点击查看：2019年证券从业《证券市场基本法律》预习试题汇总
[选择题]
1、证券法所调整的有价证券不包括( )
A.股票
B.企业债券
C.证券衍生品
D.汇票
正确答案是：D，
解析
证券法所调整的有价证券只限于证券市场上发行和流通的证券，如股票、企业债券、政府债券、证券投资基金份额和证券衍生品种等都是资本证券，能够给投资者带来收益或者损失。而对于其他一些证券，如各种入场券、提单、汇票、支票等则不受证券法调整。
2、( )依法对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.国务院证券委员会
D.证券期货投资咨询机构
正确答案是：A，
解析
中国证监会依法对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。
3、下列关于融资融券业务所涉及证券权益处理的说法中，错误的是( )。
A.证券公司行使对证券发行人的权利，应当事先征求客户的意见，并按照其意见办理
B.证券登记结算机构受证券发行人委托以现金形式分派投资收益的，应当将分派的资金划入证券公司信用交易证券交收账户
C.证券公司应当在资金到账后，通知商业银行对客户信用资金账户的明细数据进行变更
D.证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自有股票，证券公司无须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务
正确答案是：B，
解析
B项说法错误，证券登记结算机构受证券发行人委托以现金形式分派投资收益的，应当将分派的资金划入证券公司信用交易资金交收账户。
4、下列不属于基金托管人义务的是( )。
A.保管基金资产
B.保管与基金有关的重大合同及有关凭证
C.保存基金的会计账册、记录15年以上
D.执行基金管理人的投资指令
正确答案是：C，
解析
基金托管人的义务包括：(1)保管基金资产。(2)保管与基金有关的重大合同及有关凭证。(3)负责基金投资于证券的清算交割，执行基金管理人的投资指令，负责基金名下的资金往来。
5、《中华人民共和国公司法》规定，全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的( )。
A.60%
B.50%
C.40%
D.30%
正确答案是：D，
解析
《中华人民共和国公司法》规定，全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的30%。
6、证券公司代销证券的，应当在代销期满后的( )日内，与发行人共同将证券代销情况报国务院证券管理机构备案。
A.7日
B.5日
C.10日
D.15日
正确答案是：D，
解析
证券公司代销证券的，应当在代销期满后的15日内，与发行人共同将证券代销情况报国务院证券管理机构备案。
7、基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循( )。
A.投资人利益优先原则
B.全面性原则
C.客观性原则
D.及时性原则
正确答案是：A，
解析
基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当坚持投资人利益优先原则，注重根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品销售给合适的基金投资人。
8、下列关于公司对外提供担保的说法错误的是()。
A.公司可以为他人提供担保
B.公司为他人提供担保应当按照公司的章程的规定由董事会或者股东会、股东大会作出决议
C.公司可以根据实际情况为公司股东或实际控制人提供担保
D.公司为公司股东或实际控制人提供担保，当按照公司的章程的规定由董事会或者股东会、股东大会作出决议
正确答案是：D，
解析
1) 公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保。(2)公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议。(3)在决议 表决时，被担保人不得参加表决。决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过，方为有效。总之，通过上述两方面的对比可知：公司为他人提供担 保，需要董事会或者股东会、股东大会决议，但要有公司章程的规定;而公司为股东或实际控制人提供担保，是法律特别规定，必须经股东会或者股东大会决议，公 司章程不得对此作出相反的规定。
9、上市公司的董事、监事、高级管理人员、持有市公司股份5%以上的股东，将其持有的该公司股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，给予警告，可以并处以( )的罚款。
A.三万元以上十万元以下
B.五万元以上二十万元以下
C.十万元以上五十万元以下
D.三万元以上二十万元以下
正确答案是：A，
解析
上市公司的董事、监事、高级管理人员、持有市公司股份5%以上的股东，将其持有的该公司股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，给予警告，可以并处以3万元以上10万元以下的罚款
10、金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违反有关委托合同所约定的有关金融机构应该承担的具体约定义务是( )。
A.直接义务
B.违背受托义务
C.违背信托义务
D.间接义务
正确答案是：B，
解析
所谓违背受托义务，是指金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违反有关委托合同所约定的有关金融机构应该承担的具体约定义务。
11、根据《证券业从业人员资格管理实施细则》，中国证券业协会对执业人员自其取得执业证书之日起每( )年检查一次。
A.2
B.1
C.3
D.半年
正确答案是：A，
解析
根据《证券业从业人员资格管理实施细则》，中国证券业协会对执业人员自其取得执业证书之日起每两年检查一次。
12、根据股票直接投资相关规则，投资决策委员会的成员中，直投子公司及其下属机构的人员数量不得低于()。
A.1/3
B.1/2
C.2/3
D.3/4
正确答案是：B，
解析
根据股票直接投资相关规则，投资决策委员会的成员中，直投子公司及其下属机构的人员数量不得低于1/2，证券公司的人员数量不得超过1/3。
13、证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在( )进行执业注册。
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.中国证监会在各地的派出机构
D.证券公司
正确答案是：B，
解析
券公司客户资产管理业务投资主办人应当在中国证券业协会进行执业注册。
14、( )是股份有限公司的最高权力机关。
A.股东
B.股东大会
C.董事
D.董事会
正确答案是：B，
解析
股东大会为股份有限公司必须设立的机关，是股份有限公司的最高权力机关。股东大会由全体股东组成。
C.董事
D.董事会
正确答案是：B，
解析
股东大会为股份有限公司必须设立的机关，是股份有限公司的最高权力机关。股东大会由全体股东组成。
15、作出的表彰、奖励、评比不应记入奖励信息的单位是()。
A.商业银行
B.中国证券业协会
C.中证资本市场发展监测中心有限责任公司
D.地方性证券业协会
正确答案是：A，
解析
下 列主体做出的表彰、奖励、评比应记人奖励信息：(1)中国证监会及其派出机构。(2)中国证券业协会、中证资本市场发展监测中心有限责任公司及地方性证券 业协会。(3)全国性证券交易所、证券登记结算机构、产权交易场所。(4)其他省部级及以上国家相关主管机关或协会认可的境内外自律组织。(5)协会认为 有必要记录其奖励信息的其他单位。
16、根据《中华人民共和国证券法》规定，证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构、社会中介机构及其从业人员，或者证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令其改正，处以( )的罚款
A.3万元以上10万元以下
B.3万元以上20万元以下
C.1万元以上10万元以下
D.3万元以上30万元以下
正确答案是：B，
解析
根据《中华人民共和国证券法》规定，证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构、社会中介机构及其从业人员，或者证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令其改正，处以3万元以上20万元以下的罚款。
17、以下关于有限责任公司和股份有限公司的说法正确的是( )
A.有限责任公司以其全部资产对其债务承担责任
B.有限责任公司股东以其认购的股份为限对公司承担责任
C.股份有限公司股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任
D.股份有限公司也称有限公司
正确答案是：A，
解析
有 限责任公司和股份有限公司有限责任公司也称有限公司，是指由50个以下股东共同出资设立，股东以其所认缴的出资额为限对公司承担有限责任，公司以其全部资 产对其债务承担责任的公司。A正确，B错误。股份有限公司也称股份公司，是指全部资本分成等额股份，股东以其认购的股份为限对公司承担责任，公司以其全部 资产对公司债务承担责任的公司。C、D错误。
18、对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起()个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。
A.7
B.10
C.20
D.30
正确答案是：C，
解析
对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起20个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。
19、从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业()个月。
A.3～6
B.6～12
C.3～9
D.3～12
正确答案是：D，
解析
从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业3个月至12个月，或者吊销其执业证书的处罚;对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款。
20、( )统一制定期货合约，将期货合约条款统一化和标准化
A.期货交易所
B.政府
C.期货监督管理机构
D.期货业协会
正确答案是：A，
解析
期货交易所统一制定期货合约，将期货合约条款统一化和标准化
21、期货公司接受客户委托为其进行期货交易，交易过程中期货公司的禁止行为包括( )
I.未经客户委托或者不按照客户委托内容
II.擅自进行期货交易
III.向客户作获利保证
IV.在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险
A.II、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、IV
D.I、II、III
正确答案是：B，
解析
期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同;不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易;不得向客户作获利保证;不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。
22、股份有限公司采取募集设立，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的( )
A.35%
B.30%
C.40%
D.45%
正确答案是：A，
解析
《中华人民共和国公司法》第八十三条规定，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%
23、( )指投资人权益的代表，是基金资产的名义持有人或管理机构
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金份额持有人
D.基金业协会
正确答案是：B，
解析
基金托管人指投资人权益的代表，是基金资产的名义持有人或管理机构
24、证券发行和交易的“三公”原则是( )。
A.公开、公允、公平
B.公开、公平、公正
C.公开、公允、公正
D.公允、公平、公正
正确答案是：B，
解析
证券发行和交易的“三公”原则是公开原则、公平原则和公正原则。
25、期货公司可以接受( )的委托进行期货交易。
A.事业单位
B.企业法人
C.期货交易所工作人员
D.国家机关
正确答案是：B，
解析
下 列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：(1)国家机关和事业单位。(2)国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保 证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员。(3)证券、期货市场禁止进入者。(4)未能提供开户证明材料的单位和个人。(5)国务院期货监督管理机构 规定不得从事期货交易的其他单位和个人。
26、向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经( )许可，取得证券投资咨询业务资格。
A.证券公司
B.证券交易所
C.中国证监会
D.中国证券业协会
正确答案是：C，
解析
向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经中国证监会许可，取得证券投资咨询业务资格。
27、证券经纪业务营销人员在执业时，()。
A.可以在委托合同约定以外的代理权限、代理期间、执业地域范围内从事客户招揽和客户服务等活动
B.只能接受一家证券公司的委托，专门代理其从事客户招揽和客户服务等活动
C.在从事客户招揽和客户服务等活动时，不需要明示其与所服务证券公司的委托代理关系以及代理权限、代理期间和执业地域范围
D.可以同时在其他机构任职或者同时接受其他机构委托
正确答案是：B，
解析
只能接受一家证券公司的委托，专门代理其从事客户招揽和客户服务等活动。不能同时在其他机构任职或者同时接受其他机构委托。
28、期货公司在注销期货业务许可证()，应结清相关期货业务并依法返还客户的保证金和其他资产。
A.之前
B.之后1个月
C.过程中
D.之后
正确答案是：A，
解析
期货公司在注销期货业务许可证之前，应结清相关期货业务并依法返还客户的保证金和其他资产。
29、股东权利滥用的方式包括( )
I.滥用股东权利
II.滥用公司独立法人地位
III.滥用股东有限责任
IV.滥用股东收益权
A.I、II、III、IV
B.I、II、III
C.I、III、IV
D.I、II
正确答案是：B，
解析
滥用的方式包括：滥用股东权利、滥用公司独立法人地位和滥用股东有限责任
30、《证券公司监督管理条例》是由哪个部门颁布的()
A.国务院
B.上交所
C.深交所
D.中国证监会
正确答案是：A，
解析
2008年4月23日由国务院颁布的《证券公司监督管理条例》
31、( )指凭借专门的知识与经验，运用所管理基金的资产，根据法律、法规及基金章程或基金契约的规定，按照科学的投资组合原理进行投资决策，谋求所管理的基金资产不断增值，并使基金持有人获取尽可能多收益的机构
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金份额持有人
D.证券交易所
正确答案是：A，
解析
基金管理人指凭借专门的知识与经验，运用所管理基金的资产，根据法律、法规及基金章程或基金契约的规定，按照科学的投资组合原理进行投资决策，谋求所管理的基金资产不断增值，并使基金持有人获取尽可能多收益的机构
32、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当建立健全内部管理制度，现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕，并将留痕记录归档管理，相关业务档案的存期限自相关协议终止之日起不得少于( )年。
A.1
B.3
C.5
D.10
正确答案是：C，
解析
证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当建立健全内部管理制度，实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕，并将留痕记录归档管理，相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于5年。
33、内幕交易不包括下列哪项()。
A.知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券
B.非法获取内幕信息的其他人员买入或者卖出所持有的该公司的证券
C.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息或者建议他人买卖证券的行为
D.自营业务研究人员，根据上市公司已披露的信息，预测上市公司业绩将大增，建议自营部门买进该股票
正确答案是：D，
解析
内 幕交易包括下列行为：(1)知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券。(2)非法获取内幕信息的其他人员买入或者卖出所持有的该公司的证券。(3)知情 人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为。 (4)知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为。
34、公司分配当年税后利润时，应当提取利润的( )列入公司法定公积金。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
正确答案是：B，
解析
公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。
35、关于股权滥用的责任说法错误的是( )
A.滥用股东权利给其他股东造成损害的，承担一般赔偿责任
B.滥用股东权利给公司造成损害的，承担一般赔偿责任
C.滥用公司法人地位损害债权人利益的，承担无限连带赔偿责任
D.滥用股东有限责任损害债权人利益的，承担一般赔偿责任
正确答案是：D，
解析
滥用股东权利给其他股东或者公司造成损害的，承担一般的赔偿责任;滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害债权人利益的，导致对公司人格否定，由该股东对债权人承担无限连带责任
36、基金管理公司的主要股东应当具备的条件包括( )
I.从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理
II.注册资本不低于3亿元人民币
III.具有较好的经营业绩，资产质量良好
IV.最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
A.I、II、III、IV
B.I、II、III
C.II、III、IV
D.I、III、IV
正确答案是：A，
解析
基 金管理公司的主要股东应当具备下列条件：(1)从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理。(2)注册资本不低于3亿元人民币。 (3)具有较好的经营业绩，资产质量良好。(4)持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善。(5)最近3年没有因违法违规行为受 到行政处罚或者刑事处罚。(6)没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。(7)没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间。(8)具有良 好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关，以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录。
37、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起( )个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告
A.1
B.2
C.3
D.4
正确答案是：D，
解析
上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起4个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告
38、证券金融公司应当妥善保存履行证监会转融通办法规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于( )年。
A.5
B.10
C.15
D.20
正确答案是：D，
解析
证券金融公司应当妥善保存履行证监会转融通办法规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于20年。
39、证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的( )，防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告牟取不当利益。
A.自动回避制度
B.隔离墙制度
C.事前回避制度
D.分类经营制度
正确答案是：B，
解析
《发布证券研究报告暂行规定》对防范发布证券研究报告与证券资产管理业务之间的利益冲突作出规定。该法规规定，证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度，防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告牟取不当利益。
40、经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者其他严重情节的，处( )年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额( )的罚金。
A.10;5%以上10%以下
B.3;1%以上50%以下
C.5;1%以上5%以下
D.5;5%以上10%以下
正确答案是：C，
解析
擅 自发行股票或者公司、企业债券，具有下列情形之一的，应予受到刑事追究：(1)发行数额在50万元以上的。(2)不能及时清偿或者清退的。(3)造成恶劣 影响的。量刑标准：(1)自然人犯本罪的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。(2)单位犯本罪的，对单位 判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役。
41、证券公司风险监控体系应建立自营业务的( )盯市制度，定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。
A.逐日
B.逐月
C.逐季
D.逐年
正确答案是：A，
解析
证券公司风险监控体系的一般规定之一是：建立自营业务的逐日盯市制度，定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。
42、为上市公司出具法律意见书的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后( )日内，不得买卖该种股票。
A.3
B.5
C.10
D.20
正确答案是：B，
解析
为上市公司出具法律意见书的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后5日内，不得买卖该种股票
43、证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式属于()。
A.代销
B.承销
C.包销
D.承包
正确答案是：C，
解析
证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。包销又分为全额包销和余额包销两种方式。
44、基金管理人的权利不包括()。
A.运作和管理基金资产
B.保管基金资产
C.代表基金行使股东权利
D.获取基金管理人报酬
正确答案是：B，
解析
按照我国有关规定，基金管理人事有如下权利：(1)按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产，(2)获取基金管理人报酬。(3)依照有关规定，代表基金行使股东权利。(4)有关法律法规规定的其他权利。
45、以下哪种股份可以转让( )
A.公司成立不满一年，发起人所持有的股份。
B.在任职期间内公司董事、监事、经理所持有的股份
C.国家授权投资的机构持有的股份，未经国家授权的主管部门批准
D.记名股票，股东以背书方式
正确答案是：D，
解析
法 律对股份的转让也作了一些限制性规定，具体包括：(1)股东转让其股份，必须在依法设立的证券交易场所内进行。(2)发起人持有的本公司股份自公司成立之 日起1年内不得转让。(3)公司董事、监事、经理所持有的本公司的股份，在任职期间内不得转让。(4)国家授权投资的机构持有的股份，未经国家授权的主管 部门批准，不得转让。(5)除了为减少公司资本而注销股份或者与持有本公司股票的其他公司合并以外，公司不得通过收购持有本公司的股票。(6)记名股票， 由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让。(7)无记名股票，在依法设立的证券交易场所内，由股东以将股票交付给受让人的方式转让。
46、公司合并的，应自合并决议之日起( )日内通知债权人，于30日内在报纸上公告。
A.3
B.5
C.10
D.15
正确答案是：C，
解析
公司合并的，应自合并决议之日起10日内通知债权人，于30日内在报纸上公告
47、证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应遵循()原则。
A.独立、客观、公平
B.独立、客观、公正、审慎
C.客观、公正、审慎
D.独立、公正、审慎
正确答案是：B，
解析
证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应遵循独立、客观、公正、审慎的原则
48、公司及其股东、员工应当时刻遵循为基金份额( )利益最大化服务的宗旨和准则。
A. 股东
B.持有人
C.托管人
D. 基金管理机构
正确答案是：B，
解析
公司及其股东、员工应当时刻遵循为基金份额持有人利益最大化服务的宗旨和准则
49、自股东会会议决议通过之日起60日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起( )日内向人民法院提起诉讼。
A.30
B.45
C.60
D.90
正确答案是：D，
解析
自股东会会议决议通过之日起60日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起90日内向人民法院提起诉讼。
50、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于()。
A.结果犯
B.预测犯
C.原因犯
D.过程犯
正确答案是：A，
解析
诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯，即行为人所实施的行为必须造成了严重的后果，才构成本罪，否则，即使行为人实施了前述行为，也只能按一般违法行为处理，依据情况追究民事责任或行政责任。
[组合型选择题]
51、证券公司在经营过程中，经其申请，国务院证券监督管理机构可以根据( )，对其业务范围进行调整。
I.财务状况
II.内部控制水平
III.合规程度
IV.高级管理人员业务管理能力
A.II、III、IV
B.I、III、IV
C.I、II、IV
D.I、II、III、IV
正确答案是：D，
解析
证券公司在经营过程中，经其申请，国务院证券监督管理机构可以根据其财务状况、内部控制水平、合规程度、高级管理人员业务管理能力、专业人员数量，对其业务范围进行调整。
52、下列信息披露违法行为中，应当认定为从重处罚情形的有( )。
I 在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查
II 在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案
III 相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告
IV 受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预
A.I 、II
B.I 、III
C.I、 II 、IV
D.II、 IV
正确答案是：A，
解析
下 列信息披露违法行为应当认定为从重处罚情形的有：(1)不配合证券监管机构监管，或者拒绝、阻碍证券监管机构及其工作人员执法，甚至以暴力、威胁及其他手 段干扰执法。(2)在信息披露违法案件中变速、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查。(3)两次以上违反信息披露规定并受到行政处罚或者证券交易所纪 律处分。(4)在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案。(5)中国证券监督管理委员会认定的其他情形。
53、对于证券交易的方式，证券法规定必须采用()的原则。
Ⅰ公开的集中竞价交易方式
Ⅱ价格优先
Ⅲ时间优先
Ⅳ三公原则
A.Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
正确答案是：B，
解析
对于证券交易的方式，证券法规定必须采用公开的集中竞价交易方式，实行价格优先、时间优先的原则。
54、经国务院证券监督机构批准证券公司可以经营( )
Ⅰ证券经纪业务
Ⅱ证券投资咨询业务
Ⅲ证券承销与保荐业务
Ⅳ证券资产管理业务
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
正确答案是：B，
解析
经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;证券承销与保荐;证券自营;证券资产管理;其他证券业务。
55、基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利义务，并至少包括()。
I. 反洗钱义务履行及责任划分
II. 销售费用分配的比例和方式
III. 对基金持有人的持续服务责任
IV. 基金持有人联系方式等客户资料的保存方式
A.I、 II、 III、 IV
B.II、 III
C.III、 IV
D.I、 II、 IV
正确答案是：A，
解析
基 金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利义务，并至少包括以下内容：(1)销售费用分配的比例和 方式。(2)基金持有人联系方式等客户资料的保存方式。(3)对基金持有人的持续服务责任。(4)反洗钱义务履行及责任划分。(5)基金销售信息交换及资 金交收权利义务。
56、自营业务中涉及( )方面的重大决策，应当经过集体决策并采用书面形式，由相关人员签字确认后存档。
I.自营规模
II.风险限额
III.资产配置
IV.业务授权
A.I II
B.III IV
C.I II III IV
D.II III IV
正确答案是：C，
解析
以上4种决策均需要集体决策。
57、下列关于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的说法中，正确的是( )。
I 期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的
II 证券交易成交额累计在30万元以上的
III 获利或者避免损失数额累计在15万元以上的
IV 多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的
A.I 、II
B.III 、IV
C.I、 II、 III、 IV
D.I 、III
正确答案是：B，
解析
涉 嫌下列情形之一的构成利用未公开信息交易罪，根据规定应予立案追诉：(1)证券交易成交额累计在50万元以上的。(2)期货交易占用保证金数额累计在30 万元以上的。(3)获利或者避免损失数额累计在15万元以上的。(4)多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的。(5)其他情节严重的情形。
58、()是集合资产管理计划禁止的投资事项。
I.按合同约定承担投资风险
II.对外担保
III.资金拆借
IV.将资产用于可能承担无限责任的投资
A.I 、II 、III
B.I 、III 、IV
C.II、 III 、IV
D.I 、II 、IV
正确答案是：C，
解析
按合同约定承担投资风险不是禁止的行为。
59、下列属于证券投资基金销售人员的是( )。
I. 基金销售机构总部的从事基金销售业务管理的人员
II. 部门基金业务负责人
III. 基金销售机构从事基金宣传推介活动的人员
IV. 基金销售机构从事基金理财业务咨询的人员
A.I、 II 、III
B.III 、IV
C.I、 II、 IV
D.I 、II、 III 、IV
正确答案是：D，
解析
证券投资基金销售人员是指下列基金销售人员：(1)基金销售机构总部及主要分支机构负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员，包括部门基金业务负责人。(2)基金销售机构从事基金宣传推介活动、基金理财业务咨询等活动的人员。
60、非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的()。
Ⅰ股份有限公司股票
Ⅱ股份有限公司债券
Ⅲ股份有限公司基金份额
Ⅳ国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ
正确答案是：A，
解析
公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。
61、证券公司只能接受其( )的期货公司的委托从事介绍业务。
I. 全资拥有
II. 控股
III. 其他
IV. 被同一机构控制
A.I、 II、 III
B.I 、III 、IV
C.I、 II 、IV
D.II、 III、 IV
正确答案是：C，
解析
证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。
62、非法集资类犯罪的主体包括( )。
I 特殊主体
II 复杂主体
III 自然人
IV 单位
A.I、 II
B.III、 IV
C.I、 II 、III、 IV
D.I、 II 、III
正确答案是：B，
解析
非法集资类犯罪的主体是一般主体，包括自然人和单位。
63、下列对证券业从业人员执业行为准则的描述中，正确的是()。
I. 从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉
II. 从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务，尽量回避讨论所推荐产品或服务存在的相关风险
III. 从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能，取得相应的从业资格
IV. 从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私
A.I 、II 、III
B.I、 III 、IV
C.I、 II 、III 、IV
D.II、 IV
正确答案是：B，
解析
从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务，充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务及相关风险，包括但不限于法律风险、政策风险、市场风险等。
64、公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章程的规定，由( )决定。
I .股东会
II. 股东大会
III. 董事会
IV. 监事会
A.I 、II、 III
B.I、 III 、IV
C.I、 II、 III 、IV
D.II、 IV
正确答案是：A，
解析
公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章程的规定，由股东会、股东大会或者董事会决定。
65、下列关于证券公司投资决策机制一般规定的说法中，正确的是( )。
I. 各证券公司不得以他人名义开立自营账户
II. 各证券公司应按要求将全部自营账户明细(含不规范账户)报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案
III. 各证券公司不得将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作
IV. 各证券公司对不规范账户要制定有明确时限和具体责任人、按年细化落实的清理计划
A.I 、II 、III、 IV
B.III、 IV
C.I 、II
D.I、 II、 III
正确答案是：D，
解析
IV项说法错误，各证券公司对不规范账户要制定有明确时限和具体责任人、按月份细化落实的清理计划。清理期间，不规范账户只能卖出证券，不能买进，并要逐步注销。
66、证券公司建立健全客户资料管理制度，保证客户资料安全完整，应当为每个客户单独建立纸质或者电子档案，客户档案应当包括()。
Ⅰ 代理人名称、地址、通信联系方式
Ⅱ 客户和代理人的身份证明文件复印件、证券账户卡复印件
Ⅲ 证券交易委托代理协议、客户资金存管协议、授权委托书、风险揭示书
Ⅳ 中国证券监督管理委员会规定的其他信息
A.Ⅰ、 Ⅱ
B.Ⅰ、 Ⅱ、 Ⅲ
C.Ⅰ、 Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ
D.Ⅱ 、Ⅳ
正确答案是：C，
解析
证 券公司应当为每个客户单独建立纸质或者电子档案，客户档案应当包括客户及代理人名称、地址、通信联系方式、客户和代理人的身份证明文件复印件、证券账户卡 复印件、证券交易委托代理协议、客户资金存管协议、授权委托书、风险揭示书及中国证券监督管理委员会规定的其他信息。证券公司应当妥善保管客户档案和资 料，为客户保密。
67、证券公司与发行人必须签订协议，协议应载明( )。
I.当事人的名称、住所及法定代表人姓名
II.代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格
III. 代销、包销的期限及起止日期
IV. 代销、包销的费用和结算方式
A.I、 II、 III
B.II 、III 、IV
C.I、 II 、III、 IV
D.I 、IV
正确答案是：C，
解析
证 券公司与发行人必须签订协议，协议应栽明以下事项：(1)当事人的名称、住所及法定代表人姓名。(2)代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格。 (3)代销、包销的期限及起止日期。(4)代销、包销的付款方式及日期。(5)代销、包销的费用和结算方式。(6)违约责任。(7)国务院证券监督管理机 构规定的其他事项。
68、证券公司从事资产管理业务，( )不属于资产管理业务人员应当符合的条件。
I.业务人员具有证券从业资格
II.业务人员中具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
III.业务人员具有硕士以上的学位
IV.业务人员中具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人
A.I 、II、 III、 IV
B.I、 II
C.III、 IV
D.I、 II 、III
正确答案是：C，
解析
证 券公司从事客户资产管理业务，应当符合下列条件：(1)经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围。(2)净资本不低于2亿元人民币，且符合中国证 监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定。(3)客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中，具有3年以上证券自营、资 产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。(4)具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行。(5)最近1年未 受到过行政处罚或者刑事处罚。(6)中国证监会规定的其他条件。
69、公司公开发行公司债券，应当符合的条件有()
I 累计债券余额不超过公司净资产的40%
II 最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息
III 筹集的资金投向符合国家产业政策
IV 债券的利率不超过国务院限定的利率水平
A. I、II
B.I、III
C.I、II、III、IV
D.II、III
正确答案是：C，
解析
公 开发行公司债券，应当符合下列条件：(1)股份有限公司的净资产不低于人民币3 000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6 000万元。(2)累计债券余额不超过公司净资产的40%。(3)最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息。(4)筹集的资金投向符合国家产业 政策。(5)债券的利率不超过国务院限定的利率水平。(6)国务院规定的其他条件。
70、诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有( )。
I. 准确
II. 真实
III .公正
IV. 规范
A.I、 II、 III
B.II 、IV
C.I、 III 、IV
D.I 、II 、III 、IV
正确答案是：D，
解析
诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循真实、准确、公正、规范的原则。
71、内幕交易的知情人员包括( )。
Ⅰ 发行人的董事、监事、高级管理人员
Ⅱ 公司的实际控制人
Ⅲ 持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员
Ⅳ 财物审批人员
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ
正确答案是：C，
解析
我 国《证券法》第74条规定，证券交易内幕信息的知情人包括：(一)发行人的董事、监事、高级管理人员 (二)持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员 (三)发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员 (四)由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员 (五)证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员 (六)保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员 (七)国务院证券监督管理机构规定的其他人。
72、证券公司从事客户资产管理业务，应当符合下列条件( )。
Ⅰ 净资本不低于2亿元人民币
Ⅱ 客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录
Ⅲ 具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人
Ⅳ 最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ
正确答案是：B，
解析
证 券公司从事客户资产管理业务，应当符合下列条件：(1)经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围。(2)净资本不低于2亿元人民币，且符合中国证 监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定。(3)客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中，具有3年以上证券自营、资 产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。(4)具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行。(5)最近1年未 受到过行政处罚或者刑事处罚。(6)中国证监会规定的其他条件。
73、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当符合下列哪些要求()。
Ⅰ 在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息，包括但不限于公司名称、住所、联系方式，投诉电话，证券投资咨询业务许可证号，证券投资咨询执业人员姓名及其执业资格编码
Ⅱ 将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案
Ⅲ 遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户
Ⅳ 公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
正确答案是：A，
解析
证 券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守《中华人民共和国证券法》《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券投资顾问业务暂行规 定》等法律法规和中国证券监督管理委员会的有关规定，并符合下列监管要求：(1)在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息，包括但不限于公 司名称、住所、联系方式，投诉电话，证券投资咨询业务许可证号，证券投资咨询执业人员姓名及其执业资格编码;同时还应当通过公司网站公示产品分类、具体功 能、产品价格、服务收费标准和收费方式等信息。(2)将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备 案。(3)遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客 户。(4)公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户。(5)建立健全内部管理制度，实现对营销和服务过程的客 观、完整、全面留痕，并将留痕记录归档管理;相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于5年。(6)通过网络、电话、短信方式营销产品、提供服 务的，应当明确告知客户公司的联系方式，并提醒客户发现营销或者服务人员通过其他方式联系时，可以向本公司反映、举报，也可以向中国证券监督管理委员会及 其派出机构投诉、举报。(7)不得对产品功能和服务业绩进行虚假、不实、夸大、误导性的营销宣传，不得以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。(8)产品 销售、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节均应当自行开展，不得委托未取得证券投资咨询业务资格的机构和个人代理。
74、下列选项中，符合基金财产独立性要求的是( )。
I. 基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产，不得归入基金管理人、基金托管人的自有财产
II. 基金的债权与不属于基金的债务不得相互抵销，但不同基金的债权可以相互抵销
III .非因基金本身承担的债务，债权人不得对基金财产主张强制执行
IV.基金托管人对其托管的基金应当独立设置账户，确保基金的完整与独立
A.I、 II、 III
B.I、 III、 IV
C.I、 IV
D.II、 III
正确答案是：B，
解析
基 金财产的独立性要求包括：(1)基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产，不得归入基金管理人、基金托管人的自有财产。基金管理人、基金托管人因 依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行终止清算的，基金财产不属于其清算财产。(2)基金的债权与不属于基金的债务不得相互抵销，不同基金的 债权不得相互抵销。(3)非因基金本身承担的债务，债权人不得对基金财产主张强制执行。(4)基金托管人对其托管的基金应当独立设置账户，确保基金的完整 与独立。
75、证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有( )。
Ⅰ 申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
Ⅱ 已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
Ⅲ 全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
Ⅳ 配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、 Ⅳ
正确答案是：C，
解析
证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。
76、根据《中华人民共和国证券法》的规定，以下尚未公开的()信息属于内幕信息。
I.可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件
II.公司股权结构的重大变化
III.公司债务担保的重大变更
IV.公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任
A.I 、II、 III
B.II、 III 、IV
C.I 、II、 III、 IV
D.I 、IV
正确答案是：C，
解析
内 幕信息包括：(1)可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件。(2)公司分配股利或者增资的计划。(3)公司股权的重大变化。(4)公司债务担 保的重大变更。(5)公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%。(6)公司董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担长大损害赔 偿责任。
77、机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员可按照所在机构内部程序向()报告。
I .高级管理人员
II. 中国证监会
III. 董事会
IV. 中国证券业协会
A.I、 II
B.II 、III
C.I、 III
D.I 、II 、III 、IV
正确答案是：C，
解析
机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构未妥善处理的，从业人员应及时向中国证监会或者中国证券业协会报告。
78、 证券公司自营业务可以使用的资金包括()
I 自有资金
II 客户保证金
III 依法筹集的可用资金
IV 客户资金
A.I、II
B.I、III
C.I、II、III、IV
D.II、III
正确答案是：B，
解析
证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金，不得通过“保本保底”的委托理财、发行柜台债券等非法方式融资，不得以他人名义开立多个账户。证券公司不得将其自营账户转借给他人使用。
79、( )可以要求境内机构投资者、托管人提供境内机构投资者境外投资活动有关资料;必要时，可以进行现场检查。
I.中国证监会
II.国家外汇局
III.证券监督管理委员会
IV.证券业协会
A.III、IV
B.I、IV
C.I、II
D.II、III
正确答案是：C，
解析
中国证监会和国家外汇局可以要求境内机构投资者、托管人提供境内机构投资者境外投资活动有关资料;必要时，可以进行现场检查。
80、下列选项中，属于非法集资类犯罪构成的有()。
I 犯罪主体是一般主体
II 犯罪主观方面是无意
III 犯罪客体是国家金融管理秩序
IV 犯罪主观方面是故意
A.I 、II
B.II 、III
C.I 、III 、IV
D.I 、IV
正确答案是：C，
解析
在非法集资类犯罪构成中，犯罪主现方面是故意，选项B错误。
81、下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的是( )。
I 侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益
II 犯罪主体是特殊主体
III 主观方面一般是为了获取合法利润
IV 客观方面表现为金融机构违背受托义务
A.I、 II 、III
B.I 、II 、IV
C.III 、IV
D.I、 II 、III 、IV
正确答案是：B，
解析
背信运用受托财产罪的主观方面表现为故意，一般是为了获取非法利润，C项错误。
82、根据我国最新颁布的有关制度规定，下列各项中，( )属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。
I.为多获取佣金，诱使客户进行不必要的证券买卖
II.在公共场所进行投资咨询
III.侵占、损害客户的合法权益
IV.记录上市公司的配送股比例以及分红的情况
A.I、 II
B.I 、III
C.II 、IV
D.I、 II 、III、 IV
正确答案是：B，
解析
证 券经纪业务的禁止行为包括：(1)不得为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易。(2)不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金 和证券借与他人或者作为担保物。(3)不得侵占、损害客户的合法权益。(4)不得违背客户的指令买卖证券或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时 间的全权委托。(5)不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失。(6)不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖。(7)不得 在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收。(8)不得以任何方式提高或降低，或者变相提高或降低交易所公布的证券交易收费标准，收取不合理的佣 金和其他费用。(9)不得散布谣言或其他非公开披露的信息。(10)不得利用职业之便利用或泄露内幕信息。(11)不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客 户提供方便。
83、在我国，个人开立证券账户需要提供( )。
I.住址证明
II.证券账户注册申请表
III.本人身份证及复印件
IV.单位介绍信或街道证明
A.I、 II、 III
B.II、 III 、IV
C.II 、III
D.I 、IV
正确答案是：C，
解析
境内自然人申请开立证券账户，由客户本人填写“自然人证券账户注册申请表”，并提交本人有效身份证明文件及复印件。
84、客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料包括()。
I.融资融券业务申请表
II.客户的基本资料(包括配偶)
III.客户投资经验证明
IV.已在营业部开立的普通资金账户和证券账户
A.I 、III
B.I、 II
C.II、 IV
D.I 、IV
正确答案是：D，
解析
客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料一般包括融资融券业务申请表、有效身份证明文件、已在营业部开立的普通资金账户和证券账户、融资融券担保品证明、客户具有支配权的资产证明、住址证明等客户征信所需的相关材料。
85、证券公司应当采取适当方式，向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料，全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息，充分说明金融产品的( )等主要风险特征，并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。
I. 信用风险
II. 购买人风险
III. 市场风险
IV. 流动性风险
A.I、 II、 III
B.I 、III、 IV
C.I 、II 、III 、IV
D.II、 IV
正确答案是：B，
解析
证券公司应当采取适当方式，向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料，全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息，充分说明金融产品的信用风险、市场风险、流动性风险等主要风险特征，并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。
86、证券公司向客户推介金融产品时，为评估其购买金融产品的适当性，应当了解的客户基本情况有()。
I. 工作情况
II .投资目标、风险偏好
III. 身份、财产和收入状况
IV. 金融知识和投资经验
A.I 、II 、III
B.I、 III 、IV
C.II、 III、 IV
D.II、 IV
正确答案是：C，
解析
证券公司向客户推介金融产品，应当了解客户的身份、财产和收入状况、金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。
87、设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送的文件包括( )。
I. 公司营业执照
II. 公司章程
III. 发起人协议
IV .代收股款银行的名称及地址
A.I、 II、 III
B.II、 III、 IV
C.I 、III、 IV
D.I 、II、 IV
正确答案是：B，
解析
设 立股份有限公司公开发行股票，应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理 机构报送募股申请和下列文件：(1)公司章程。(2)发起人协议。(3)发起人姓名或者名称，发起人认购的股份数、出资种类及验资证明。(4)招股说明 书。(5)代收股款银行的名称及地址。(6)承销机构名称及有关的协议。依照《中华人民共和国证券法》规定聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的发行保荐 书。法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的，还应当提交相应的批准文件。
88、期货交易所应当及时公布的上市品种合约的即时行情信息包括()。
I. 成交量与成交价
II. 开盘价与收盘价
III. 持仓量与持有期
IV. 最高价与最低价
A.I、 II
B.I、 II、 III
C.I、 II 、IV
D.III、 IV
正确答案是：C，
解析
期货交易所应当及时公布上市品种合约的成交量、成交价、持仓量、最高价与最低价、开盘价与收盘价和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。
89、收购要约的期限可以是( )日。
I. 20
II. 35
III. 50
IV. 65
A.I 、II
B.III 、IV
C.II、 III
D.I、 II、 III、 IV
正确答案是：C，
解析
收购要约的期限不得少于30日，并不得超过60日。
90、下列选项中，属于证券公司建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度的是( )。
I. 建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务
II. 建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全
III. 建立健全客户账户管理制度
IV. 建立健全客户投诉处理制度，妥善处理客户投诉和与客户的纠纷
A.I、 II、 IV
B.I 、II、 III 、IV
C.I、 III
D.II、 III 、IV
正确答案是：B，
解析
证 券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，加强投资者教育，保护客户合法权益，其内容包括：(1)建立健全客户账户管理制度。(2)建立健 全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务。(3)建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全。(4)建立健全客户回访制度，及时发现并纠 正不规范行为。(5)建立健全客户投诉处理制度，妥善处理客户投诉和与客户的纠纷。(6)建立健全客户资料管理制度，保证客户资料安全完整。
91、证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵循( )原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。
I.平等
II.自愿
III.公平
IV.诚实信用
A.I、II、IV
B.I、II、III、IV
C.II、III、IV
D.I、II、III
正确答案是：B，
解析
证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵循平等、自愿、公平、诚实信用和适当性原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。
92、“荐股软件”可实现的功能包括( )。
I. 提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势
II. 提供具体证券投资品种选择建议
III. 提供具体证券投资品种的买卖时机建议
IV. 提供其他证券投资分析、预测或者建议
A.I 、II、 III 、IV
B.II、 III 、IV
C.I、 II、 IV
D.I 、II 、III
正确答案是：A，
解析
“荐 股软件”，是指具备下列一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备：(1)提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体 证券投资品种的价格走势。(2)提供具体证券投资品种选择建议。(3)提供具体证券投资品种的买卖时机建议。(4)提供其他证券投资分析、预测或者建议。
93、为保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息，证券公司应当提供的查询方式有()。
I. 电话查询
II. 网上查询
III. 书面查询
IV. 在营业场所公示
A.I、 II 、III
B.II、 III 、IV
C.I、 III
D.II、 IV
正确答案是：B，
解析
证券公司应当提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。
94、证券公司融券，可以使用()
Ⅰ. 自有证券
Ⅱ. 通过转融通取得的证券
Ⅲ. 证券公司客户账户内的长期投资证券
Ⅳ. 其他客户的客户信用交易担保证券账户内的证券
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ
D.Ⅱ、Ⅳ
正确答案是：B，
解析
证券公司融券，可以使用： (1)自有证券(2)通过转融通取得的证券。
95、下列各项中，属于投资者委托指令的基本要素是()
Ⅰ委托价格
Ⅱ委托方式
Ⅲ买卖方向
Ⅳ证券账号
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案是：D，
解析
委托方式不是投资者委托指令的基本要素
96、证券经纪业务的法律法规主要包括( )
I.证券经纪业务管理方面的法律法规
II.证券经纪业务营业部管理方面的法律法规
III.融资融券方面的法律法规
IV.从业人员管理方面的法律法规
A.II、III、IV
B.I、III、IV
C.I、II、IV
D.I、II、III
正确答案是：D，
解析
证券经纪业务的法律法规主要包括：
1、证券经纪业务管理方面的法律法规
2、证券经纪业务营业部管理方面的法律法规
3、融资融券方面的法律法规
97、有下列()情形的人员，不得注册为投资主办人。
Ⅰ被监管机构采取重大行政监管措施未满2年
Ⅱ未通过证券从业人员年检
Ⅲ尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内
Ⅳ已取得证券从业资格
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案是：A，
解析
有 下列情形之一的人员，不得注册为投资主办人：(1)不符合申请投资主办人注册规定的条件。(2)被监管机构采取重大行政监管措施未满2年。(3)被协会采 取纪律处分未满2年。(4)未通过证券从业人员年检。(5)尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内。(6)其他情形。
98、发行人应当聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的事项包括( )。
I. 首次公开发行股票并上市
II. 上市公司发行新股
III. 股票在二级市场上进行转让
IV. 上市公司发行可转换债券
A.I、 II 、III
B.I、 II 、IV
C.II、 III 、IV
D.I、 IV
正确答案是：B，
解析
发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：(1)首次公开发行股票并上市。(2)上市公司发行新股、可转换公司债券。(3)中国证券监督管理委员会认定的其他情形。
99、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立()。
Ⅰ 融资融券证券账户
Ⅱ 融资专用资金账户
Ⅲ 客户信用交易担保资金账户
Ⅳ 信用交易资金交收账户
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ
正确答案是：D，
解析
证 券公司信用账户证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收 账户和信用交易资金交收账户;在按照规定可以存管证券公司客户交易结算资金的商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。
100、证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有()。
I. 公平
II. 公开
III. 公正
IV. 自愿
A.I 、II 、III
B.I 、III
C.I、 II 、III 、IV
D.II 、IV
正确答案是：B，
解析
证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突。
金融市场基础知识