ⅲ.对全国证券、期货业进行集中统一监管
Ⅳ.维护证券市场秩序，保障其合法运行
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
67.中国证监会对证券公司实施分类监管的目的有( )。
Ⅰ.有效实施证券公司常规监管Ⅱ.合理配置监管资源
Ⅲ.提高监管效率Ⅳ.促进证券公司持续规范发展
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
68.按联结的基础产品分类，结构化金融衍生产品可分为( )。
Ⅰ.股权联结型产品Ⅱ.收益保证型产品
Ⅲ.基于期权的结构化产品Ⅳ.汇率联结型产品
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅣ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
69.政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送( )文件。
Ⅰ.公司章程
Ⅱ.金融债券发行申请报告
Ⅲ.发行人近3年经审计的财务报告及审计报告
Ⅳ.金融债券发行办法
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
70.下列说法正确的有( )。
Ⅰ.大额和可疑交易报告制度通常被视为反洗钱预防监控制度的核心
Ⅱ.调查人员少于2人或者未出示合法证件和调查通知书的，金融机构经审核后可以接受调查
Ⅲ.金融机构临时冻结资金不得超过48小时
Ⅳ.国务院反洗钱行政主管部门有权进行反洗钱调查
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
71.2006年新修订的《证券法》的特点有( )。
Ⅰ.进一步完善了证券公司设立制度
Ⅱ.对证券公司实行按地点分类监管
Ⅲ.建立以净资本为核心的监管指标体系
Ⅳ.确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
72.证券金融公司开展转融通业务的资金和证券来源有( )。
Ⅰ.自有资金和证券
Ⅱ.通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券
Ⅲ.通过证券金融公司业务平台融入的资金
Ⅳ.发行公司债券
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
73.下列说法正确的有( )。
Ⅰ.股票、封闭式基金交易出现异常波动的，交易所可以决定摘牌
Ⅱ.交易所对上市证券实行挂牌交易
Ⅲ.证券上市期届满或依法不再具备上市条件的，交易所终止其上市交易
Ⅳ.交易所可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡ
74.属于保险公司次级定期债务的性质有( )。
Ⅰ.保险公司经批准定向募集的
Ⅱ.期限在10年以上(含10年)
Ⅲ.本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后
Ⅳ.先于保险公司股权资本的保险公司债务
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
75.金融期货与金融期权的区别有( )。
Ⅰ.基础资产不同Ⅱ.履约保证不同
Ⅲ.现金流转不同Ⅳ.盈亏特点不同
A.ⅢⅣ
B.ⅠⅡ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢ
76.在证券交易所挂牌交易的品种包括( )。
Ⅰ.股票Ⅱ.基金Ⅲ.债券Ⅳ.权证
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
77.对公司治理情况的分析包括( )之间的关系。
Ⅰ.公司股东Ⅱ.管理层Ⅲ.员工Ⅳ.外部利益相关者
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡ
78.债券票面上的基本要素有( )。
Ⅰ.债券的票面价值Ⅱ.债券的到期期限
Ⅲ.债券的票面利率Ⅳ.债券的发行者名称
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
79.证券投资基金存在的风险主要有( )。
Ⅰ.市场风险Ⅱ.管理能力风险
Ⅲ.技术风险Ⅳ.巨额赎回风险
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
80.证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，可以采取的处罚措施有( )。
Ⅰ.责令改正Ⅱ.没收业务收入
Ⅲ.暂停证券服务业务许可Ⅳ.处业务收入2倍以上5倍以下的罚款
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
81.下列各项，属于证券业协会自律管理职能的有( )。
Ⅰ.组织证券从业人员水平考试Ⅱ.组织开展证券业国际交流与合作
Ⅲ.制定证券业执业标准和业务规范Ⅳ.推动行业开展投资者教育
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
82.下列关于可转换债券的说法，正确的有( )。
Ⅰ.可转换债券是一种附有转股权的特殊债券
Ⅱ.可转换债券在转换成股票后，具备股票的一般特征
Ⅲ.可转换债券在转换成股票以前，没有规定的利率和期限
Ⅳ.可转换债券具有双重选择权
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
83.优先股票的优先条件，一般包括( )。
Ⅰ.优先股票分配股息的顺序和定额
Ⅱ.优先股票分配公司剩余资产的顺序和定额
Ⅲ.优先股票股东行使表决权的条件、顺序
Ⅳ.优先股票股东转让股份的条件
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
84.属于商品证券的有( )。
Ⅰ.提货单Ⅱ.运货单Ⅲ.仓库栈单Ⅳ.支票
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡ
85.企业债券募集说明书的主要内容应包括( )。
Ⅰ.债券发行依据Ⅱ.发行概要、承销方式、认购与托管
Ⅲ.发行人基本情况、业务情况、财务情况Ⅳ.偿债保证措施及风险与对策
A.ⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
86.证券公司的风险处置措施有( )。
Ⅰ.罚款Ⅱ.停业整顿Ⅲ.托管、接管Ⅳ.行政重组
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
87.套期保值的基本类型有( )。
Ⅰ.多头套期保值Ⅱ.对应套期保值Ⅲ.对冲套期保值Ⅳ.空头套期保值
A.ⅠⅣ
B.ⅠⅡ
C.ⅠⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
88.下列符合上海证券交易所规定的有( )。
Ⅰ.A股的申报价格最小变动单位为0.01元人民币
Ⅱ.基金交易的最小变动单位为0.001元人民币
Ⅲ.B股交易的最小变动单位为0.01港元
Ⅳ.债券交易的最小变动单位为0.001元人民币
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡ
D.ⅠⅡⅢⅣ
89.按资金用途分类，国债可分为( )。
Ⅰ.赤字国债Ⅱ.建设国债Ⅲ.流通国债Ⅳ.特种国债
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
90.场外交易市场的功能包括( )。
Ⅰ.场外交易市场是证券发行的主要场所
Ⅱ.场外交易市场为政府债券、金融债券、企业债券以及按照有关法规公开发行而又不能或一时不能到证券交易所上市交易的股票提供了流通转让的场所
Ⅲ.场外交易市场是证券交易所的必要补充
Ⅳ.目前，场外交易市场已经成为证券交易的主要场所
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
91.按照基础工具种类分类，金融衍生工具可分为( )。
Ⅰ.股权类产品的衍生工具Ⅱ.金融互换
Ⅲ.货币衍生工具Ⅳ.信用衍生工具
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
92.公开募集基金的基金管理人职责终止的情形有( )。
Ⅰ.被依法取消基金管理资格Ⅱ.被基金份额持有人大会解任
Ⅲ.依法解散Ⅳ.被依法撤销
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅢⅣ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅡ
93.商业银行发行金融债券应具备的条件有( )。
Ⅰ.具有良好的公司治理机制Ⅱ.核心资本充足率不低于4%
Ⅲ.最近3年连续盈利Ⅳ.最近3年利润连续增长
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
94.关于证券公司申请融资融券业务资格需要具备的条件，下列说法中正确的有( )。
Ⅰ.经营证券经纪业务已满5年
Ⅱ.公司及其董事、监事最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚
Ⅲ.财务状况良好，最近3年各项风险控制指标持续符合规定
Ⅳ.已建立完善的客户投诉处理机制
A.ⅠⅣ
B.ⅡⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
95.除政策性银行外的其他金融机构，采用担保方式发行金融债券的，应特殊提供的文件有( )。
Ⅰ.担保协议Ⅱ.担保人资信情况说明
Ⅲ.无违法违规证明Ⅳ.资产证明
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
96.影响股票价格的政治因素有( )。
Ⅰ.战争Ⅱ.国际社会政治、经济的变化
Ⅲ.政权更迭、领袖更替等政治事件Ⅳ.政府重大经济政策的出台
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
97.以下关于证券交易所的职责，说法正确的有( )。
Ⅰ.提供交易场所和设施Ⅱ.制定交易规则
Ⅲ.监管在该交易所上市的证券Ⅳ.监督会员交易行为的合规性
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
98.基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为包括( )。
Ⅰ.在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送
Ⅱ.利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利
Ⅲ.挪用基金投资者的交易资金和基金份额
Ⅳ.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
99.设立证券公司应当具备的条件有( )。
Ⅰ.主要股东的净资产不低于人民币2亿元
Ⅱ.有符合《证券法》规定的注册资本
Ⅲ.有完善的风险管理与内部控制制度
Ⅳ.有合格的经营场所和业务设施
A.ⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
100.中期报告应当向证券监督管理机构和证券交易所报送的内容有( )。
Ⅰ.公司财务会计报告和经营情况Ⅱ.涉及公司的重大诉讼事项
Ⅲ.已发行的股票变动情况Ⅳ.提交股东大会审议的重要事项
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
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一、选择题
1.D[解析]有价证券有广义与狭义两种概念。狭义的有价证券指资本证券，广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。
2.C[解析]金融机构按照国务院反洗钱行政主管部门的要求，临时冻结资金不得超过48小时。
3.A[解析]按照附新股认股权和债券本身能否分开来划分，这种债券有两种类型：一种是可分离型，即债券与认股权可以分离，可独立转让，即可分离交易的附认股权证公司债券;另一种是非分离型，即不能把认股权从债券上分离，认股权不能成为独立买卖的对象。
4.B[解析]2006年7月，中国证监会发布实施了《证券公司风险控制指标管理办法》，并于2008年根据实践情况对该办法进行了修订。该办法建立了以净资本为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。这一制度具有三个特点：一是建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制;二是建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制;三是建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制。
5.C[解析]根据《证券公司监督管理条例》第10条的规定，有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：①因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年;②净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%;③不能清偿到期债务;④国务院证券监督管理机构认定的其他情形。
6.D[解析]有价证券按其所表明的财产权利的不同性质，可分为三类：商品证券、货币证券及资本证
券。无价证券又称凭证证券，是指具有证券的某一特定功能，但不能作为财产使用的书面凭证。由于这类证券不能流通，所以不存在流通价值和价格。
7.C[解析]《证券法》第32条规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。
8.B
9.A[解析]发行长期次级债务补充附属资本时，全国性商业银行核心资本充足率不得低于7%，其他商业银行核心资本充足率不得低于5%。
10.C[解析]证券投资基金是指通过公开发售基金份额筹集资金，由基金管理人管理。基金托管人托管，为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行证券投资活动的基金。
11.A[解析]在证券发行市场上，中介机构主要包括证券公司、证券登记结算机构、会计师事务所、律师事务所、资信评级公司、资产评估事务所等为证券发行与投资服务的中立机构。中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构。
12.A[解析]在深圳证券交易所的股价指数中.综合指数类包括深证综合指数、深证新指数和中小企业板指数。
13.B
14.C
15.A[解析]题干所述是流动性风险的定义，A项符合题意。信用风险是指交易中对方违约，没有履行承诺造成损失的可能性;操作风险是指交易或管理人员的人为错误或系统故障、控制失灵造成的;法律风险是因合约不符合所在国法律，无法履行或合约条款遗漏及模糊导致的。
16.D[解析]普通股票的持有者是股份公司的基本股东，按照《公司法》的规定，公司股东依法享有资产收益、参与重大决策和选择管理者等权利。
17.A
18.A[解析]除息除权日通常为股权登记日之后的1个工作日，本日之后(含本日)买人的股票不再享有本期股利。
19.D[解析]有价证券有广义与狭义两种概念。狭义的有价证券即指资本证券，广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。
20.B[解析]我国及时总结证券市场发展的经验教训，确立了指导证券市场健康发展的“法制、监管、自律、规范”的八字方针，初步形成了有中国特色的集中统一的监管体系。
21.D[解析]证券金融公司向证券公司转融通的期限一般不得超过6个月。转融通的期限，自资金或者证券实际交付之日起算。
22.D[解析]董事会秘书负责办理上市公司信息对外公布等相关事宜，负责组织和协调公司信息披露事务，汇集上市公司应予披露的信息并报告董事会，持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真实情况。
23。D[解析]单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10%。
24.B[解析]加权股价平均数也被称为“加权平均股价”，是将各样本股票的发行量或成交量作为权数计算出来的股价平均数。
25.B[解析]中国证券业协会正式成立于1991年8月28日，是依法注册的具有独立法人地位的、南经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织。
26.B[解析]根据发行主体的不同，债券可分为政府债券、金融债券、公司债券。根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息.债券可分为贴现债券、附息债券、息票累积债券。
27.A[解析]上海证券交易所的运作系统包括集中竞价交易系统、大宗交易系统、固定收益证券综合电子平台。深圳证券交易所的运作系统包括集中竞价交易系统、综合协议交易平台。
28.D[解析]证券投资基金的作用主要有：①基金为中小投资者拓宽了投资渠道。②有利于证券市场的稳定和发展。第一，基金的发展有利于证券市场的稳定。第二，基金作为一种主要投资于证券市场的金融工具，它的出现和发展增加了证券市场的投资品种，扩大了证券市场的交易规模.起到，丰富和活跃证券市场的作用。随着基金的发展壮大.它已成为推动证券市场发展的重要动力。
29.B
30.D[解析]增发指公司因业务发展需要增加资本额而发行新股。上市公司可以向公众公开增发，也可以向特定机构或个人增发。增发之后，公司注册资本相应增加。
31.B[解析]中央银行票据简称“央票”，是中央银行为调节基础货币而直接面向公开市场业务一级交易商发行的短期债券，是一种重要的货币政策日常操作工具，期限通常在3个月至3年。
32.D[解析]非公开发行股票，也被称为“定向增发”，是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。
33.C[解析]双货币债券是指以一种货币支付息票利息、以另一种不同的货币支付本金的债券。
34.C[解析]业务创新的内部控制要求：①证券公司对业务创新应重点防范违法违规、规模失控、决策失误等风险。②业务创新应当坚持合法合规、审慎经营的原则，加强集中管理和风险控制;应建立完整的业务创新工作程序，严格内部审批程序，对可行性研究、产品或业务设计、风险管理、运作与实施方案等做出明确的要求，并经董事会批准;应对创新业务设计科学合理的流程，制定风险控制措施及相应的财务核算、资金管理办法。
35.A
36.C
37.B[解析]政策性银行发行金融债券只要向中国人民银行报送金融债券发行申请，并经中国人民银行核准后就可以了。
38.B[解析]金融衍生工具可以按照基础工具的种类、风险一收益特性以及自身交易方法的不同而有不同的分类。其中，根据产品的形态，金融衍生工具可以分为独立衍生工具和嵌入式衍生工具。A项是根据交易场所的分类;C项是从基础工具分类角度的分类;D项是从其自身交易的方法和特点的分类。
39.C[解析]基金份额净值是衡量一个基金经营业绩的主要指标，也是基金份额价格的内在价值和计算依据。一般情况下，基金份额价格与资产净值趋于一致，即资产净值增长，基金份额价格也随之提高。
40.D[解析]附有出售选择权条款的债券表明债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利;附有赎回选择权条款的债券表明债券发行人具有在到期日之前买回全部或部分债券的权利;附有可转换条款的债券表明债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股票的选择权;附有交换条款的债券是指债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权。
41.A[解析]证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金;向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券。
42.A[解析]核准制的核心是监管部门进行合规性审核，强化中介机构的责任，加大市场参与各方的行为约束，减少新股发行中的行政干预。
43.C[解析]基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需要具备下列基本条件;①净资产不低于2亿元人民币;②在最近一个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产;③经营行为规范，管理证券投资基金2年以上且最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改，没有因违法违规行为正在被监管机构调查;等等。
44.B[解析]公司债券可通过证券交易所集中竞价系统、大宗交易系统和固同定收益证券综合电子平台进行交易的条件之一是，债券上市前，发行人最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券1年利息的1.5倍。
45.B[解析]略。
46.A[解析]一般认为，基金起源于英国，是在18世纪末19世纪初产业革命的推动下出现的。
47.A[解析]对上市公司的监管包括信息披露的监管、公司治理监管和并购重组的监管等.其中信息披露的监管是对上市公司日常监管的主要内容。
48.B[解析]普通股票的红利是不同定的，它取决于股份公司的经营状况和盈利水平。而优先股票在发行时就约定了固定的股息率，无论公司经营状况和盈利水平如何变化，该股息率不变。优先股在利润分红及剩余财产分配的权利方面优先于普通股。在公司分配利润时，拥有优先股票的股东比持有普通股票的股东，分配在先，但是享受固定金额的股利，即优先股的股利是相对固定的。若公司清算，分配剩余财产时，优先股在普通股之前分配。
49.B[解析]债券与股票的相同点有：债券与股票都属于有价证券;债券与股票都是筹措资金的手段;债券与股票收益率相互影响。而债券与股票的权利不同，债券是债权凭证，债券持有者与债券发行人之间的经济关系是债权债务关系。而股票是所有权凭证，股票所有者是发行股票公司的股东。
50.C[解析]深圳证券交易所选取成分股时，需结合下列各项因素评选出成分股：公司股票在一段时间内的平均市盈率，公司的行业代表性及所属行业的发展前景，公司近年来的财务状况、盈利记录、发展前景及管理素质等，公司的地区、板块代表性等。
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二、组合型选择题
51.B[解析]招股说明书的有效期为6个月.自中国证监会核准前招股说明书最后一次签署之日起计算。发行人可在公司网站刊登招股说明书(申报稿).所披露的内容应当一致，且不得早于在中国证监会网站披露的时间;预先披露的招股说明书(申报稿)不能含有股票发行价格信息。
52.D[解析]非公开发行股票，也称为“定向增发”.是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。特定对象包括公司控股股东、实际控制人及其控制的企业;与公司业务有关的企业、往来银行;证券投资基金、证券公司、信托投资公司等金融机构;公司董事、员工等。
53.D[解析]设立股份有限公司公开发行股票.应当符合《公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件：①公司章程;②发起人协议;③发起人姓名或者名称.发起人认购的股份数、出资种类及验资证明;④招股说明书;⑤代收股款银行的名称及地址;⑥承销机构名称及有关协议。
54.D[解析]深圳证券交易所在确定和调整成分股时一般要考虑的因素包括：①上市交易时间;②上市规模;③交易活跃程度;④平均市盈率;⑤行业代表性及发展前景：⑥财务状况;⑦盈利记录;⑧发展前景及管理素质;⑨公司地区;⑩板块代表性。
55.D[解析]债券和股票都是有关经济主体为筹资需要而发行的有价证券。经济主体在社会经济活动中必然会产生对资金的需求.从资金融通角度看，债券和股票都是筹资手段。与向银行贷款间接融资相比，发行债券和股票筹资的数额大.时间长.成本低.且不受贷款银行的条件限制。
56.D[解析]公司型基金是依据基金公司章程设立.在法律上具有独立法人地位的股份投资公司，公司型基金以发行股份的方式募集资金.投资者购买基金公司的股份后，以基金持有人的身份成为投资公司的股东.凭其持有的股份依法享有投资收益。公司型基金在组织形式上与股份有限公司类似。南股东选举董事会.由董事会选聘基金管理公司，基金管理公司负责管理基金的投资业务。
57.C[解析]政府债券的特征：安全性高;流通性强;收益稳定;免税待遇。
58.D[解析]指数基金的优势有：①费用低廉;②风险较小;③在以机构投资者为主的市场中，指数基金可获得市场平均收益率，可以为股票投资者提供比较稳定的投资回报;④指数基金可以作为避险套利的工具。对于投资者尤其是机构投资者来说，指数基金是他们避险套利的重要工具。
59.D[解析]证券市场监管的意义包括：保障广大投资者合法权益的需要;维护市场良好秩序的需要;发展和完善证券市场体系的需要;证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据。
60.B[解析]收益性是指债券能为投资者带来一定的收入，即债券投资的报酬。在实际经济活动中，债券收益可以表现为三种形式：利息收入、资本损益和再投资收益。
61.B[解析]证券公司经营证券自营业务的，必须符合下列规定：①自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%。②自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%。③持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%。④持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。
62.C[解析]银行业金融机构包括商业银行、邮政储蓄银行、城市信用合作社、农村信用合作社等吸收公众存款的金融机构以及政策性银行。
63.A[解析]深圳证券交易所选取成分股的一般原则：有一定的上市交易时间;①有一定的上市规模，以每家公司一段时期内的平均可流通股市值和平均总市值作为衡量标准;②交易活跃，以每家公司一段时期内的总成交金额和换手率作为衡量标准;③根据以上标准，再结合下列各项因素评选出成分股：公司股票在一段时间内的平均市盈率，公司的行业代表性及所属行业的发展前景，公司近年来的财务状况、盈利记录、发展前景及管理素质等，公司的地区、板块代表性等。
64.A[解析]作为一种大众化的信托投资工具，各国对证券投资基金的称谓不尽相同，如美国称“共同基金”.英国和我国香港地区称“单位信托基金”，日本和我国台湾地区则称“证券投资信托基金”等。
65.C[解析]我国《证券法》及交易所股票上市规则规定，申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，由证券交易所依法审核同意.并由双方签订上市协议。申请股票、可转换为股票的公司债券或法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券上市交易，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。
66.A[解析]根据《证券交易所管理办法》的规定。证券交易所的监管职能包括对证券交易活动进行管理，对会员进行管理，以及对上市公司进行管理。C、D两项属于中国证监会的职能。
67.D[解析]为有效实施证券公司常规监管，合理配置监管资源，提高监管效率，促进证券公司持续规范发展，中国证监会对证券公司实施分类监管。
68.B[解析]按联结的基础产品分类，结构化金融衍生产品可分为股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品。
69.C[解析]政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送下列文件：金融债券发行申请报告、发行人近3年经审计的财务报告及审计报告、金融债券发行办法、承销协议、中国人民银行要求的其他文件。
70.C[解析]调查可疑交易活动时，调查人员不得少于2人，并出示合法证件和国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构出具的调查通知书。调查人员少于2人或者未出示合法证件和调查通知书的，金融机构有权拒绝调查。
71.B[解析]2006年1月1日新修订的《证券法》实施，进一步完善了证券公司设立制度，对股东特别是大股东的资格作出规定;对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经纪类;建立以净资本为核心的监管指标体系;确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度;增加了对证券公司及其股东、董事、监事、高级管理人员的监管措施，明确了法律责任。
72.D[解析]证券金融公司开展转融通业务，可以使用自有资金和证券。通过证券交易所的业务平台融人的资金和证券，通过证券金融公司业务平台融入的资金或者依法筹集的其他资金和证券。证券金融公司可以发行公司债券.或者向股东或者其他特定投资者借人次级债。
73.B[解析]交易所对上市证券实行挂牌交易。证券上市期届满或依法不再具备上市条件的。交易所终止其上市交易.并予以摘牌。股票、封闭式基金交易m现异常波动的，交易所可以决定停牌，直至相关当事人作出公告当日的上午10：30予以复牌。交易所可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告，相关当事人应按照交易所的要求提交书面报告。
74.A[解析]保险公司次级定期债务是指保险公司经批准定向募集的、期限在5年以上(含5年)、本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务。
75.C[解析]金融期货与金融期权具有的不同点有：基础资产不同;交易者权利与义务的对称性不同;履约保证不同;现金流转不同;盈亏特点不同;套期保值的作用与效果不同。
76.D[解析]在证券交易所挂牌交易的品种包括股票、基金、债券、权证和经中国证监会批准的其他交易品种。证券交易以现券交易、回购交易、融资融券交易和经中国证监会批准的其他交易方式进行。
77.C[解析]对于公司治理情况的分析主要包括公司股东、管理层、员工及其他外部利益相关者之间的关系及其制衡状况，公司董事会、监事会构成及运作等因素。
78.D[解析]债券作为证明债权债务关系的凭证，一般以有一定格式的票面形式来表现。通常。债券票面上有四个基本要素：债券的票面价值;债券的到期期限;债券的票面利率;债券的发行者名称。
79.D[解析]略。
80.C[解析]《证券法》第223条规定，证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的.责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销证券服务业务许可，并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告.撤销证券从业资格.并处以3万元以上10万元以下的罚款。
81.C[解析]Ⅲ项属于中国证券业协会的职责，不是自律管理中的职能。
82.BC解析]可转换债券是一种附有转股权的特殊债券。在转换以前，它是一种公司债券，具备债券的一切特征，有规定的利率和期限，体现的是债权债务关系，持有者是债权人}在转换成股票后，它变成了股票，具备股票的一般特征，体现所有权关系，持有者由债权人变成了股权所有者。
83.D[解析]优先股票的具体优先条件由各公司的公司章程加以规定，一般包括：优先股票分配股息的顺序和定额，优先股票分配公司剩余资产的顺序和定额，优先股票股东行使表决权的条件、顺序和限制，优先股票股东的权利和义务，优先股票股东转让股份的条件等。
84.A[解析]支票属于银行证券。其他三项均是商品证券。
85.D[解析]企业债券募集说明书的主要内容包括：①债券发行依据;②本次债券发行的有关机构;③发行概要;④承销方式;⑤认购与托管;⑥债券发行网点;⑦认购人承诺;⑧债券本息兑付办法;⑨发行人基本情况;⑩发行人业务情况;⑪发行人财务情况;⑫已发行尚未兑付的债券;⑬筹集资金用途;⑭偿债保证措施;⑮风险与对策;⑯信用评级、备查文件等。
86.C[解析]《证券公司风险处置条例》规定了5种主要的风险处置措施：停业整顿、托管、接管、行政重组和撤销。
87.A[解析]套期保值的基本类型有两种：一是多头套期保值。是指持有现货空头(如持有股票空头)的交易者担心将来现货价格上涨(如股市大盘上涨)而给自己造成经济损失，于是买人期货合约(建立期货多头)。若未来现货价格果真上涨，则持有期货头寸所获得的盈利正好可以弥补现货头寸的损失。二是空头套期保值，是指持有现货多头(如持有股票多头)的交易者担心未来现货价格下跌，在期货市场卖出期货合约(建立期货空头).当现货价格下跌时以期货市场的盈利来弥补现货市场的损失。
88.C[解析]上海证券交易所规定，A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为0.01元人民币，基金、权证交易为0.001元人民币，B股交易为0.001美元。债券质押式回购交易为O.005元。深圳证券交易所规定。A股交易的申报价格最小变动单位为0.O1元，基金、债券、债券质押式回购交易为0.O01元人民币，B股为0.01港元。
89.B[解析]政府通过国债筹集的资金可用于各项开支。根据举借债务对筹集资金使用方向的规定，国债可以分为赤字国债、建设国债、战争圉债和特种国债。
90.A[解析]场外证券交易市场主要具备以下功能：①场外交易市场是证券发行的主要场所;②场外交易市场为政府债券、金融债券、企业债券以及按规定公开发行又不能或一时不能到证券交易所上市交易的股票提供了流通场所，为这些证券提供了流动性的必要条件，也为投资者提供了兑现及投资的机会;③场外交易市场是证券交易所的必要补充。
91.C[解析]金融衍生工具从基础工具分类角度，可以划分为股权类产品的衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。
92.B[解析]《证券投资基金法》第28条规定：有下列情形之一的，公开募集基金的基金管理人职责终止：①被依法取消基金管理资格;②被基金份额持有人大会解任;③依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产;④基金合同约定的其他情形。
93.A[解析]商业银行发行金融债券应具备以下条件：具有良好的公司治理机制;核心资本充足率不低于4%;最近3年连续盈利;贷款损失准备计提充足;风险监管指标符合监管机构的有关规定;最近3年没有重大违法、违规行为;中国人民银行要求的其他条件。
94.B[解析]I项应为经营证券经纪业务已满3年。Ⅲ项应为最近2年各项风险控制指标持续符合规定。
95.A[解析]除政策性银行外的其他金融机构，采用担保方式发行金融债券的，还应提供担保协议及担保人资信情况说明。
96.D[解析]政治因素对股票价格的影响很大，往往很难预料，主要有：战争;政权更迭、领袖更替等政治事件;政府重大经济政策的出台、社会经济发展规划的制定、重要法规的颁布等;国际社会政治、经济的变化等。
97.D[解析]证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。其主要职责有：提供交易场所和设施;制定交易规则;监管在该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性、合法性;确保市场的公开、公平和公正。
98.A[解析]基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为包括：①违反有关信息披露规则，私自泄露基金的证券买卖信息;②在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送;③利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利;④挪用基金投资者的交易资金和基金份额;⑤在基金销售过程中误导客户;⑥中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。
99.D[解析]按照《证券法》的要求，设立证券公司应当具备下列条件：①有符合法律、行政法规规定的公司章程;②主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元;③有符合《证券法》规定的注册资本;④董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格;⑤有完善的风险管理与内部控制制度;⑥有合格的经营场所和业务设施;⑦法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
100.D[解析]中期报告应当在每一会计年度的上半年结束之日起2个月内，向证券监督管理机构和证券交易所报送以下内容并予公告：①公司财务会计报告和经营情况;②涉及公司的重大诉讼事项;③已发行的股票、公司债券变动情况;④提交股东大会审议的重要事项;⑤国务院证券监督管理机构规定的其他事项。
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