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第二章 证券从业人员管理
一、单项选择题
1、主要面向即将进入证券业从业的人员，具体测试考生是否具备证券从业人员执业所需专业基础知识，是否掌握基本证券法律法规和职业道德要求，这是( )。
A、一般从业资格考试
B、专项业务类资格考试
C、管理类资格考试
D、特殊从业资格考试
2、入门资格考试注重考查必需的专业基础知识和基本法律法规，以( )为主，通过入门资格考试人员应基本具备证券业务素质和证券业务操守。
A、应知
B、应会
C、应做
D、合规
3、证券从业各类资格考试测试达到( )分及以上，视为成绩合格。
A、60
B、65
C、70
D、75
4、证券从业人员申请执业证书的条件之一是最近( )未受过刑事处罚。
A、1年
B、2年
C、3年
D、5年
5、《资格管理办法》规定，参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在( )内不得参加资格考试。
A、半年
B、1年
C、2年
D、3年
6、取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构执业的，其从业资格自取得之日起满( )个月后自动失效。
A、12
B、16
C、18
D、24
7、从事证券投资顾问、发布证券研究报告业务的证券公司、证券投资咨询机构，应当在( )前，为公司从事证券投资顾问、发布证券研究报告业务的现有证券投资咨询执业人员集中办理注册登记。
A、2011年1月1日
B、2011年12月1日
C、2012年1月1日
D、2012年12月1日
8、对于首次申请证券投资咨询执业资格，并注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员，初始密码共有( )。
A、4位
B、6位
C、8位
D、12位
9、证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，( )内审核完毕。
A、15日
B、30日
C、60日
D、90日
10、个人申请保荐代表人资格，应当具备诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近( )未受到中国证监会的行政处罚。
A、1年
B、2年
C、3年
D、5年
11、保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起( )个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。
A、5
B、10
C、15
D、20
12、参训人员应当按照具体培训要求，每年度累计学时不少于( )个学时，认定为通过当年保荐代表人年度业务培训。
A、10
B、15
C、30
D、50
13、申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括( )。
A、已取得证券从业资格
B、具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历
C、具备良好的诚信记录及职业操守，且最近2年内没有受到监管部门的行政处罚
D、具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚
14、客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求中，协会在收到完整申请材料后( )内完成注册。
A、10日
B、20日
C、30日
D、60日
15、协会对投资主办人自执业注册完成之日起每2年检查一次，( )内没有管理客户委托资产，不予通过年检。
A、3个月
B、6个月
C、1年
D、2年
16、财务顾问主办人应当具备的条件是最近( )无违反诚信的不良记录。
A、12个月
B、24个月
C、36个月
D、3年
17、财务顾问主办人应当具备的条件是最近( )未因执业行为违法违规受到处罚。
A、6个月
B、12个月
C、24个月
D、36个月
18、《中国证券业协会诚信管理办法》正式发布的日期是( )。
A、2014年1月8日
B、2014年12月8日
C、2015年1月5日
D、2015年12月5日
19、诚信信息的查询记录自该记录生成之日起保存( )。
A、3年
B、5年
C、10年
D、20年
20、违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取( )年的证券市场禁入措施。
A、1至3
B、3至5
C、5至10
D、终身
21、证券公司与证券经纪人签订委托合同，应当遵循的原则不包括( )。
A、及时
B、平等
C、自愿
D、诚实信用
22、证券公司终止与证券经纪人的委托关系，证券公司因故未能收回证券经纪人证书的，应当自委托关系终止之日起( )个工作日内，通过证监会指定报纸和公司网站等媒体公告该证书作废。
A、3
B、5
C、10
D、15
23、客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存( )年。
A、5
B、10
C、15
D、20
24、基金销售机构和基金销售相关机构的信息系统应当符合中国证监会基金销售业务信息管理平台的有关要求，并在向投资人开通前将基金销售网站地址报( )备案。
A、国务院证券管理委员会
B、中国证监会
C、中国银监会
D、证券交易所
25、证券公司应当在代销合同签署后( )个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。
A、5
B、10
C、15
D、20
26、证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵循的原则不包括( )。
A、独立
B、准确
C、客观
D、审慎
27、证券公司、证券投资咨询机构应当建立合理的发布证券研究报告相关人员绩效考核和激励机制，以维护发布证券研究报告行为的( )。
A、合法性
B、独立型
C、准确性
D、客观性
28、保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于( )。
A、3年
B、5年
C、10年
D、20年
29、因原保荐机构被撤销保荐机构资格而另行聘请保荐机构的，另行聘请保荐机构持续督导的时间不得少于( )个完整的会计年度。
A、1
B、2
C、3
D、5
30、( )建立保荐信用监管系统，对保荐机构和保荐代表人进行持续动态的注册登记管理。
A、国务院证券管理委员会
B、中国证监会
C、中国证券业协会
D、证券交易所
31、公开发行证券上市当年营业利润比上年下滑( )以上，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。
A、20%
B、30%
C、50%
D、80%
32、投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在( )日内向协会进行离职备案。
A、5
B、7
C、10
D、15
33、《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第十条规定，财务顾问主办人应当具备最近( )个月无违反诚信的不良记录。
A、10
B、12
C、15
D、24
34、持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过( )，或者选派代表担任上市公司董事，不得担任独立财务顾问。
A、2%
B、3%
C、5%
D、10%
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二、组合型选择题
1、《证券业从业人员资格管理办法》中所称的机构包括( )。
Ⅰ.证券公司 Ⅱ.基金管理公司
Ⅲ.证券投资咨询机构 Ⅳ.证券资信评估机构
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
2、证券业从业资格考试测试划分为( )。
Ⅰ.一般从业资格考试 Ⅱ.特殊从业资格考试
Ⅲ.专项业务类资格考试 Ⅳ.管理类资格考试
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
3、入门资格考试注重考查必需的( )。
Ⅰ.专业基础知识 Ⅱ.基本法律法规
Ⅲ.业务技能 Ⅳ.业务流程
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
4、从业人员申请执业证书，应当向所在机构提供的申请材料包括( )。
Ⅰ.执业证书申请表 Ⅱ.身份证复印件
Ⅲ.学历证明复印件 Ⅳ.协会规定的其他材料
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
5、《证券投资基金销售人员从业资质管理规则》第三条规定，本规则所称的基金销售机构包括( )。
Ⅰ.商业银行
Ⅱ.证券公司
Ⅲ.证券投资咨询机构
Ⅳ.专业基金销售机构
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
6、基金销售机构对基金销售人员的( )等进行日常管理，建立健全基金销售人员管理，登记基金销售人员的基本资料和培训情况等。
Ⅰ.销售行为 Ⅱ.流动情况
Ⅲ.获取从业资质 Ⅳ.业务培训
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
7、证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交( )。
Ⅰ.身份证
Ⅱ.学历证书
Ⅲ.参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单
Ⅳ.中国证监会统一印制的申请表
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
8、证券投资顾问、证券分析师离职或者变更岗位，所在证券公司、证券投资咨询机构未及时办理离职备案等相关手续的，证券业协会将采取( )等措施。
Ⅰ.谈话提醒 Ⅱ.降职提醒
Ⅲ.责令整改 Ⅳ.行业内通报批评
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
9、证券投资顾问和证券分析师变更注册程序包括( )。
Ⅰ.提出变更请求 Ⅱ.对变更申请进行审核
Ⅲ.证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，通过系统进行审核，必要时可要求机构提交书面材料
Ⅳ.证券投资顾问或证券分析师完成变更注册登记后，证券业协会将在网站更新有关公示信息
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
10、保荐代表人的注册登记事项包括( )。
Ⅰ.保荐代表人的姓名、性别、出生日期、身份证号码
Ⅱ.保荐代表人的任职机构、职务
Ⅲ.保荐代表人的学习和工作经历
Ⅳ.保荐代表人的执业情况
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
11、不得注册为投资主办人的情形有( )。
Ⅰ.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年
Ⅱ.被协会采取纪律处分未满2年
Ⅲ.未通过证券从业人员年检
Ⅳ.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
12、诚信信息中的奖励信息包括的内容有( )。
Ⅰ.表彰单位
Ⅱ.表彰内容
Ⅲ.荣誉称号或奖励等级
Ⅳ.受奖励单位或个人
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
13、会员在诚信评估周期内的( )以及其他影响诚信状况的情况纳入诚信状况评估。
Ⅰ.诚信制度建设
Ⅱ.诚信活动开展
Ⅲ.受奖励
Ⅳ.受处分处罚
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
14、中国证监会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员采取证券市场禁入措施，以事实为依据，遵循( )的原则。
Ⅰ.公平
Ⅱ.公开
Ⅲ.公正
Ⅳ.信任
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
15、证券经纪人档案应当记载证券经纪人的( )。
Ⅰ.个人基本信息
Ⅱ.执业地域范围
Ⅲ.执业前及后续职业培训情况
Ⅳ.客户投诉及处理情况
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
16、证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动，应当( )。
Ⅰ.遵守法律、行政法规
Ⅱ.遵守监管机构和行政管理部门的规定
Ⅲ.自觉接受所服务的证券公司的管理
Ⅳ.向客户充分提示证券投资的风险
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
17、基金份额登记机构可办理( )等业务。
Ⅰ.基金份额注册登记
Ⅱ.基金销售业务的确认
Ⅲ.清算和结算
Ⅳ.建立并保管基金份额持有人名册
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
18、基金销售机构从事基金销售活动，不得有( )等情形。
Ⅰ.以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
Ⅱ.以高于成本的销售费用销售基金
Ⅲ.承诺利用基金资产进行利益输送
Ⅳ.挪用基金销售结算资金
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
19、基金销售机构被责令暂停基金销售业务的，暂停期间不得从事( )。
Ⅰ.签订新的销售协议
Ⅱ.宣传推介基金
Ⅲ.发售基金份额
Ⅳ.办理基金份额申购
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
20、证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，并明确( )等事项。
Ⅰ.出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排
Ⅱ.受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制
Ⅲ.向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排
Ⅳ.因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
21、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事的活动有( )。
Ⅰ.代理投资人从事证券、期货买卖
Ⅱ.向投资人承诺证券、期货投资收益
Ⅲ.为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货
Ⅳ.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
22、证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当建立健全( )等关键环节的管理制度，加强流程管理和内部控制。
Ⅰ.信息收集
Ⅱ.质量控制
Ⅲ.合规审查
Ⅳ.证券研究报告制作
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
23、《证券发行上市保荐业务管理办法》第三十八条规定，保荐机构应当建立健全保荐工作的内部控制体系，切实保证( )及其他保荐业务相关人员勤勉尽责，严格控制风险，提高保荐业务整体质量。
Ⅰ.保荐业务负责人
Ⅱ.内核负责人
Ⅲ.保荐业务部门负责人
Ⅳ.保荐代表人
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
24、财务与会计人员应当客观、公允、及时地判断和反映各项经济活动，依据法律法规、自律规则和机构规程做好( )工作。
Ⅰ.会计确认
Ⅱ.会计计量
Ⅲ.会计记录
Ⅳ.会计报告
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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一、单项选择题
1、【正确答案】 A
【答案解析】 本题考查一般从业资格考试。一般从业资格考试，即“入门资格考试”，主要面向即将进入证券业从业的人员，具体测试考生是否具备证券从业人员执业所需专业基础知识，是否掌握基本证券法律法规和职业道德要求。
2、【正确答案】 A
【答案解析】 本题考查证券从业资格考试的合格标准。入门资格考试注重考查必需的专业基础知识和基本法律法规，以应知为主，通过入门资格考试人员应基本具备证券业务素质和证券业务操守。
3、【正确答案】 A
【答案解析】 本题考查证券从业合格成绩。各类资格考试测试满分均为100分;达到60分及60分以上的考试测试成绩，视为合格成绩。
4、【正确答案】 C
【答案解析】 本题考查从业人员申请执业证书的条件。《证券业从业人员资格管理办法》第十条规定，取得从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过机构申请执业证书：(1)已被机构聘用。(2)最近3年未受过刑事处罚。(3)不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形。(4)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的。(5)品行端正，具有良好的职业道德。(6)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。
5、【正确答案】 C
【答案解析】 本题考查违反从业人员资格管理相关规定的法律责任。《资格管理办法》第二十条规定，参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在2年内不得参加资格考试。
6、【正确答案】 C
【答案解析】 本题考查《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定。取得证券、期货投资咨询执业资格的人员，应当在所参加的证券、期货投资咨询机构年检时同时办理执业年检。取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构执业的，其从业资格自取得之日起满18个月后自动失效。
7、【正确答案】 A
【答案解析】 本题考查证券投资顾问和证券分析师的注册登记要求。从事证券投资顾问、发布证券研究报告业务的证券公司、证券投资咨询机构，应当在2011年1月1日前，为公司从事证券投资顾问、发布证券研究报告业务的现有证券投资咨询执业人员集中办理注册登记。
8、【正确答案】 B
【答案解析】 本题考查证券投资顾问和证券分析师注册登记程序及要求。对于首次申请证券投资咨询执业资格，并注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员(以下简称“申请人”)，证券公司、证券投资咨询机构的资格管理员应将其姓名、身份证号码录入中国证券业执业证书管理系统(以下简称“系统”)，系统将自动生成系统编码和密码(申请人的初始密码有特定规律，第一、三、五位为字母，第二、四、六位为数字。例如：b5m0l2，第四位的“0”是数字零，第五位是小写字母“l”)。
9、【正确答案】 B
【答案解析】 本题考查证券投资顾问和证券分析师注册登记程序及要求。证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，通过系统进行审核，必要时可要求有关机构提交书面材料。证券业协会在收到完整申请材料后30日内审核完毕。对不予注册登记的人员，证券业协会通过系统通知其所在机构，并说明原因。
10、【正确答案】 C
【答案解析】 本题考查保荐代表人的资格管理规定。个人申请保荐代表人资格，应当具备下列条件：(1)具备3年以上保荐相关业务经历;(2)最近3年内在本办法第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人;(3)参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效;(4)诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚;(5)未负有数额较大到期未清偿的债务;(6)中国证监会规定的其他条件。
11、【正确答案】 A
【答案解析】 本题考查保荐代表人的资格管理规定。保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。
12、【正确答案】 B
【答案解析】 本题考查保荐代表人业务培训。参训人员应当按照具体培训要求，每年度累计学时不少于十五个学时，认定为通过当年保荐代表人年度业务培训，该学时可用于保荐代表人年检和其他类别从业人员执业证书年检。
13、【正确答案】 C
【答案解析】 本题考查客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求。申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件：(1)已取得证券从业资格;(2)具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历;(3)具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚;(4)协会规定的其他条件。
14、【正确答案】 B
【答案解析】 本题考查客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求。协会在收到完整申请材料后20日内完成注册。
15、【正确答案】 D
【答案解析】 本题考查客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求。有下列情形之一的，不予通过年检：(1)不符合一般证券从业人员有关规定;(2)2年内没有管理客户委托资产;(3)被监管机构采取重大行政监管措施未满2年;(4)被协会采取纪律处分未满2年;(5)其他情形。
16、【正确答案】 B
【答案解析】 本题考查财务顾问主办人应当具备的条件。财务顾问主办人应当具备的条件如下：(1)具有证券从业资格。(2)具备中国证监会规定的投资银行业务经历。(3)参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格。(4)所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人。(5)未负有数额较大到期未清偿的债务。(6)最近24个月无违反诚信的不良记录。(7)最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。(8)最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚。(9)中国证监会规定的其他条件。
17、【正确答案】 D
【答案解析】 本题考查财务顾问主办人应当具备的条件。财务顾问主办人应当具备的条件如下：(1)具有证券从业资格。(2)具备中国证监会规定的投资银行业务经历。(3)参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格。(4)所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人。(5)未负有数额较大到期未清偿的债务。(6)最近24个月无违反诚信的不良记录。(7)最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。(8)最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚。(9)中国证监会规定的其他条件。
18、【正确答案】 C
【答案解析】 本题考查中国证券业协会诚信管理的有关规定。《中国证券业协会诚信管理办法》(2014年12月8日协会第五届常务理事会第二十九次会议修订通过，2015年1月5日发布)第六条第二款规定，诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循真实、准确、公正、规范的原则。
19、【正确答案】 B
【答案解析】 本题考查诚信信息的使用与查询。查询记录自该记录生成之日起保存5年。
20、【正确答案】 B
【答案解析】 本题考查证券市场禁入措施的实施对象、内容、期限及程序。违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3至5年的证券市场禁入措施;行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5至10年的证券市场禁入措施。
21、【正确答案】 A
【答案解析】 本题考查证券经纪人与证券公司之间的委托关系。证券公司与证券经纪人签订委托合同，应当遵循平等、自愿、诚实信用的原则，公平地确定双方的权利和义务。
22、【正确答案】 C
【答案解析】 本题考查证券经纪人与证券公司之间的委托关系。证券公司终止与证券经纪人的委托关系的，应当收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起5个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记。证券公司因故未能收回证券经纪人证书的，应当自委托关系终止之日起10个工作日内，通过证监会指定报纸和公司网站等媒体公告该证书作废。
23、【正确答案】 C
【答案解析】 本题考查销售证券投资基金、代销金融产品的行为规范。基金销售机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料。客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存15年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年计起至少保存15年。
24、【正确答案】 B
【答案解析】 本题考查销售证券投资基金、代销金融产品的行为规范。基金销售机构和基金销售相关机构通过互联网开展基金销售活动的，应当报相关部门进行网络内容服务商备案，其信息系统应当符合中国证监会基金销售业务信息管理平台的有关要求，并在向投资人开通前将基金销售网站地址报中国证监会备案。
25、【正确答案】 A
【答案解析】 本题考查代销金融产品的行为规范。证券公司应当在代销合同签署后5个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。
26、【正确答案】 B
【答案解析】 本题考查投资顾问相关人员发布证券研究报告应遵循的执业规范。《发布证券研究报告执业规范》第二条规定，证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵循独立、客观、公平、审慎原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平。
27、【正确答案】 B
【答案解析】 本题考查投资顾问相关人员发布证券研究报告应遵循的执业规范。证券公司、证券投资咨询机构应当建立合理的发布证券研究报告相关人员绩效考核和激励机制，以维护发布证券研究报告行为的独立性。
28、【正确答案】 C
【答案解析】 本题考查保荐代表人执业行为规范。保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于10年。
29、【正确答案】 A
【答案解析】 本题考查保荐代表人执业行为规范。因原保荐机构被撤销保荐机构资格而另行聘请保荐机构的，另行聘请保荐机构持续督导的时间不得少于1个完整的会计年度。
30、【正确答案】 B
【答案解析】 本题考查保荐代表人违反有关规定的法律责任或被采取的监管措施。中国证监会建立保荐信用监管系统，对保荐机构和保荐代表人进行持续动态的注册登记管理，记录其执业情况、违法违规行为、其他不良行为以及对其采取的监管措施等，必要时可以将记录予以公布。
31、【正确答案】 C
【答案解析】 本题考查保荐代表人违反有关规定的法律责任或被采取的监管措施。发行人在持续督导期间出现下列情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的，撤销相关人员的保荐代表人资格：(1)证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符;(2)公开发行证券上市当年营业利润比上年下滑50%以上;(3)首次公开发行股票并上市之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更;(4)首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组;(5)上市公司公开发行新股、可转换公司债券之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组，且未在证券发行募集文件中披露;(6)实际盈利低于盈利预测达20%以上;(7)关联交易显失公允或者程序违规，涉及金额较大;(8)控股股东、实际控制人或其他关联方违规占用发行人资源，涉及金额较大;(9)违规为他人提供担保，涉及金额较大;(10)违规购买或出售资产、借款、委托资产管理等，涉及金额较大;(11)董事、监事、高级管理人员侵占发行人利益受到行政处罚或者被追究刑事责任;(12)违反上市公司规范运作和信息披露等有关法律法规，情节严重的;(13)中国证监会规定的其他情形。
32、【正确答案】 C
【答案解析】 本题考查《证券公司客户资产管理业务规范》。投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在10日内向协会进行离职备案。
33、【正确答案】 D
【答案解析】 本题考查财务顾问主办人执业行为规范。《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第十条规定，财务顾问主办人应当具备下列条件：(1)具有证券从业资格;(2)具备中国证监会规定的投资银行业务经历;(3)参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格;(4)所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人;(5)未负有数额较大到期未清偿的债务;(6)最近24个月无违反诚信的不良记录;(7)最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分;(8)最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚;(9)中国证监会规定的其他条件。
34、【正确答案】 C
【答案解析】 本题考查财务顾问主办人执业行为规范。存在下列情形之一的，不得担任独立财务顾问：(1)持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司董事;(2)上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%，或者选派代表担任财务顾问的董事;(3)最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近一年财务顾问为上市公司提供融资服务;(4)财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形;(5)在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务;(6)与上市公司存在利害关系、可能影响财务顾问及其财务顾问主办人独立性的其他情形。
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二、组合型选择题
1、【正确答案】 D
【答案解析】 本题考查《证券业从业人员资格管理办法》的内容。《证券业从业人员资格管理办法》所称机构是指：(1)证券公司;(2)基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构;(3)证券投资咨询机构;(4)证券资信评估机构;(5)中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)规定的其他从事证券业务的机构。
2、【正确答案】 C
【答案解析】 本题考查专业人员从事证券业务的资格条件。证券业从业资格考试测试划分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试和管理类资格考试三种类别。
3、【正确答案】 A
【答案解析】 本题考查证券从业资格考试的合格标准。入门资格考试注重考查必需的专业基础知识和基本法律法规，以应知为主，通过入门资格考试人员应基本具备证券业务素质和证券业务操守。
4、【正确答案】 D
【答案解析】 本题考查从业人员申请执业证书的程序。申请人应当向所在机构提供的申请材料包括执业证书申请表、身份证复印件、学历证明复印件及协会规定的其他材料。
5、【正确答案】 D
【答案解析】 本题考查证券投资基金销售人员从业资格管理的有关规定。《证券投资基金销售人员从业资质管理规则》第三条规定，本规则所称的基金销售机构是指办理基金销售业务的基金管理公司和经中国证监会认定的取得基金销售业务资格的其他机构，包括商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构等。
6、【正确答案】 D
【答案解析】 本题考查证券投资基金销售人员从业资格管理的有关规定。基金销售机构对基金销售人员的销售行为、流动情况、获取从业资质和业务培训等进行日常管理，建立健全基金销售人员管理，登记基金销售人员的基本资料和培训情况等。
7、【正确答案】 D
【答案解析】 本题考查《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定。证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交下列文件：(1)中国证监会统一印制的申请表;(2)身份证;(3)学历证书;(4)参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单;(5)所在单位或者户口所在地街道办事处开具的以往行为说明材料;(6)中国证监会要求报送的其他材料。
8、【正确答案】 C
【答案解析】 本题考查证券投资顾问和证券分析师的注册登记要求。证券投资顾问、证券分析师离职或者变更岗位，所在证券公司、证券投资咨询机构未及时办理离职备案等相关手续的，证券业协会将采取谈话提醒、责令整改、行业内通报批评等措施。
9、【正确答案】 D
【答案解析】 本题考查证券投资顾问和证券分析师注册登记程序及要求。变更注册程序：(1)提出变更请求。(2)对变更申请进行审核。(3)证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，通过系统进行审核，必要时可要求机构提交书面材料。(4)证券投资顾问或证券分析师完成变更注册登记后，证券业协会将在网站更新有关公示信息。
10、【正确答案】 D
【答案解析】 本题考查保荐代表人的资格管理规定。保荐代表人的注册登记事项包括：(1)保荐代表人的姓名、性别、出生日期、身份证号码;(2)保荐代表人的联系电话、通讯地址;(3)保荐代表人的任职机构、职务;(4)保荐代表人的学习和工作经历;(5)保荐代表人的执业情况;(6)中国证监会要求的其他事项。
11、【正确答案】 D
【答案解析】 本题考查客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求。协会在收到完整申请材料后20日内完成注册。有下列情形之一的人员，不得注册为投资主办人：(1)不符合本规范第三十一条规定的条件;(2)被监管机构采取重大行政监管措施未满2年;(3)被协会采取纪律处分未满2年;(4)未通过证券从业人员年检;(5)尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内;(6)其他情形。
12、【正确答案】 D
【答案解析】 本题考查中国证券业协会诚信管理的有关规定。奖励信息包括受奖励单位或个人、表彰单位、表彰内容、荣誉称号或奖励等级、表彰时间和文号等。
13、【正确答案】 D
【答案解析】 本题考查诚信状况评估与检查。会员在诚信评估周期内的诚信制度建设、诚信活动开展、受奖励、受处分处罚以及其他影响诚信状况的情况纳入诚信状况评估。从业人员受奖励、受处分处罚以及其他影响诚信状况的情况纳入诚信状况评估。
14、【正确答案】 B
【答案解析】 本题考查证券市场禁入措施的实施对象、内容、期限及程序。中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员采取证券市场禁入措施，以事实为依据，遵循公开、公平、公正的原则。
15、【正确答案】 D
【答案解析】 本题考查证券公司对证券经纪业务营销人员管理的有关规定。证券经纪人档案应当记载证券经纪人的个人基本信息、证券从业资格状态、代理权限、代理期间、服务的证券营业部、执业地域范围、执业前及后续职业培训情况、执业活动情况、客户投诉及处理情况、违法违规及超越代理权限行为的处理情况和绩效考核情况等信息。
16、【正确答案】 D
【答案解析】 本题考查证券经纪业务营销人员执业行为范围、禁止性规定。证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动，应当遵守法律、行政法规、监管机构和行政管理部门的规定、自律规则以及职业道德，自觉接受所服务的证券公司的管理，履行委托合同约定的义务，向客户充分提示证券投资的风险。
17、【正确答案】 D
【答案解析】 本题考查销售证券投资基金、代销金融产品的行为规范。基金份额登记机构是指办理基金份额的登记过户、存管和结算等业务的机构。基金份额登记机构可办理投资人基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等业务。
18、【正确答案】 D
【答案解析】 本题考查销售证券投资基金、代销金融产品的行为规范。基金销售机构从事基金销售活动，不得有下列情形：(1)以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平;(2)采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金;(3)以低于成本的销售费用销售基金;(4)承诺利用基金资产进行利益输送;(5)进行预约认购或者预约申购(基金定期定额投资业务除外)，未按规定公告擅自变更基金的发售日期;(6)挪用基金销售结算资金;(7)本办法第三十五条规定的情形;(8)中国证监会规定禁止的其他情形。
19、【正确答案】 D
【答案解析】 本题考查销售证券投资基金、代销金融产品的行为规范。基金销售机构被责令暂停基金销售业务的，暂停期间不得从事下列活动：(1)签订新的销售协议;(2)宣传推介基金;(3)发售基金份额;(4)办理基金份额申购。
20、【正确答案】 D
【答案解析】 本题考查代销金融产品的行为规范。证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定以下事项：(1)向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排;(2)受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制;(3)出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排;(4)因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任。
21、【正确答案】 D
【答案解析】 本题考查证券投资咨询人员的禁止性行为规定和法律责任。《证券、期货投资咨询管理暂行办法》(1997年12月25日国务院、国务院证券委员会发布)第二十四条规定，证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事下列活动：(1)代理投资人从事证券、期货买卖;(2)向投资人承诺证券、期货投资收益;(3)与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失;(4)为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货;(5)利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易;(6)法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货欺诈行为。
22、【正确答案】 D
【答案解析】 本题考查投资顾问相关人员发布证券研究报告应遵循的执业规范。证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当建立健全研究对象覆盖、信息收集、调研、证券研究报告制作、质量控制、合规审查、证券研究报告发布以及相关销售服务等关键环节的管理制度，加强流程管理和内部控制。
23、【正确答案】 D
【答案解析】 本题考查保荐代表人执业行为规范。《证券发行上市保荐业务管理办法》第三十八条规定，保荐机构应当建立健全保荐工作的内部控制体系，切实保证保荐业务负责人、内核负责人、保荐业务部门负责人、保荐代表人、项目协办人及其他保荐业务相关人员勤勉尽责，严格控制风险，提高保荐业务整体质量。
24、【正确答案】 D
【答案解析】 本题考查证券业财务与会计人员执业行为规范。财务与会计人员应当客观、公允、及时地判断和反映各项经济活动，依据法律法规、自律规则和机构规程做好会计确认、计量、记录和报告工作。
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