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一、选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、
错选均不得分)
1.下列说法错误的是( )。
A.放松金融管制的实际结果是明显地缩小了监管的范围和边界
B.放松金融管制对解放金融生产力和促进金融业现代化起到了一定的积极作用
C.金融监管不平衡和不完全扭曲了金融机构之间的利益关系，降低了金融机构的盈利能力和风险承受能力
D.具有较充分独立性的国际金融监管机构的主要职能是重新监管全球经济
2.远期利率协议的参考利率应为经( )授权的全国银行间同业拆借中心等机构发布的银行间市场具有基准性质的市场利率。
A.中国人民银行
B.国家开发银行
C.交通银行
D.建设银行
3.对涉及证券交易的相关工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，处( )的罚款。
A.2万元以上8万元以下
B.3万元以上8万元以下
C.2万元以上10万元以下
D.3万元以上10万元以下
4.公司债券网下发行一般不超过( )个交易日。
A.3
B.5
C.10
D.15
5.若同时在现货市场和期货市场建立数量相同、方向相反的头寸，则到期时不论现货价格上涨或是下跌，两种头寸的盈亏情况是( )。
A.盈亏恰好抵消
B.盈大于亏
C.盈小于亏
D.盈亏情况需根据两种头寸具体情况进行分析
6.下列说法不正确的是( )。
A.上证成分股指数简称“上证180指数”
B.上证成分股指数的样本股共有180只股票
C.上证综合指数以1990年12月12日为基期
D.上证380指数样本股的选择主要考虑公司规模、盈利能力、成长性、流动性和新兴行业的代表性
7.下列关于基金管理人的经理和其他高级管理人员的说法中，不正确的是( )。
A.应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规
B.不得担任基金托管人或者其他基金管理人的任何职务
C.应具有基金从业资格和2年以上与其所任职务相关的工作经历
D.不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动
8.按照选择权的性质划分，金融期权可以分为( )。
A.看涨期权和看跌期权
B.欧式期权、美式期权、修正的美式期权
C.股权类期权、利率期权、货币期权
D.金融期货合约期权、互换期权
9.内幕交易的行为方式的主要表现不包括( )。
A.行为主体知悉公司内幕信息
B.从事有价证券的交易
C.泄露内幕信息
D.将有价证券所有权据为已有
10.下列关于中国证监会的说法中，正确的是( )。
A.中国证监会成立于1993年
B.中国证监会在上海、深圳等地设立10个稽查局
C.中国证监会在各省、自治区、直辖市、计划单列市共设立30个证监局
D.中国证监会为国务院直属正部级事业单位
11.战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于( )个月。
A.3
B.6
C.9
D.12
12.关于我国发行的普通国债的总体情况，说法错误的是( )。
A.规模越来越大
B.发行方式趋于市场化
C.期限趋于单调化
D.市场创新日新月异
13.会计师事务所申请证券资格，注册会计师不少于( )人。
A.20
B.30
C.55
D.200
14.关于证券承销，下列论述不正确的是( )。
A.发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议
B.发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销
C.证券承销采取代销或包销方式
D.上市公司向原股东配售股份应当采用包销方式发行
15.沪深300指数作定期调整时，每次调整的比例不超过( )。
A.8%
B.9%
C.10%
D.11%
16.董事会、监事会、单独或合并持有证券公司( )以上股权的股东，可以向股东会提出议案。
A.2%
B.3%
C.4%
D.5%
17.1914年北洋政府颁布的( )推动了证券交易所的建立。
A.《证券发行与承销管理办法》
B.《证券交易所法》
C.《证券法》
D.《证券投资基金法》
18.改革开放后，为了更好地利用国债调节经济，中央政府于( )年恢复发行国债。
A.1980
B.1981
C.1982
D.1983
19.基金性质的机构投资者不包括( )。
A.企业年金
B.证券投资基金
C.证券公司
D.社会公益基金
20.如果某可转换债券面额为1500元，规定其转换价格为30元，则转换比例为( )。
A.20
B.30
C.40
D.50
21.我国证券业在5年过渡期对外开放期间，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过( )，加入后3年内，外资比例不超过( )。
A.33%49%
B.30%50%
C.35%45%
D.33%50%
22.根据我国有关法规的规定，证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务必须得到( )和有关主管部门的批准。
A.中国证券业协会
B.国家发改委
C.国务院
D.中国证监会
23.通过发行( )所筹集的资金，是股份公司注册资本的基础。
A.优先股票
B.普通股票
C.记名股票
D.无记名股票
24.中国外汇交易中心总部设在( )。
A.北京
B.上海
C.大连
D.深圳
25.证券公司在承销证券过程中，进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，可以处( )的罚款。
A.20万元以上40万元以下
B.30万元以上50万元以下
C.20万元以上60万元以下
D.30万元以上60万元以下
26.沪深300指数的基点为( )。
A.1000
B.1500
C.2000
D.2500
27.( )常被政府用作弥补赤字的主要方式。
A.发行国债
B.增加税收
C.向中央银行借款
D.动用历年结余
28.债券远期交易共有8个期限品种，期限最短为2天，最长为365天，其中( )品种最为活跃。
A.2天
B.30天
C.7天
D.365天
29.目前，凭证式国债发行完全采用( )的发行方式。
A.包销
B.承购包销
C.代销
D.公开招标
30.1975年10月，利率期货产生于( )。
A.伦敦证券交易所
B.深圳证券交易所
C.纽约证券交易所
D.芝加哥期货交易所
31.下列不属于证券公司内部控制应当遵循的原则的是( )。
A.健全
B.合理
C.及时
D.独立
32.投资者持有某上市公司( )股份时，继续收购的，应当履行其强制收购义务。
A.40%
B.30%
C.20%
D.10%
33.按照发行时证券的性质，证券分为( )。
A.可转换债券、可转换优先股票
B.可转换普通股票、可转换优先股票
C.可转换债券、可转换普通股票
D.可转换债券、信用债券
34.( )为金融债券的登记、托管机构。
A.中国人民银行
B.国债登记结算公司
C.交易所
D.中国证监会
35.无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的正负( )，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价，并经证券交易所确认后成交。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
36.( )是资金需求者最基本的筹资手段。
A.向银行借款
B.发行债券
C.发行证券
D.募集捐款
37.货币市场基金的投资对象期限为( )年以内。
A.1
B.2
C.3
D.4
38.国务院证券监督管理机构由( )组成。
A.中国证券监督管理委员会和中国银行监督管理委员会及其派出机构
B.中国银行监督管理委员会及其派出机构
C.中国证券监督管理委员会及其派出机构
D.中国证券监督管理委员会和证券交易所
39.封闭式基金年度利润分配比例不得低于基金年度已实现收益的( )。
A.60%
B.70%
C.80%
D.90%
40.不属于证券服务机构的是( )。
A.审计所
B.投资咨询机构
C.会计师事务所
D.资产评估机构
41.股权分置改革后，公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定是。自改革方案实施之日起，在( )个月内不得上市交易或转让。
A.11
B.14
C.12
D.18
42.国务院证券监督管理机构应当自受理基金管理公司设立申请之日起( )个月内进行审查。
A.6
B.7
C.8
D.9
43.在( )下，只有获得证券登记结算机构结算参与人资格的证券经营机构才能直接进人登记结算系统参与结算业务。
A.分级结算制度
B.结算参与人制度
C.货银对付的交收制度
D.净额结算制度
44.( )被视为无风险证券，相对应的证券收益率被称为无风险利率的证券。
A.地方政府债券
B.金融债券
C.企业债券
D.中央政府债券
45.( )方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格(或利率)水平。
A.行政分配
B.承购包销
C.公开招标
D.银行发售
46.关于证券交易所对会员的管理，下列说法错误的是( )。
A.接纳的会员，应当是有权部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构
B.必须限定交易席位的数量，如设立普通席位以外的席位，应当报中国证监会批准
C.会员可以将席位部分以出租或者承包等形式交由其他机构和个人使用
D.决定接纳或者开除会员及正式会员以外的其他会员，应当在规定时问内报中国证监会备案
47.证券公司的实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使( )的法人、其他组织或个人。
A.股东权利
B.管理权利
C.分配权利
D.指挥权利
48.下列各项中，不属于对上市公司进行监管的类型的是( )。
A.信息披露的监管
B.公司治理监管
C.并购重组的监管
D.内幕交易行为的监管
49.债券作为证明( )关系的凭证，一般以有一定格式的票面形式来表现。
A.所有权
B.产权
C.债权债务
D.委托
50.创业板市场的特点不包括( )。
A.前瞻性
B.低风险
C.监管要求严格
D.明显的高技术产业导向
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二、组合型选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中。只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)
51.证券交易内幕信息的知情人包括( )。
Ⅰ.发行人的高级管理人员
Ⅱ.持有公司5%以上股份的股东
Ⅲ.由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员
Ⅳ.证券监督管理机构工作人员
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
52.证券发行市场的作用表现在( )。
Ⅰ.为资金需求者提供筹措资金的渠道Ⅱ.为资金供应者提供投资的机会
Ⅲ.形成资金流动的收益导向机制Ⅳ.促进资源配置的不断优化
A.ⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
53.下列属于证券服务机构的有( )。
Ⅰ.证券投资咨询机构Ⅱ.财务顾问机构
Ⅲ.资信评级机构Ⅳ.会计师事务所
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅡⅢⅣ
C.ⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
54.下列选项中，属于基金运作费的有( )。
Ⅰ.审计费Ⅱ.律师费Ⅲ.过户费Ⅳ.经手费
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
55.《证券法》主要修订的内容包括( )。
Ⅰ.完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量
Ⅱ.加强对证券公司监管，防范和化解证券市场风险
Ⅲ.加强对投资者特别是中小投资者权益的保护力度，建立证券投资者保护基金制度
Ⅳ.对分业经营和管理、现货交易、融资融券、禁止国企和银行资金违规进入股市等问题进行了修订
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
56.决定基金期限长短的因素有( )。
Ⅰ.基金本身投资期限的长短Ⅱ.基金本身的性质
Ⅲ.国家的政策Ⅳ.宏观经济形势
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅣ
C.ⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
57.我国的混合资本债券的基本特征有( )。
Ⅰ.期限15年以上，发行之日起10年内不得赎回
Ⅱ.发行人核心资本充足率低于4%时，可以延期支付利息
Ⅲ.清偿顺序位于一般债务之后，次级债务之前
Ⅳ.本息支付存在很大风险
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
58.衍生证券投资基金包括( )。
Ⅰ.期货基金Ⅱ.期权基金Ⅲ.认股权证基金Ⅳ.货币市场基金
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅣ
59.在债券的票面价值中，要规定( )。
Ⅰ.票面价值的币种Ⅱ.债券的票面利率
Ⅲ.债券的票面金额Ⅳ.债券的市场利率
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
60.金融期货与金融现货交易的不同点有( )。
Ⅰ.交易对象不同Ⅱ.交易价格的含义不同
Ⅲ.交易方式不同Ⅳ.结算方式不同
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
61.按照权证的内在价值分类，权证可分为( )。
Ⅰ.美式权证Ⅱ.平价权证Ⅲ.价内权证Ⅳ.价外权证
A.ⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
62.金融期货交易与普通远期交易存在的区别有( )。
Ⅰ.交易场所不同
Ⅱ.交易的监管程度不同
Ⅲ.交易内容的确定方式不同
Ⅳ.保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同
A.ⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
63.债券与股票的相同点体现在( )。
Ⅰ.都是有价证券Ⅱ.都是筹措资金的手段
Ⅲ.收益率相互影响Ⅳ.风险相同
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
64.按担保品不同，有担保证券可以分为( )。
Ⅰ.抵押债券Ⅱ.私募债券ⅡⅠ.质押债券Ⅳ.保证债券
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
65.股票的收益由( )组成。
Ⅰ.再投资Ⅱ.股息收入Ⅲ.资本损益Ⅳ.公积金转增收益
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
66.金融衍生工具按照基础工具的种类可划分为( )。
Ⅰ.货币衍生工具Ⅱ.股权类产品的衍生工具
Ⅲ.结构化金融衍生工具1V.OTC交易的衍生工具
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
67.沪深300指数成分股涵盖的行业包括( )。
Ⅰ.原材料Ⅱ.金融Ⅲ.健康护理Ⅳ.公共事业
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
68.下列关于混合资本债券的说法正确的有( )。
Ⅰ.期限在15年以上，发行之日起10年内不得赎回
Ⅱ.混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于4%，发行人可以延期支付利崖
Ⅲ.当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之肖
Ⅳ.混合资本债券到期时，如果发行人无力支付清偿顺序在该债券之前的债务或支付该击券将导致无力支付清偿顺序在混合资本债券之前的债务，发行人可以延期支付该债宝的本金和利息
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
69.中国外汇交易中心的主要职能包括( )。
Ⅰ.提供银行间外汇交易
Ⅱ.提供网上票据报价系统
Ⅲ.办理外汇交易的资金清算、交割
Ⅳ.提供外汇市场、债券市场和货币市场的信息服务
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
70.以下关于独立衍生工具的说法，正确的有( )。
Ⅰ.衍生工具包括远期合同、期货合同、互换和期权
Ⅱ.其价值随特定利率等类似变量的变动而变动
Ⅲ.不要求初始净投资
Ⅳ.在未来某一日期结算
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅢⅣ
71.以下关于有价证券的分类，说法正确的有( )。
1.按证券发行主体的不同，分为政府证券、政府机构证券和公司证券
Ⅱ.按是否在证券交易所挂牌交易，分为上市证券与非上市证券
Ⅲ.按募集方式，分为公募证券和私募证券
Ⅳ.按证券所代表的权利性质，分为股票、债券和其他证券三大类
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅣ
72.证券交易所的职能包括( )。
Ⅰ.提供证券交易的场所和设施Ⅱ.对会员进行监督
Ⅲ.对上市公司进行监管Ⅳ.管理和公布市场信息
A.ⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
73.有下列( )情形的，公司可以收购本公司股份。
Ⅰ.增加公司注册资本Ⅱ.与持有本公司股份的其他公司合并
Ⅲ.将股份奖励给本公司职工Ⅳ.股东要求公司收购其股份
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
74.企业发行企业债券必须符合的条件有( )。
Ⅰ.所筹资金用途符合国家产业政策Ⅱ.企业规模达到国家规定的要求
Ⅲ.企业财务会计制度符合国家规定Ⅳ.发行企业债券前连续3年盈利
A.ⅠⅣ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅡ
D.ⅠⅡⅢⅣ
75.发行人在确定债券期限时，要考虑的因素包括( )。
Ⅰ.筹资者的资信 Ⅱ.资金的使用方向Ⅲ.市场利率变化Ⅳ.债券的变现能力
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢⅠV
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
76.证券投资基金存在的风险主要有( )。
Ⅰ.市场风险Ⅱ.管理能力风险Ⅲ.改制风险Ⅳ.技术风险
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
77.按有无发行中介分类，证券发行可以分为( )。
Ⅰ.公募发行Ⅱ.私募发行Ⅲ.直接发行Ⅳ.间接发行
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
78.以下金融机构属于机构投资者的有( )。
Ⅰ.政府机构Ⅱ.证券经营机构
Ⅲ.银行业金融机构Ⅳ.保险资产管理公司
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.Ⅲ Ⅳ
D.ⅡⅢⅣ
79.证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的。必须符合的规定有( )。
Ⅰ.为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
Ⅱ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%
Ⅲ.为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%
Ⅳ.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
80.金融远期合约主要包括( )。
Ⅰ.远期货币期货Ⅱ.远期利率协议
Ⅲ.远期外汇合约Ⅳ.远期股票合约
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
81.基金性质的机构投资者包括( )。
Ⅰ.证券投资基金Ⅱ.社保基金Ⅲ.企业年金Ⅳ.社会公益基金
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
82.我国股票市场融资国际化是以( )等股权融资作为突破H的。
Ⅰ.A股Ⅱ.B股Ⅲ.H股Ⅳ.V股
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅢ
D.ⅡⅢⅣ
83.中国金融期货交易所实行结算会员制度，结算会员按照业务范围分为( )。
Ⅰ.交易结算会员Ⅱ.全面结算会员Ⅲ.部分结算会员Ⅳ.特别结算会员
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
84.金融债券可以采用( )方式发行。
Ⅰ.全国银行间债券市场公开发行Ⅱ.全国银行间债券市场定向发行
Ⅲ.一次足额发行Ⅳ.限额内分期发行
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
85.弥补赤字的手段有( )。
Ⅰ.举借国债Ⅱ.增加税收Ⅲ.向中央银行借款Ⅳ.动用历年结余
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
86.以下关于股票的说法，正确的有( )。
Ⅰ.股票是一种虚拟资本，无价证券
Ⅱ.股份有限公司的资本划分为股份，每一股份的金额相等
Ⅲ.股票实质上代表了股东对股份公司的所有权
Ⅳ.同种类的每一股份具有不同权利
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
87.( )应当采用代销方式发行。
Ⅰ.上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式的
Ⅱ.上市公司公开发行股票未采用自行销售方式的
Ⅲ.上市公司向原股东配售股份的
Ⅳ.上市公司增发股份的
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
88.以下关于股票的性质，说法正确的有( )。
Ⅰ.股票是有价证券Ⅱ.股票是要式证券
Ⅲ.股票是证权证券Ⅳ.股票是资本证券
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
89.1981年后，我国发行的国债品种有( )。
Ⅰ.普通国债Ⅱ.国家重点建设债券
Ⅲ.财政债券Ⅳ.保值债券
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
90.我国的公司债券和企业债券的区别有( )。
Ⅰ.发行主体的范围不同Ⅱ.发行的审核方式不同
Ⅲ.担保要求不同Ⅳ.发行定价方式不同
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
91.债券收益的三种表现形式有( )。
Ⅰ.利息收人Ⅱ.资本损益Ⅲ.再投资收益Ⅳ.经营收入
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅢⅣ
92.下列关于股票价值的说法错误的有( )。
Ⅰ.股票之所以具有价值，是因为它能给股票持有者带来股息收入，但这种股息收人是指当前的收益
Ⅱ.股票的价格决定着股票的内在价值
Ⅲ.股票净值等于总资产减去总负债
Ⅳ.股票的每股净值是用股票的净值除以股票的发行量
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
93.股票的收益来源可分成( )。
Ⅰ.股份公司Ⅱ.股票流通Ⅲ.股票发行Ⅳ.股票征税
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅡⅢⅣ
94.债券的发行方式主要包括( )。
Ⅰ.定向发行Ⅱ.平价发行Ⅲ.承购包销Ⅳ.招标发行
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢ
95.2010年6月25日的G20多伦多峰会首次明确了国际监管的四大支柱，下列关于四大支柱的说法正确的有( )。
Ⅰ.强大的监管制度
Ⅱ.有效的监督
Ⅲ.风险处置和解决系统重要性机构问题的政策框架
Ⅳ.半透明的国际评估和同行审议
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
96.对证券投资基金进行投资限制，主要目的有( )。
1.引导基金分散投资，降低风险Ⅱ.避免基金操纵市场
Ⅲ.防止出现违法行为Ⅳ.发挥基金引导市场的积极作用
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
97.下列关于股利政策的叙述正确的有( )。
Ⅰ.股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策
Ⅱ.分派股息是股票投资者经常性收入的主要来源
Ⅲ.机构投资者由于本身需要缴纳所得税，为避免双重税负，在获取现金分红时不需要缴税
Ⅳ.资本公积金是在公司的生产经营之外。由资本、资产本身及其他原因形成的股东权益收入
A.ⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅢⅣ
98.竞价结果可能出现( )。
Ⅰ.全部成交Ⅱ.部分成交Ⅲ.不成交Ⅳ.协议成交
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
99.中证规模指数包括( )。
Ⅰ.中证100指数Ⅱ.中证300指数Ⅲ.中证500指数Ⅳ.中证600指数
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
100.关于CBOE推出的中国指数描述正确的有( )。
Ⅰ.以在纽约证券交易所、纳斯达克证券市场或美国证券交易所上市的16只中国公司股票为样本
Ⅱ.合约计算日为到期月的第3个星期五，采用现金结算
Ⅲ.主要基于海外上市的中国公司
Ⅳ.合约标准为每点100美元，最小变动价位为0.o5点
A.ⅠⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
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一、选择题
1.D[解析]具有较充分独立性的国际金融监管机构的主要职能是监督国际协议的执行和促进资本流动，而不是重新监管全球经济。目前，包括“G20协调机制”在内的多边协调机制正在发挥着日益重要的作用。
2.A[解析]远期利率协议的参考利率应为经中国人民银行授权的全国银行问同业拆借中心等机构发布的银行间市场具有基准性质的市场利率或中国人民银行公布的基准利率，具体由交易双方共同约定。
3.D[解析]《证券法》第200条规定。证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款;属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。
4.B[解析]公司债券网下发行不超过5个交易日，但经上海证券交易所同意的除外。
5.A[解析]若同时在现货市场和期货市场建立数量相同、方向相反的头寸，则到期时不论现货价格上涨或是下跌，两种头寸的盈亏恰好抵消，使套期保值者避免承担风险损失。
6.C[解析]上海证券交易所从1991年7月15日起编制并公布上海证券交易所股价指数，它以1990年12月19日为基期，以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数，按加权平均法计算。
7.C[解析]基金管理人的经理和其他高级管理人员，应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规，具有基金从业资格和3年以上与其所任职务相关的工作经历。基金管理人的董事、监事、经理和其他从业人员，不得担任基金托管人或者其他基金管理人的任何职务，不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
8.A[解析]根据不同的分类标准，可以将金融期权划分为很多类别。其中，A项是按照选择权的性质划分。B项是按照合约所规定的履约时间的不同划分。C、D项是按照金融期权基础资产性质的不同划分。
9.D[解析]内幕交易的行为方式主要表现为：行为主体知悉公司内幕信息，且从事有价证券的交易或其他有偿转让行为，或者泄露内幕信息或建议他人买卖证券等。
10.D[解析]中国证监会成立于1992年10月，为国务院直属正部级事业单位。依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。中国证监会在上海、深圳等地设立9个稽查局，在各省、自治区、直辖市、计划单列市共设立36个证监局。
11.D
12.C[解析]A、B、D三项关于我国发行的普通国债的总体情况的概括正确。C项错误，我国发行的普通国债的期限趋于多样化。1981—1984年发行的圉债主要为10年期，1985～1991年发行的国债为3—5年期。从1994年开始，一方面发行2年、1年、半年和3个月的中短期国债，另一方面开始发行10年期、15年期、20年期、30年期的长期国债。目前国债最长的期限为50年。
13.D[解析]根据2012年1月21日修订的《财政部证监会关于会计师事务所从事证券期货相关业务有关问题的通知》，会计师事务所从事证券、期货相关业务资格，注册会计师不少于200人，其中最近5年持有注册会计师证书且连续执业的不少于120人。且每一注册会计师的年龄均不超过65周岁。
14.D
15.C[解析]沪深300指数按规定作定期调整。原则上指数成分股每半年进行一次调整，一般为1月初和7月初实施调整，调整方案提前两周公布。每次调整的比例不超过10%。
16.D[解析]董事会、监事会、单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，可以向股东会提出议案。单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，可以向股东会提名董事(包括独立董事)、监事候选人。
17.B[解析]1914年北洋政府颁布的《证券交易所法》推动了证券交易所的建立。
18.B[解析]进入20世纪80年代以后，随着改革开放的不断深入，我国国民收入分配格局发生了变化，政府财政收入占国民收入的比重逐渐下降，部门、企业和个人收入所占比重上升，同时也为了更好地利用国债调节经济，中央政府于1981年恢复发行国债。
19.C[解析]基金性质的机构投资者包括证券投资基金、社保基金、企业年金和社会公益基金。
20.D[解析]转换比例=可转换证券面值÷转换价格，所以，当可转换债券面额为1500元，转换价格为30元时，转换比例=1500÷30=50。
21.A[解析]根据我国政府对世贸组织的承诺，我国证券业在5年过渡期对外开放的内容有：允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%;加入后3年内，外资比例不超过49%。
22.D
23.B[解析]普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金，成为股份公司注册资本的基础。
24.B[解析]中国外汇交易中心总部设在上海，备份中心建在北京，目前在广州、深圳、天津、济南、大连、南京、厦门、青岛、武汉、重庆、成都、珠海、汕头、福州、宁波、西安、沈阳、海口18个中心城市设有分中心。
25.D[解析]根据《证券法》第191条的规定，证券公司在承销证券过程中，进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，责令改正，给予警告，没收违法所得，可以并处30万元以上60万元以下的罚款;情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可。给其他证券承销机构或者投资者造成损失的，依法承担赔偿责任。
26.A[解析]沪深300指数简称“沪深300”，成分股数量为300只，指数基日为2004年12月31日，基点为1000点。
26.D[解析]场外交易市场的价格决定机制不是公开竞价，而是买卖双方协商议价。具体地说，是证券公司对自己所经营的证券同时挂出买入价和卖出价，并无条件地按买人价买人证券和按卖出价卖出证券，最终的成交价是在挂牌价基础上经双方协商决定的不含佣金的净价。券商可根据市场情况随时调整所挂的牌价。
27.A[解析]增加税收会加重社会负担，易引起人们的反对，而且增税还必须通过一定的法律程序，不适合作为政府临时增加收入的主要手段;向中央银行借款有可能增加货币供应量，导致通货膨胀;动用历年结余需视政府过去的年度收支情况，若无结余，此手段也无法运用。因此，发行国债常被政府用作弥补赤字的主要方式。
28.C[解析]债券远期交易共有8个期限品种，期限最短为2天，最长为365天，其中7天品种最为活跃。
29.B[解析]目前，凭证式国债发行完全采用承购包销方式，储蓄国债发行可采用包销或代销方式，记账式国债发行完全采用公开招标方式。
30.D[解析]1975年1o月，利率期货产生于美国芝加哥期货交易所，虽然比外汇期货晚了3年，但其发展速度与应用范围都远较外汇期货来得迅速和广泛。
31.C[解析]证券公司内部控制应当贯彻健全、合理、制衡、独立的原则，确保内部控制有效。
32.B[解析]《证券法》第88条第1款规定：通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到30%时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。
33.A[解析]在国际市场上，按照发行时证券的性质，证券分为可转换债券和可转换优先股票两种。
34.B[解析]国债登记结算公司为金融债券的登记、托管机构。
35.C[解析]有涨跌幅限制证券的大宗交易须在当日涨跌幅价格限制范围内，无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的正负30%或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价，并经证券交易所确认后成交。
36.C[解析]在市场经济条件下，资金需求者筹集外部资金主要通过两条途径：向银行借款和发行证券，即间接融资和直接融资。随着市场经济的发展，发行证券已成为资金需求者最基本的筹资手段。证券发行人主要是政府、企业和金融机构。
37.A[解析]货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限较短，一般在1年以内，包括银行短期存款、国库券、公司短期债券、银行承兑票据及商业票据等货币市场工具。
38.C[解析]我国证券市场监管机构是国务院证券监督管理机构。国务院证券监督管理机构依法对证券市场实行监督管理，维护证券市场秩序，保障其合法运行。同务院证券监督管理机构由中国证券监督管理委员会及其派出机构组成。
39.D[解析]根据《证券投资基金动作管理办法》的规定.封闭式基金的利润(收益)分配每年不得少于一次，封闭式基金年度利润(收益)分配比例不得低于基金年度已实现收益的90%。
40.A[解析]证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。证券服务机构包括投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所等从事证券服务业务的机构。
41.C[解析]股权分置改革后，公司原非流通股股份的出售应当遵守以下规定：自改革方案实施之日起，在12个月内不得上市交易或转让;持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在上述规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在12个月不得超过5%，在24个月内不得超过10%。
42.A
43.A[解析]在分级结算制度下，只有获得证券登记结算机构结算参与人资格的证券经营机构才能直接进入登记结算系统参与结算业务。
44.D[解析]由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此。这一类证券被视为无风险证券.相对应的证券收益率被称为无风险利率.是金融市场上最重要的价格指标。
45.C[解析]公开招标方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格(或利率)水平.发行人将投标人的标价自高价向低价排列，或自低利率排到高利率.发行人从高价(或低利率)选起.直到达到需要发行的数额为止。
46.C[解析]根据《证券交易所管理办法》第44条规定，证券交易所应当对会员取得的交易席位实施严格管理.会员转让席位必须按照证券交易所的有关管理规定由证券交易所审批，严禁会员将席位全部或者部分以出租或者承包等形式交南其他机构和个人使用。
47.A[解析]实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人。股东转让所持有的证券公司股权.受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件。
48.D[解析]对上市公司的监管包括信息披露的监管、公司治理监管和并购重组的监管等，其中信息披露的监管是对上市公司日常监管主要内容。内幕交易行为的监管属于对市场交易的监管，不属于对上市公司的监管。
49.C[解析]债券作为证明债权债务关系的凭证.一般以有一定格式的票面形式来表现。
50.B[解析]创业板市场又被称为“二扳市场”.是为具有高成长性的中小企业和高科技企业融资服务的资本市场。创业板市场是不同于主板市场的独特的资本市场，具有前瞻性、高风险、监管要求严格以及明显的高技术产业导向的特点。
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二、组合型选择题
51.D[解析]《证券法》第74条规定，证券交易内幕信息的知情人包括：发行人的董事、监事、高级管理人员;持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员;由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员;证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员;保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员;国务院证券督管理机构规定的其他人。
52.D[解析]证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场。证券发行市场通常无固定场所，是一个无形的市场。证券发行市场的作用主要表现在以下三个方面：①为资金需求者提供筹措资金的渠道;②为资金供应者提供投资的机会，实现储蓄向投资转化;③形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化。
53.B[解析]证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括证券投资咨询机构、证券登记结算机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所等。
54.A[解析]基金运作费是指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，包括审计费、律师费、上市年费、信息披露费、分红手续费、持有人大会费、开户费、银行汇划手续费等。
55.D
56.B[解析]决定基金期限长短的因素主要有两个：一是基金本身投资期限的长短。一般来说，如果基金的目标是进行中长期投资，其存续期就可长一些;反之，如果基金的目标是进行短期投资(如货币市场基金)，其存续期就可短一些。二是宏观经济形势。一般来说，如果经济稳定增长，基金存续期就可长一些，否则应相对短一些。
57.B[解析]我国的混合资本债券具有四个基本特征：①期限在15年以上，发行之日起10年内不得赎回。②混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于4%，发行人可以延期支付利息。③当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序位于一般债务和次级债务之后，先于股权资本。④混合资本债券到期时，如果发行人无力支付清偿顺序在该债券之前的债务，或支付该债券将导致无力支付清偿顺序在混合资本债券之前的债务，发行人可以延期支付该债券的本金和利息。
58.C[解析]衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象的基金，包括期货基金、期权基金、认股权证基金等。
59.B[解析]在债券的票面价值中，首先要规定票面价值的币种，即以何种货币作为债券价值的计量标准。确定币种主要考虑债券的发行对象。币种确定后，则要规定债券的票面金额。票面金额大小不同，可以适应不同的投资对象，同时也会产生不同的发行成本。
60.D[解析]与金融现货交易相比，金融期货的特征具体表现在以下几个方面：交易对象不同;交易目的不同;交易价格的含义不同;交易方式不同;结算方式不同。
61.D[解析]按权证的内在价值。可以将权证分为平价权证、价内权证和价外权证。
62.D[解析]作为一种标准化的远期交易，金融期货交易与普通远期交易之间存在以下区别：①交易场所和交易组织形式不同;②交易的监管程度不同;③金融期货交易是标准化交易。远期交易的内容可协商确定;④保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同。
63.A[解析]债券与股票的相同点体现在三个方面：两者都是有价证券，两者都是筹措资金的手段，两者的收益率相互影响。
64.B[解析]有担保债券指以抵押财产为担保发行的债券，按担保品不同.分为抵押债券、质押债券和保证债券。
65.C[解析]股票投资的收益是指投资者从购入股票开始到出售股票为止整个持有期间的收入，它由股息收人、资本损益和公积金转增收益组成。
66.A[解析]金融衍生工具按基础工具的种类划分，可以分为股权类产品的衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。
67.D[解析]沪深300指数成分股涵盖能源、原材料、工业、可选消费、主要消费、健康护理、金融、信息技术、电讯服务、公共事业等10个行业。各行业公司流通市值覆盖率相对均衡，使得该指数能够较好地对抗行业的周期性波动。
68.B[解析]当发行人清算时.混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之后，先于股权资本。
69.D[解析]中国外汇交易中心是中国人民银行直属事业单位，专事提供银行间市场中介服务。主要职能有：①提供银行间外汇交易、人民币同业拆借、债券交易系统并组织市场交易;②办理外汇交易的资金清算、交割，负责人民币同业拆借及债券交易的清算监督;③提供网上票据报价系统;④提供外汇市场、债券市场和货币市场的信息服务;⑤开展中国人民银行批准的其他业务。
70.A[解析]独立衍生工具包括远期合同、期货合同、互换和期权以及具有远期合同、期货合同、互换和期权中一种或一种以上特征的工具，具有下列特征：其价值随特定利率等类似变量的变动而变动;不要求初始净投资;在未来某一日期结算。
71.C[解析]有价证券的种类多种多样，可以从不同的角度按不同的标准分类：按证券发行主体的不同.分为政府证券、政府机构证券和公司证券;按是否在证券交易所挂牌交易，分为上市证券与非上市证券;按募集方式。分为公募证券和私募证券;按证券所代表的权利性质，分为股票、债券和其他证券三大类。
72.D[解析]我国《证券交易所管理办法》第11条规定，证券交易所的职能包括：①提供证券交易的场所和设施;②制定证券交易所的业务规则;③接受上市申请、安排证券上市;④组织、监督证券交易;⑤对会员进行监督;⑥对上市公司进行监管;⑦设立证券登记结算机构;⑧管理和公布市场信息;⑨证监会许可的其他职能。
73.D[解析]我国《公司法》规定。公司不得收购本公司股份，但是有下列情形之一的除外：减少公司注册资本;与持有本公司股份的其他公司合并;将股份奖励给本公司职工;股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的。通常，股份回购会导致公司殷价上涨。
74.D[解析]企业发行企业债券必须符合下列条件：①企业规模达到国家规定的要求;②企业财务会计制度符合国家规定;③具有偿债能力;④企业经济效益良好，发行企业债券前连续3年盈利;⑤企业发行企业债券的总面额不得大于该企业的自有资产净值;⑥所筹资金用途符合国家产业政策。
75.B[解析]债券到期期限是指债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间，也是债券发行人承诺履行合同义务的全部时间。发行人在确定债券期限时，要考虑多种因素的影响，主要有：资金的使用方向、市场利率变化、债券的变现能力。
76.B[解析]证券投资基金存在的风险主要有市场风险、管理能力风险、技术风险、巨额赎回风险。
77.C[解析]按有无发行中介分类，证券发行可以分为直接发行和间接发行。直接发行，即发行人直接向投资者推销、出售证券的发行。间接发行，是由发行公司委托证券公司等证券中介机构代理出售证券的发行。
78.D[解析]参与证券投资的金融机构包括证券经营机构、银行业金融机构、保险公司以及保险资产管理公司、合格境外机构投资者、主权财富基金及其他金融机构。
79.B[解析]证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，必须符合下列规定：为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%;为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%;接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%。
80.D[解析]金融远期合约规定了将来交割的资产、交割的日期、交割的价格和数量，合约条款根据双方需求协商确定。金融远期合约主要包括远期利率协议、远期外汇合约和远期股票合约。
81.D[解析]基金性质的机构投资者包括证券投资基金、社保基金、企业年金和社会公益基金。
82.D[解析]我国股票市场融资国际化是以B股、H股、V股等股权融资作为突破口的。
83.A[解析]中国金融期货交易所实行结算会员制度，会员分为结算会员和非结算会员，结算会员按照业务范围分为交易结算会员、全面结算会员和特别结算会员。
84.D[解析]在发行方式上金融债券可在全国银行间债券市场公开发行或定向发行;可以采取一次足额发行或限额内分期发行的方式。
85.D[解析]政府收支不平衡是一种经常可能出现的现象。如果支出大于收入，便产生赤字。弥补赤字的手段有多种，除了举借国债外，还有增加税收、向中央银行借款、动用历年结余等。
86.B[解析]股票是一种有价证券.它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。股份有限公司的资本划分为股份，每一股份的金额相等。公司的股份采取股票的形式。股份的发行实行公平、公正的原则，同种类的每一股份具有同等权利。
87.B[解析]我国《证券发行与承销管理办法》和《上市公司证券发行管理办法》规定.上市公司发行证券.应当由证券公司承销;上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司配股的，应当采用代销方式发行。
88.D[解析]股票是有价证券。有价证券是财产价值和财产权利的统一表现形式。股票是要式证券。股票应具备《公司法》规定的相关内容.如果缺少规定的要件，股票就无法律效力。股票是证权证券，可分为设权证券和证权证券。股票是资本证券，也是综合权利证券。
89.D[解析]除I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项外。1981年后，我国发行的国债品种还有国家建设债券、特种债券、基本建设债券等。
90.D[解析]我国的公司债券和企业债券的区别有：发行主体的范围不同、发行方式以及发行的审核方式不同、担保要求不同、发行定价方式不同。
91.A[解析]在实际经济活动中.债券收益可以表现为三种形式：①利息收入，即债权人在持有债券期间按约定的条件分期、分次取得利息或者到期一次取得利息;②资本损益，即债权人到期收回的本金与买人债券或中途卖出债券与买入债券之间的价差收入;③再投资收益。即投资债券所获现金流量再投资的利息收入，受市场收益率变化的影响。
92.B[解析]股票之所以具有价值，是因为它能给股票持有者带来股息收入.但这种股息收入是未来的收益而非当前的收益。因此，要用一定的方法将未来股息收入按一定的折现率折算成现在的收入.即现值。这样。股票的价值也就是未来股息收入的现值和，可认为是股票的内在价值。股票的内在价值决定着股票的价格。股票的市场价格总是围绕着其内在价值波动。股票的账面价值又称为股票净值或每股净资产。股票净值是指公司的资产净值。等于总资产减去总负债。用股票的净值除以股票的发行量.就为每股净值。
93.A[解析]股票的收益来源可分为两类：一是来自股份公司。二是来自股票流通。
94.C[解析]债券的发行方式主要包括三种：定向发行、承购包销和招标发行。
95.A[解析]Ⅳ项表述错误，应该是透明的国际评估和同行审议。
96.B[解析]对证券投资基金进行投资限制，主要是出于以下目的的考虑：一是引导基金分散投资，降低风险;二是避免基金操纵市场;三是发挥基金引导市场的积极作用。
97.B
98.A[解析]竞价的结果有三种可能：全部成交、部分成交、不成交。
99.B[解析]中证规模指数包括中证100指数、中证200指数、中证500指数、中证700指数、中证800指数和中证流通指数。这些指数与沪深300指数共同构成中证规模指数体系。
100.D
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