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一、选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。
(1)被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在( )年内不受理其执业证书申请。
A: 2
B: 3
C: 4
D: 5
答案:B
解析:
被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请。
(2) 背信运用受托财产罪侵犯的客体是( )。
A: 金融管理秩序和客户的合法权益
B: 复杂客体
C: 自然人和单位
D: 特殊客体
答案:A
解析: 背信运用受托财产罪侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益，A项正确。(3)银行或者其他金融机构的工作人员违反国家规定发放贷款，数额巨大或者造成重大损失的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处一万元以上十万元以下罚金;数额特别巨大或者造成特别重大损失的，处五年以上有期徒刑，并处( )罚金。
A: 一万元以上五万元以下
B: 两万元以上二十万元以下
C: 五万元以上十万元以下
D: 十万元以上二十万元以下
答案:B
解析: 参见《中华人民共和国刑法》第一百八十六条规定。(4)对设立、收购、撤销境内分支机构，变更境内分支机构的营业场所，或者停业、
解散、破产的申请，国务院证券监督管理机构应当自受理之日起( )个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。
A: 15
B: 30
C: 45
D: 60
答案:B
解析:
对设立、收购、撤销境内分支机构，变更境内分支机构的营业场所，或者停业、解散、破产的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起30个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。
(5)《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司经营规模较大的，应设立监事会，其成员不得少于( )人。
A: 2
B: 3
C: 4
D: 5
答案:B
解析:
《中华人民共和国公司法》第五十一条规定，有限责任公司设监事会，其成员不得少于3人;股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设1至2名监事，不设监事会。
(6) 下列属于基金销售机构的是( )。
A: 中国人民银行
B: 证券交易所
C: 证券投资咨询机构
D: 中国证券业协会
答案:C
解析:
基金销售机构是指办理基金销售业务的基金管理公司和经中国证监会认定的取得基金销售业务资格的其他机构，包括商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构等。中国证券业协会是证券业的自律性组织，不能直接从事基金销售业务。
(7) 发行上市信息披露的基本要求不包括( )。
A: 全面性
B: 真实性
C: 时效性
D: 完整性
答案:D
解析: 信息披露的基本要求包括全面性、真实性和时效性，不包括D项。
(8) 证券市场的法律、法规分为四个层次，其法律效力最高的是( )。
A: 由国务院制定并颁布的行政法规
B: 由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律
C: 由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则
D: 由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件
答案:B
解析:
证券市场的法律、法规可以分为四个层次：(1)由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布律。(2)由国务院制定并颁布的行政法规。(3)由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件。(4)由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。以上四个层次的法律效力依次降低。
(9) 诚信信息中的奖励信息、处罚处分信息的效力期限为( )年。
A: 1
B: 3
C: 5
D: 10
答案:B
解析:
奖励信息、处罚处分信息的效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为5年。
(10) 下列选项中，说法正确的是( )。
A: 转入历史记录库的信息不再提供查询
B:融资融券交易存在异常交易行为的，交易所可以视情况采取限制相关证券账户交易等措施
C: 客户融券卖出的，只能通过直接还券的方式向证券公司偿还融入的证券
D: 证券账户用来记载和反映投资者买卖证券的收付和结存数额
答案:B
解析:转入历史记录库的信息不再提供信息查询服务，但法律法规及协会另有规定的除外。故选项A不正确。融资融券交易存在异常交易行为的，交易所可以视情况采取限制相关证券账户交易等措施。故选项B正确。客户融券卖出的，可通过买券或直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券。故选项C不正确。证券账户用来记载投资者所持有的证券种类、数量和相应的变动情况，资金账户则用来记载和反映投资者买卖证券的货币收付和结存数额。故选项D不正确。
(11)《中华人民共和国刑法》规定，公司发起人、股东虚假出资，数额巨大、后果严重的，处( )年以下有期徒刑或拘役。
A: 1
B: 3
C: 5
D: 7
答案:C
解析:
《中华人民共和国刑法》第一百五十九条规定，公司发起人、股东违反公司法的规定未交付货币或者未转移财产权，虚假出资，或者在公司成立后又抽逃其出资，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处以或者单处虚假出资金额或者抽逃出资金额2%以上10%以下罚金。
(12)按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定.机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的.证券业从业人员应及时向( )报告。
A: 董事会
B: 司法机关
C: 所在机构的高级管理人员
D: 中国证监会或者中国证券业协会
答案:D
解析:
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为.机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向中国证监会或者中国证券业协会报告。
(13)证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保管( )年。
A: 10
B: 15
C: 20
D: 25
答案:C
解析:
证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保管20年。
(14) 下列关于证券自营业务持仓规模要求的说法中，错误的是( )。
A: 证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过10：1
B:证券经营机构买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该上市公司已流通股总市值的20%
C:证券经营机构从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于70%
D:证券经营机构从事证券自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额不得超过净资产或证券营运资金的20%
答案:C
解析:
证券经营机构从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于50%。
(15)未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告，没有违法所得的，可处罚款( )万元。
A: 5
B: 50
C: 80
D: 100
答案:A
解析:
未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。
(16)期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或者检查，情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业( )，或者吊销其执业证书的处罚。
A: 3～6个月
B: 6～12个月
C: 3～9个月
D: 3～12个月
答案:D
解析:
期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业3个月到12个月，或者吊销其执业证书的处罚;对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款。
(17) 下列关于证券公司从事客户资产管理业务应当符合的条件的说法中，错误的是( )。
A: 经中国证监会核定为综合类证券公司
B: 具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
C:
净资本不低于人民币1亿元，
且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定
D: 中国证监会规定的其他条件
答案:C
解析:
证券公司从事客户资产管理业务，应当符合下列条件：(1)经中国证监会核定为综合类证券公司。(2)净资本不低于人民币2亿元.且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定。(3)客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。(4)具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行。(5)最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚。(6)中国证监会规定的其他条件。
(18)证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过( )的账户为客户提供资产管理服务。
A: 客户
B: 证券公司
C: 客户的配偶
D: 其他证券公司
答案:A
解析:证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。
(19) 公司章程的基本特征不包括( )。
A: 法定性
B: 真实性
C: 公平性
D: 自治性
答案:C
解析: 公司章程具有法定性、真实性、自治性和公开性的基本特征。
(20) 客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存( )年。
A: 5
B: 10
C: 15
D: 20
答案:C
解析:
客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存15年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年计起至少保存15年。
(21)证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易的时间连续计算满( )以上。
A: 半年
B: 1年
C: 2年
D: 3年
答案:A
解析:
证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易的时间连续计算满半年以上。
(22) 申请设立有限责任公司应向公司登记机关提交的文件不包括( )。
A: 公司法定代表人签署的设立登记申请书
B: 董事会指定代表或者共同委托代理人的证明
C: 公司章程
D: 股东的主体资格证明或者自然人身份证明
答案:B
解析:
申请设立有限责任公司应向公司登记机关提交下列文件：(1)公司法定代表人签署的设立登记申请书。(2全体股东指定代表或者共同委托代理人的证明。(3)公司章程。(4)依法设立的验资机构出具的验资证明，法律、行政法规另有规定的除外。(5)股东首次出资是非货币财产的，应当在公司设立登记时提交已办理其财产权转移手续的证明文件及其相关非货币财产的资产评估报告。(6)股东的主体资格证明或者自然人身份证明。(7)载明公司董事、监事、经理的姓名、住所的文件以及有关委派、选举或者聘用的证明。(8)公司法定代表人任职文件和身份证明。(9)企业名称预先核准通知书。(10)公司住所证明。(11)国家工商行政管理总局规定要求提交的其他文件。
(23) 证券公司应当按照规定提取( )，用于弥补经营亏损。
A: 净资本
B: 净利润
C: 一般风险准备金
D: 税收
答案:C
解析: 参考《证券公司监督管理条例》第三十六条规定。
(24) 证券自营业务决策机构原则上应当按照( )的三级体制设立。
A: “董事会一投资决策机构一自营业务部门”
B: “董事会一自营业务部门一投资决策机构”
C: “投资决策机构一董事会一自营业务部门”
D: “自营业务部门一董事会一投资决策机构”
答案:A
解析: 证券自营业务决策机构原则上应当按照“董事会一投资决策机构自营血务部门”的三级体制设立。
(25) 对于证券交易的方式，《中华人民共和国证券法》规定必须采用( )。
A: 拍卖
B: 约定竞价
C: 分散交易
D: 公开的集中竞价交易
答案:D
解析:
对于证券交易的方式《中华人民共和国证券法》规定必须采用公开的集中竞价交易方式，实行价格优先、时间优先的原则。
(26) 禁止内幕交易的主要措施是( )。
A: 严格把关
B: 责任到人
C: 法律制裁
D: 行业自律
答案:A
解析: 禁止内幕交易的主要措施是严格把关。
(27)在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每( )年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估。
A: 1
B: 2
C: 3
D: 4
答案:B
解析:
关于证券公司首次公开发行股票代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每2年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应电子方式记载、留存。
(28) 下列行为中，不属于内幕交易的是( )。
A: 知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券
B: 知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为
C: 知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为
D: 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易
答案:D
解析:
内幕交易是指利用内幕信息进行证券交易活动。内幕交易包括下列行为：(1)知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券。(2)非法获取内幕信息的其他人员买入或者卖出所持有的该公司的证券。(3)知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为。(4)知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为。
(29)《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》对上市公司并购重组财务顾问业务作出规范，投资顾问是向( )提供投资建议，辅助投资者做出投资决策。
A: 投资者
B: 证券公司
C: 证券交易所
D: 中国证券业协会
答案:A
解析:
《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》对上市公司并购重组财务顾问业务作出规范，投资顾问是向投资者提供投资建议，辅助投资者做出投资决策。
(30) 行政清理组不得转让( )资产以外的资产，但经国务院证券监督管理机构批准，易贬损并可能遭受损失的资产或者确为保护客户和债权人利益的其他情形除外。
A: 股票类
B: 债券类
C: 金融类
D: 证券类
答案:D
解析: 参考《证券公司风险处置条例》第三十条规定。
(31) 股份公司申请股票上市的条件之一是股本总额不少于( )万元。
A: 1000
B: 2000
C: 3000
D: 5000
答案:C
解析:
《中华人民共和国证券法》第五十条规定，股份有限公司申请股票上市的条件之一是股本总额不得少于3000万元。
(32) 下列关于证券公司账户体系的说法中，不正确的是( )。
A:融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖
B:客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券
C: 融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金
D: 信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算
答案:D
解析:
信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的资金结算。因此，D项说法错误。
(33)证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保管( )年。
A: 5
B: 10
C: 20
D: 30
答案:C
解析:
证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保管20年。
(34) 下列关于经纪业务禁止行为的说法中，错误的是( )。
A: 不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
B: 可以在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收
C: 不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便
D: 不得散布谣言或其他非公开披露的信息
答案:B
解析:
证券经纪业务的禁止行为之一是不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收.故B项错误。
(35) 下列选项中，不属于融资融券业务的账户体系中客户信用账户的是( )。
A: 客户信用资金台账
B: 融券专用证券账户
C: 客户信用证券账户
D: 客户信用资金账户
答案:B
解析:
融资融券业务账户体系中的客户信用账户包括客户信用资金台账、客户信用证券账户和客户信用资金账户。B项属于证券公司信用账户。
(36)收购上市公司部分股份的收购要约应当约定，被收购公司股东承诺出售的股份额超过预定收购的股份数额的，收购人按( )进行收购。
A: 定额
B: 股份
C: 比例
D: 约定数额
答案:C
解析: 参考《中华人民共和国证券法》第八十条规定。
(37)办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向( )进行注册。
A: 中国证监会派出机构
B: 中国工商局
C: 中国证券业协会
D: 中国人民银行
答案:A
解析:
办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定。
(38)根据股票直接投资相关规则，投资决策委员会的成员中，直投子公司及其下属机构的人员数量不得低于( )。
A: 1/3
B: 1/2
C: 2/3
D: 3/4
答案:B
解析:根据股票直接投资相关规则，投资决策委员会的成员中，直接投资子公司及其下属机构的人员数量不得低于1/2，证券公司的人员数量不得超过1/3。
(39)行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取( )年的证券市场禁入措施。
A: 3～5
B: 3～10
C: 5～10
D: 2～5
答案:C
解析:
违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3～5年的证券市场禁入措施;行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5～10年的证券市场禁入措施。
(40)擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以( )的罚款。
A: 1万元以上3万元以下
B: 3万元以上10万元以下
C: 10万元以上30万元以下
D: 3万元以上30万元以下
答案:D
解析:
擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。
(41) 中国证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每( )年检查一次。
A: 1
B: 2
C: 3
D: 4
答案:B
解析:
按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，中国证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每两年检查一次。
(42) ( )是证券自营业务的最高决策机构。
A: 监事会
B: 董事会
C: 自营业务部门
D: 投资决策机构
答案:B
解析: 董事会是证券自营业务的最高决策机构。
(43) 申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括( )。
A: 取得证券从业资格
B: 取得证券经纪人资格
C: 具备良好的诚信记录及职业操守
D: 具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历
答案:B
解析:
申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件：(1)已取得证券从业资格。(2)具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历。(3)具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚。
(44) 已经取得证券业执业证书的人员，连续( )年不在机构从业的，由协会注销其执业证书。
A: 2
B: 3
C: 4
D: 5
答案:B
解析:
取得证券执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由协会注销其执业证书;重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。
(45)为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动是( )。
A: 证券投资咨询
B: 证券投资顾问
C: 证券投资服务
D: 证券投资经纪
答案:A
解析:
证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
(46) 根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司设立分支机构，必须经( )批准。
A: 中国人民银行
B: 当地政府
C: 财政部
D: 国务院证券监督管理机构
答案:D
解析:
根据我国《中华人民共和国证券法》第一百二十九条的规定，证券公司设立、收购或者撤销分支机构，必须经国务院证券监督管理机构批准。
(47)财务顾问内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的，中国证监会不能采取的措施是( )。
A: 监管谈话
B: 出具警示函
C: 撤销资格
D: 责令改正
答案:C
解析:
财务顾问及其财务顾问主办人内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。
(48) 与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立( )机制。
A: 监督
B: 管理
C: 制衡
D: 审核
答案:C
解析: 与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制。
(49)中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐代表人资格的申请，自受理之日起( )个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。
A: 15
B: 20
C: 30
D: 45
答案:B
解析:
中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐代表人资格的申请，自受理之日起20个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。
(50) 下列关于非法集资类犯罪立案追诉标准的说法中，错误的是( )。
A:上市公司及其董事、监事、高级管理人员、实际控制人、控股股东或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的
B:单独或者合谋，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报，撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量30%以上的
C:与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易，且在该证券或者期货合约连续20个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量20%以上的
D:单独或者合谋，持有或者实际控制证券的流通股份数达到该证券的实际流通股份总量30%以上，且在该证券连续20
个交易日内联合或者连续买卖股份数累计达到该证券同期总成交量30%以上的
答案:B
解析:非法集资类犯罪立案追诉标准之一是单独或者合谋.当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报，
撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量50%以上的。
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二、组合型选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
(51)中国证监会建立监管信息系统。对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将以下( )事项记入其诚信档案。
A: 财务顾问及其财务顾问主办人被中圈证监会采取监管措施的
B: 在持续督导期间.上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况的
C: 财务顾问及其财务顾问主办人被证券公司采取监管措施的
D: 持续督导期间，上市公司经营成果与财务顾问的专业意见出现较大差异的
答案:A,B,D
解析:
中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管。并将以下事项记入其诚信档案：(1)财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的。(2)在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异的。(3)中国证监会认定的其他事项。
(52) 下列选项中，属于账户管理内容的有( )。
A: 证券账户的合并、挂失补办
B: 账户的开立、信息变更、注销
C: 账户信息比对与报送
D: 合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理
答案:A,B,C
解析:
账户管理主要包括：账户的开立、信息变更、注销;证券账户的合并、挂失补办;不合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理;账户信息比对与报送;客户账户档案管理等。
(53) 一般来说，一个完整的资产证券化融资过程的主要参与者包括( )。
A: 发起人
B: 投资者
C: 投资银行
D: 资信评级机构
答案:A,B,C,D
解析:
一般来说，一个完整的资产证券化融资过程的主要参与者有发起人、投资者、特设信托机构、承销商、投资银行、信用增级机构或担保机构、资信评级机构、托管人及律师等。(2)保荐代表人的联系电话、通讯地址。(3)保荐代表人的任职机构、职务。(4)保荐代表人的学习和工作经历。(5)保荐代表人的执业情况。(6)中国证监会要求的其他事项。
(54) 证券公司按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息包括( )。
A: 自营业务账户
B: 风险限额
C: 资产配置
D: 席位情况
答案:A,B,C,D
解析:
证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求，报送自营业务信息。其报告的内容包括：自营业务账户、席位情况，涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策，自营风险监控报告等事项。
(55) 下列属于证券金融公司职责的有( )。
A: 对证券公司融资融券业务运行情况进行监控
B: 为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务
C: 监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险
D: 中国证券业协会确定的其他职责
答案:A,B,C
解析:
证券金融公司不以营利为目的，履行下列职责：(1)为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务。(2)对证券公司融资融券业务运行情况进行监控。(3)监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险。(4)证监会确定的其他职责。
(56)证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办(证监会)备案，备案材料包括( )。
A: 项目负责人
B: 合作内容
C: 起止时间
D: 版面安排或者节目时间段
答案:A,B,C,D
解析:
证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办(证监会)备案备案材料包括：合作内容、起止时间、版面安排或者节目时间段、项目负责人等，并加盖双方单位的印鉴。
(57)根据《证券公司监督管理条例》证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的( )。
A: 证券投资经验
B: 财产与收入状况
C: 风险偏好
D: 身份
答案:A,B,C,D
解析:
证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载存。
(58) 证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，并载明( )。
A: 当事人的名称、住所及法定代表人姓名
B: 代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格
C: 代销、包销的期限及起止日期
D: 违约责任
答案:A,B,C,D
解析:
证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，载明下列事项：(1)当事人的名称、住所及法定代表人姓名。(2)代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格。(3)代销、包销的期限及起止日期。(4)代销、包销的付款方式及日期。(5)代销、包销的费用和结算办法。(6)违约责任。(7)国务院证券监督管理机构规定的其他事项。
(59) 融资融券业务合同中载明的事项包括( )。
A: 融资融券的额度
B: 保证金比例
C: 担保债权范围
D: 融资买入证券和融券卖出证券的权益处理
答案:A,B,C,D
解析:融资融券业务合同中载明的事项包括：融资融券的额度、期限，利率(费率)、利息(费用)的计算方式;保证金比例、维持担保比例、可充抵保证金的证券的种类及折算率、担保债权范围;追加保证金的通知方式、追加保证金的期限;客户清偿债务的方式及证券公司对担保物的处分权利;融资买入证券和融券卖出证券的权益处理;其他有关事项。
(60) 资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责有( )。
A: 出具资产托管报告
B: 安全保管集合资产管理计划资产
C: 执行证券公司的投资或者清算指令
D: 监督证券公司集合资产管理计划的经营运作
答案:A,B,C,D
解析:
资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务，应当履行下列职责：(1)安全保管集合资产管理计划资产。(2)执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来。(3)监督证券公司集合资产管理计划的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者集合资产管理合同约定的，应当要求改正;未能改正的，应当拒绝执行，并向中国证监会报告。(4)出具资产托管报告。集合资产管理合同约定的其他事项。
(61) 操纵证券、期货市场，应予以立案追诉的情形有( )。
A:上市公司及其董事、监事、高级管理人员、实际控制人、控股股东或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的
B:单独或者合谋，当日连续申报买人或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报.撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量50%以上的
C:单独或者合谋，当日连续申报买人或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报.撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量30%以上的
D:与他人串通.以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易，且在该证券或者期货合约连续20个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量20%以上的
答案:A,B,D
解析:
操纵证券、期货市场，应予以立案追诉的情形之一是：单独或者合谋，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报，撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量50%以上的。故C项错误。
(62) ( )应当对月度报告签署确认意见。
A: 董事
B: 高级管理人员
C: 经营管理的主要负责人
D: 财务负责人
答案:C,D
解析:
证券公司的董事、高级管理人员应当对证券公司年度报告签署确认意见;经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见。
(63) 发行股票、债券犯罪的刑事立案追诉标准有( )。
A: 发行股票发行数额在500万元以上的
B: 伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的
C: 利用募集的资金进行正常经营活动的
D: 转移或者隐瞒所募集资金的
答案:A,B,D
解析:
欺诈发行股票、债券的犯罪刑事立案追诉标准为：在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，涉嫌下列情形之一的，应予追诉：(1)发行数额在500万元以上的。(2)伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的。(3)利用募集的资金进行违法活动的。(4)转移或者隐瞒所募集资金的。(5)其他后果严重或有其他严重情节的情形。
(64) 开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )。
A: 合法合规原则
B: 集中管理原则
C: 独立运行原则
D: 岗位分离原则
答案:A,B,C,D
解析:
开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有合法合规原则、集中管理原则、独立运行原则、岗位分离原则。
(65) 证券公司开展融资融券业务，应了解客户的( )，并以书面和电子方式予以记载、保存。
A: 身份
B: 财产与收入状况
C: 证券投资经验
D: 风险偏好
答案:A,B,C,D
解析:
证券公司应了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。
(66) 下列选项中，符合基金财产独立性要求的是( )。
A:基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产，不得归入基金管理人、基金托管人的自有财产
B: 基金的债权与不属于基金的债务不得相互抵销，但不同基金的债权可以相互抵销
C: 非因基金本身承担的债务，债权人不得对基金财产主张强制执行
D: 基金托管人对其托管的基金应当独立设置账户，确保基金的完整与独立
答案:A,C,D
解析:
基金财产的独立性要求包括：(1)基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产，不得归入基金管理人、基金托管人的自有财产。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行终止清算的，基金财产不属于其清算财产。(2)基金的债权与不属于基金的债务不得相互抵销，不同基金的债权不得相互抵销。(3)非因基金本身承担的债务，债权人不得对基金财产主张强制执行。(4)基金托管人对其托管的基金应当独立设置账户.确保基金的完整与独立。
(67)期货是现在进行买卖，但是在将来进行交收或交割的标的物，这个标的物可以是( )
A: 黄金
B: 原油
C: 农产品
D: 金融工具
答案:A,B,C,D
解析:
期货是现在进行买卖，但是在将来进行交收或交割的标的物，这个标的物可以是某种商品，例如黄金、原油、农产品，也可以是金融工具。
(68) 根据《中华人民共和国刑法》的规定，犯集资诈骗罪的处罚措施有( )。
A: 数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金
B:数额巨大或者有其他严重情节的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或没收财产
C:数额特别巨大或者有其他严重情节的，处10年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或没收财产
D:数额特别巨大并且给国家和人民利益造成重大损失的，处无期徒刑或者死刑，并没收财产
答案:A,B,C,D
解析:
集资诈骗罪是指以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资.数额较大的行为。非法集资并不必然构成犯罪.这里有一个违法与犯罪的界限;另外在构成犯罪的时候，还有构成非法吸收公众存款罪和集资诈骗罪的问题。其处罚规定为A、B、C、D项所描述的内容。
(69) 证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息包括( )。
A: 从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
B: 受托从事的介绍业务范围
C: 期货公司期货保证金账户信息、期货保证金扣缴方式
D: 交易结算结果查询方式
答案:A,B,D
解析:
证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开下列信息：(1)受托从事的介绍业务范围。(2)从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片。(3)期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式。(4)客户开户和交易流程、出入金流程。(5)交易结算结果查询方式。(6)中国证监会规定的其他信息。
(70)当证券账户注册资料中的自然人姓名或机构名称、有效身份证明文件号码或中国结算公司要求的( )情形发生变化时，账户持有人应及时办理注册资料变更手续。
A: 自然人申请变更
B: 法人申请变更
C: 合伙企业申请变更
D: 创业投资企业申请变更
答案:A,B,C,D
解析:
当证券账户注册资料中的自然人姓名或机构名称、有效身份证明文件号码或中国结算公司要求的其他情形之一发生变化时，账户持有人应及时办理注册资料变更手续：(1)自然人申请变更。(2)法人申请变更。(3)合伙企业、创业投资企业申请变更。(4)经办人查验申请人所提供资料的真实性、有效性、完整性及一致性，在申请表单上签章后将所有资料交复核员实时复核。(5)复核员实时复核并在申请表单上签章后，将资料交还经办人;经办人将有效身份证明原件交还客户，其余资料留存。(6)收市后经办人将客户留存资料归入客户资料档案留存。(7)将客户证券账户卡、授权委托书、发证机关出具的变更证明等原件及有效身份证明复印件寄送中国结算公司审核。
(71) 证券业从业人员的诚信信息包括( )。
A: 基本信息
B: 奖励信息
C: 人员财务信息
D: 处罚处分信息
答案:A,B,D
解析:
诚信信息包括基本信息、奖励信息、处罚处分信息及协会自律规则规定的其他信息。
(72) 证券公司向客户推介金融产品时，应当了解客户的( )等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。
A: 风险承受能力
B: 投资目标、风险偏好
C: 身份、财产和收入状况
D: 金融知识和投资经验
答案:B,C,D
解析:
证券公司向客户推介金融产品时，应当了解客户的身份、财产和收入状况、金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。
(73) 下列属于证券投资顾问服务的是( )。
A: 热点分析
B: 买卖时机
C: 证券选择
D: 风险提示
答案:A,B,C,D
解析:
证券投资顾问是指为客户提供投资建议，比如买卖时机、热点分析、证券选择、风险提示等。禁止代理客户操作。
(74) 证券公司代销金融产品，不得有下列( )行为。
A: 采取正常宣传方式引导客户购买金融产品
B: 采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品
C: 与客户分享投资收益、分担投资损失
D:使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金
答案:B,C,D
解析:
证券公司代销金融产品，不得有下列行为：(1)采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品。(2)采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品。(3)与客户分享投资收益、分担投资损失。(4)使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金。(5)其他可能损害客户合法权益的行为。
(75) 证券业从业人员的诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有( )。
A: 真实
B: 准确
C: 公正
D: 合法
答案:A,B,C
解析: 诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循真实、准确、公正、规范的原则。
(76) 下列选项中，属于非法集资类犯罪构成的有( )。
A: 犯罪主体是一般主体
B: 犯罪主观方面是无意
C: 犯罪客体是国家金融管理秩序
D: 犯罪主观方面是故意
答案:A,C,D
解析: 在非法集资类犯罪构成中，犯罪主观方面是故意，选项B错误。
(77)证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的( )。
A: 保密意识
B: 合规操作意识
C: 风险控制意识
D: 风险杜绝意识
答案:A,B,C
解析:
证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的保密意识、合规操作意识和风险控制意识。
(78) 证券市场的监管机构包括( )。
A: 国务院证券监督管理机构
B: 证券投资者保护基金公司
C: 证券登记结算公司
D: 行业协会
答案:A,B,D
解析:
我国证券市场经过多年的发展，逐步形成了五位一体的监管体系，即以国务院证券监督管理机构、国务院证券监督管理机构的派出机构、证券交易所、行业协会和证券投资者保护基金公司为一体的监管体系和自律管理体系。
(79) 证券投资者保护基金的资金可以运用于( )。
A: 银行存款
B: 购买国债
C: 购买中央银行债券
D: 购买中央级金融机构发行的金融债券
答案:A,B,C,D
解析:
证券投资者保护基金的资金运用限于银行存款或购买国债、中央银行债券(包括中央银行票据)、中央级金融机构发行的金融债券以及国务院批准的其他资金运用形式。
(80)证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部，公司应建立完备的( )。
A: 融资融券业务管理制度
B: 决策与授权体系
C: 操作流程和风险识别
D: 评估与控制体系
答案:A,B,C,D
解析:
证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部，公司应建立完备的融资融券业务管理制度、决策与授权体系、操作流程和风险识别、评估与控制体系。
(81) 证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的( )的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。
A: 谨慎
B: 诚实
C: 勤勉尽责
D: 稳健
答案:A,B,C
解析:
证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。
(82) 上市公司并购重组活动中，财务顾问应当关注的事项有( )。
A: 相关各方是否存在利用并购重组信息进行内幕交易
B: 相关各方是否存在利用并购重组信息进行证券欺诈
C: 相关各方是否存在利用并购重组信息进行市场操纵
D: 相关各方是否存在利用并购重组信息进行正常交易
答案:A,B,C
解析:
财务顾问应当关注上市公司并购重组活动中，相关各方是否存在利用并购重组信息进行内幕交易、市场操纵和证券欺诈等事项。
(83) 证券经纪业务的禁止行为包括( )。
A: 可以为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易
B: 不得侵占、损害客户的合法权益
C: 不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失
D:不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物
答案:B,C,D
解析:
证券经纪业务的禁止行为之一是：不得为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易，A项错误。
(84) 转融通业务出现( )异常情况之一的，本公司可以暂停全部或者部分转融通业务并公告。
A: 不可抗力
B: 意外事故
C: 技术故障
D: 交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定
答案:A,B,C,D
解析:
转融通业务出现下列异常情况之一的.本公司可以暂停全部或者部分转融通业务并公告：(1)不可抗力。(2)意外事故。(3)技术故障。(4)交易活动出现异常.已经或者可能危及市场稳定。(5)其他异常情况。
(85) 下列关于证券、期货投资咨询业务界定的说法中，正确的是( )。
A: 举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等
B: 接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询职务
C:在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务
D: 中国证券业协会认定的其他形式
答案:A,B,C
解析:
证券、期货投资咨询业务的界定包括：(1)接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务。(2)举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等。(3)在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务。(4)通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务。(5)中国证券监督管理委员会认定的其他形式。
(86)证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求有( )。
A: 在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息
B:将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案
C:公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户
D:遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户
答案:A,B,C,D
解析:
除了题中A、B、C、D四项外，证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求还包括：(1)建立健全内部管理制度，实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕，并将留痕记录归档管理;相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于5年。(2)通过网络、电话、短信方式营销产品、提供服务的，应当明确告知客户公司的联系方式，并提醒客户发现营销或者服务人员通过其他式联系时，可以向本公司反映、举报，也可以向中国证监会及其派出机构投诉、举报。(3)不得对产品功能和服务业绩进行虚假、不实、夸大、误导性的营销宣传，不得以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。(4)产品销售、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节均应当自行开展，不得委托未取得证券投资咨询业务资格的机构和个人代理。
(87) 下列各项属于《中华人民共和国证券投资基金法》对法律责任的规定内容的有( )。
A:证券监管机构工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取或者收受他人财物的处罚
B: 动用募集资金投资亏损的处罚
C: 基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的处罚
D: 擅自从事基金管理业务或者基金托管业务的处罚
答案:A,C,D
解析:
除A、C、D三项外.《中华人民共和国证券投资基金法》对法律责任的规定内容还包括：(1)基金管理人、基金托管人履行各自职责过程中违反本法规定或者基金合同约定应承担的责任。(2)违法动用募集资金的处罚。(3)擅自募集基金的处罚。(4)擅自设立基金管理公司的处罚。(5)基金管理人或基金托管人违反分别管理、分账保管、挪用基金财产的处罚。(6)基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的从业人员违法的处罚。(7)基金信息披露义务人不依法披露基金信息或者披露的信息虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的处罚，出具公开披露基金信息专业机构违法的处罚。
(88)证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当提交的文件包括( )。
A: 申请报告
B: 营业执照复印件和公司章程
C: 营业执照原件
D: 经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告
答案:A,B
解析: C
项，应为营业执照复印件;D项，应为经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公司最近2年的财务会计报告。
(89) 未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，应给予的处罚有( )。
A: 责令停止发行
B: 退还所募资金并加算银行同期存款利息
C: 处以1万元以上30万元以下的罚款
D: 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告
答案:A,B,D
解析:
未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款;对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。
(90) 下列关于股票约定式购回相关规则的说法中，正确的有( )。
A:证券公司应当建立健全约定购回式证券交易风险控制机制，根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模
B:证券公司应当按照相关规定和与客户的协议约定向上交所交易系统进行申报，由交易系统予以确认
C: 中国结算上海分公司依据上交所确认的成交结果为股票质押回购提供相应的证券质押登记和清算交收等业务处理服务
D: 证券公司与客户进行约定购回式证券交易，应当基于客户的真实委托进行交易申报
答案:A,D
解析: B
项说法错误，证券公司应当按照相关规定和与客户的协议约定向交易系统进行申报，由交易系统予以确认。C项说法错误，应为“中国结算深圳分公司依据深交所确认的成交结果为约定购回式证券交易提供证券登记和资金划付服务”。
(91) 保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书应给予的处罚有( )。
A: 责令改正
B: 给予警告
C: 没收业务收入，并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款
D: 撤销任职资格或者证券从业资格
答案:A,B,C
解析:
保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令改正，给予警告，没收业务收入，并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款;情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款;情节严重的.撤销任职资格或者证券从业资格。
(92)中国证券监督管理委员会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员采取证券市场禁入措施。行政处罚以事实为依据，遵循( )的原则。
A: 公开
B: 公平
C: 公正
D: 平等
答案:A,B,C
解析:
中国证监会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员，根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。行政处罚以事实为依据，遵循公开、公平、公正的原则。
(93)根据我国证券业从业人员资格管理的有关规定，证券经营机构办理执业证书申请过程中发生( )行为的，由中国证券业协会责令改正
A: 弄虚作假
B: 徇私舞弊
C: 故意刁难有关当事人
D: 不按规定履行报告义务
答案:A,B,C,D
解析:
证券经营机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由中国证券业协会责令改正。
(94) 证券经营机构从事证券自营业务不得有( )行为。
A: 将自营业务与代理业务混合操作
B: 以自营账户为他人买卖证券
C: 委托其他证券经营机构代为买卖证券
D: 以他人名义为自己买卖证券
答案:A,B,C,D
解析:
证券经营机构从事证券自营业务不得有下列行为：(1)将自营业务与代理业务混合操作。(2)以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券。(3)委托其他证券经营机构代为买卖证券。(4)中国证券监督管理委员会认定的其他违反自营业务管理规定的行为。
(95) 商品期货中的主要品种可以分为( )。
A: 农产品期货
B: 金属期货
C: 能源期货
D: 外汇期货
答案:A,B,C
解析:
商品期货中主要品种可以分为农产品期货、金属期货和能源期货。金融期货中主要品种可以分为外汇期货、利率期货和股指期货。
(96) 证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应当将被考核人员( )
等作为考核的重要内容。
A: 行为的合规性
B: 服务的效率性
C: 客户投诉情况
D: 服务的适当性
答案:A,C,D
解析:
证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，不应简单与客户开户数、客户交易量挂钩，应当将被考核人员行为的合规性、服务的适当性、客户投诉的情况等作为考核的重要内容。
(97) 自然人因出国定居向受赠人赠与公司职工股办理非交易过户的内容有( )。
A: 申请人填写“股份非交易过户申请表”
B:申请人委托他人代办的，应提供经公证的代理委托书、代办人有效身份证明文件及复印件
C: 申请人提交赠与公证书、赠与方原户口所在地公安机关出具的身份证注销证明及复印件
D: 申请人填写“股份非交易过户登记表”
答案:A,B,C
解析:
自然人因出国定居向受赠人赠与公司职工股办理非交易过户的内容包括：申请人填写“股份非交易过户申请表”，并提交赠与公证书、赠与方原户口所在地公安机关出具的身份证注销证明及复印件、受身份证及复印件、当事人双方证券账户卡及复印件、上市公司出具的确认受赠人为该公司职工的证明。申请人委托他人代办的，还应提供经公证的代理委托书、代办人有效身份证明文件及复印件。
(98) 隐匿或者故意销毁依法应保存的( )，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。
A: 会计凭证
B: 财务报表
C: 会计账薄
D: 财务会计报表
答案:A,C,D
解析: 参考《中华人民共和国刑法》第一百六十二条规定。
(99)有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有( )。
A: 指定商业银行
B: 证券登记结算机构
C: 资产托管机构
D: 证券交易所
答案:A,B,C
解析:
《证券公司监督管理条例》第六十二条第一款规定，指定商业银行、资产托管机构和证券登记结算机构应当对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督，并按照规定定期向国务院证券监督管理机构报送客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的存管或者动用情况的有关数据。
(100) 证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在( )。
A: 充当证券买卖的媒介
B: 提供咨询服务
C: 直接买卖证券
D: 擅自改变委托人的意愿
答案:A,B
解析:
证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在：(1)充当证券买卖的媒介。(2)提供咨询服务。
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