基金的投资交易与结算
1、( )是为市场参与者提供达成债券交易的电子平台。
A、中债综合业务平台
B、中国现代化支付系统
C、上海清算所客户终端系统
D、中国外汇交易中心本币交易系统
2、关于债券结算日，下列说法错误的是( )。
A、结算日也称交易交割日，是指债券交易双方达成交易后实际执行债券交割和资金交收的日期
B、目前，银行间债券市场现券交易的结算日只有T+1这种
C、T+1结算是指在交易达成的次一营业日办理债券结算
D、回购业务的结算分为两次，第一次结算的执行日称为债券首期交割日，第二次称为债券到期交割日
3、( )是一种交易双方建立在相互了解和信任基础上的一种结算方式，也是国外发达市场常用的一种结算方式。
A、纯券过户
B、见券付款
C、见款付券
D、券款对付
4、( )是指在结算日债券交割与资金支付同步进行并互为约束条件的一种结算方式。
A、纯券过户
B、见券付款
C、见款付券
D、券款对付
5、( )是指交易双方以约定的价格转让债券所有权的交易行为。
A、分销业务
B、现券业务
C、质押式回购业务
D、买断式回购业务
6、关于质押式回购，下列说法错误的是( )。
A、质押式回购是交易双方进行的以债券为权利质押的一种短期资金融通业务
B、在回购期内，资金融入方出质的债券，回购双方均不得动用
C、质押冻结期间债券的利息归出质方所有
D、对质押式回购交易的首期结算应选择见款付券和券款对付的结算方式
7、下列关于买断式回购，说法正确的是( )。
A、回购期间，交易双方可以现金交割
B、回购期间，交易双方可以提前赎回
C、可选择的结算方式为券款对付、见券付款和见款付券3种方式
D、目前买断式回购的期限最长不得超过6个月
8、关于债券远期交易，下列说法错误的是( )。
A、债券远期交易是指交易双方约定在未来某一日期，以约定价格和数量买卖标的债券的行为
B、债券远期交易从成交日至结算日的期限(含成交日不含结算日)为3～360天
C、远期交易实行净价交易，全价结算
D、远期交易可选择券款对付、见款付款和见券付款三种结算方式
9、单只债券融入余额超过该只债券发行量( )起，每增加5个百分点，该机构应同时向同业中心和中央结算公司书面报告并说明原因。
A、10%
B、15%
C、20%
D、30%
10、欧洲最大的证券交易所是( )。
A、伦敦证券交易所
B、泛欧洲证券交易所
C、法兰克福证券交易所
D、布鲁塞尔证券交易所
11、下列各交易所中，( )是一个完全采用电子交易、为新兴产业提供竞争舞台、自我监管、面向全球的证券市场。
A、伦敦证券交易所
B、纽约证券交易所
C、东京证券交易所
D、纳斯达克证券交易所
12、全球第二大证券交易所是( )。
A、伦敦证券交易所
B、纽约证券交易所
C、东京证券交易所
D、纳斯达克证券交易所
13、境内机构投资者进行境外证券投资时，可以委托境外投资顾问为其服务，境外投资顾问应当符合经营投资管理业务达( )年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于( )亿美元或等值货币。
A、3;100
B、3;50
C、5;100
D、5;50
14、负责境外资产托管业务的境外资产托管人，其应当满足最近( )年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。
A、1
B、2
C、3
D、5
15、关于逐笔全额结算方式，下列说法正确的是( )。
Ⅰ.在交收时点，买卖双方应付资金和证券都符合要求的，完成交收
Ⅱ.任何一方或双方结算参与人应付资金或应付证券不足的，交收失败
Ⅲ.交收期不灵活
Ⅳ.证券登记结算机构不作为双方的共同对手方，不提供交收担保
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
16、基金与券商签订交易单元租用合同，向券商支付的费用中不包括( )。
A、担保费
B、过户费
C、交易佣金
D、证管费
17、证券公司向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费)不得高于证券交易金额的( )。
A、1‰
B、2‰
C、3‰
D、5‰
18、国债现券、企业债(含可转债券)、国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由( )制定。
A、证券公司
B、证券交易所
C、中国证券业协会
D、国务院证券监督管理机构
19、对于优先股交易的登记过户费，上海市场和深圳市场均按照普通股下调( )向买卖双方投资者分别收取。
A、10%
B、20%
C、50%
D、70%
20、按照我国现行规定，在证券交易所上市交易的下列证券中，投资者买卖证券须缴纳证券交易印花税的有( )。
A、A股
B、基金
C、可转化债券
D、企业债现货
21、关于ETF申购/赎回的过户费，下列说法错误的是( )。
A、在上海市场，ETF申购/赎回时，过户费按照相应组合证券过户面额的0.5‰向投资者收取
B、在深圳市场向债券ETF收取过户费
C、在上海市场，在各ETF成立后3年内按正常标准减半征收，且仅对涉及沪市成分股票的ETF收取过户费
D、在深圳市场，ETF申购/ 赎回的过户费按证券过户面值的0.25‰向投资者收取
22、关于见款付券的说法，错误的是( )。
A、是一种对付券方有利的结算方式
B、采用见款付券方式往往是收券方信用比付券方要好
C、在见款付券结算方式下，由于付款方资金可能会出现银行资金在途时间，因此有一个结算宽限期
D、该方式在收券方对付券方比较信赖的情况下可以采用
23、QDII基金境外投资流程中的第一步是( )。
A、基金会计在各投资市场开市前将头寸余额告知基金经理
B、基金经理通过交易系统下单给券商
C、基金会计接收券商发送的成交回报
D、境外托管行和券商同时将结算结果反馈给管理人
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1、【正确答案】 D
【答案解析】 本题考查债券结算的框架。中国外汇交易中心的本币交易系统是为市场参与者提供达成债券交易的电子平台
2、【正确答案】 B
【答案解析】 本题考查债券结算的重要日期。选项B错误，目前，银行间债券市场现券交易的结算日有T+0和T+1两种
3、【正确答案】 A
【答案解析】 本题考查纯券过户。纯券过户是一种交易双方建立在相互了解和信任基础上的一种结算方式，也是国外发达市场常用的一种结算方式
4、【正确答案】 D
【答案解析】 本题考查券款对付的概念。券款对付是指在结算日债券交割与资金支付同步进行并互为约束条件的一种结算方式
5、【正确答案】 B
【答案解析】 本题考查现券业务。现券业务，即债券的即期交易，是指交易双方以约定的价格转让债券所有权的交易行为
6、【正确答案】 D
【答案解析】 本题考查质押式回购。选项D错误，对质押式回购交易的首期结算应选择见券付款或券款对付的结算方式，到期结算应选择见款付券和券款对付的结算方式
7、【正确答案】 C
【答案解析】 本题考查买断式回购。选项AB错误，买断式回购期间，交易双方不得换券、现金交割和提前赎回;选项D错误，按规定，目前买断式回购的期限最长不得超过91天，具体期限由交易双方确定
8、【正确答案】 B
【答案解析】 本题考查债券远期交易。选项B错误，债券远期交易从成交日至结算日的期限(含成交日不含结算日)为2～365天
9、【正确答案】 B
【答案解析】 本题考查债券借贷业务。单个机构自债券借贷的融入余额超过其自有债券托管总量的30%(含)或单只债券融入余额超过该只债券发行量15%(含)起，每增加5个百分点，该机构应同时向同业中心和中央结算公司书面报告并说明原因
10、【正确答案】 A
【答案解析】 本题考查欧洲主要交易市场。伦敦证券交易所是世界四大证券交易所之一，欧洲最大的证券交易所，历史可追溯至1801年
11、【正确答案】 D
【答案解析】 本题考查美洲主要交易市场。纳斯达克证券交易所始建于1971年，是一个完全采用电子交易、为新兴产业提供竞争舞台、自我监管、面向全球的证券市场
12、【正确答案】 C
【答案解析】 本题考查亚洲主要交易所。东京证券交易所是全球第二大证券交易所
13、【正确答案】 C
【答案解析】 本题考查基金公司进行境外证券投资的交易与结算。境内机构投资者可以委托符合下列条件的投资顾问进行境外证券投资：(1)在境外设立，经所在国家或地区监管机构批准从事投资管理业务;(2)所在国家或地区证券监管机构已与中国证监会签订双边监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系;(3)经营投资管理业务达5年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿美元或等值货币;(4)有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，最近5年没有受到所在国家或地区监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查
14、【正确答案】 C
【答案解析】 本题考查基金公司进行境外证券投资的交易与结算。托管人可以委托符合下列条件的境外资产托管人负责境外资产托管业务：(1)在中国大陆以外的国家或地区设立，受当地政府、金融或证券监管机构的监管;(2)最近一个会计年度实收资本不少于10亿美元或等值货币，或托管资产规模不少于1000亿美元或等值货币;(3)有足够的熟悉境外托管业务的专职人员;(4)具备安全保管资产的条件;(5)具备安全、高效的清算、交割能力;(6)最近3年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查
15、【正确答案】 D
【答案解析】 本题考查全额结算方式。交收期灵活
16、【正确答案】 A
【答案解析】 本题考查场内证券交易与结算涉及的费用。基金通过与券商签订交易单元租用合同，获得投资交易的路径。基金需要向券商支付交易佣金，还需要支付过户费、经手费、证管费、印花税等交易成本
17、【正确答案】 C
【答案解析】 本题考查佣金。证券公司向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费)不得高于证券交易金额的3‰
18、【正确答案】 B
【答案解析】 本题考查佣金。国债现券、企业债(含可转债券)、国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会和原国家发展计划委员会备案，备案15天内无异议实施
19、【正确答案】 B
【答案解析】 本题考查过户费。对于优先股交易的登记过户费，上海市场和深圳市场均按照普通股下调20% (即0.016‰ )向买卖双方投资者分别收取
20、【正确答案】 A
【答案解析】 本题考查印花税。印花税是根据《中华人民共和国印花税暂行条例》规定，在A股和B股成交后对买卖双方投资者按照规定的税率分别征收的税金
21、【正确答案】 B
【答案解析】 本题考查过户费。在深圳市场不向债券ETF收取过户费
22、【正确答案】 B
【答案解析】 本题考查见款付券。采用见款付券方式往往是付券方信用比收券方要好。
23、【正确答案】 A
【答案解析】 本题考查基金公司进行境外证券投资的交易与结算。QDII基金境外投资流程中的第一步是基金会计在各投资市场开市前将头寸余额告知基金经理。
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法律法规、职业道德与规范