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　　一、选择题

　　1.下列职权中，属于股份有限公司董事会的是(　)。

　　①召集股东会会议

　　②决定公司的经营计划和投资方案

　　③制定公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案

　　④修改公司章程

　　⑤决定公司内部管理机构的设置

　　⑥制定公司基本管理制度

　　⑦决定聘任或者解雇公司经理及其报酬事项

　　A.②③⑤⑥⑦

　　B.①②③⑤⑥⑦

　　C.①③④⑥⑦

　　D.①②③④⑤⑥⑦

　　正确答案:B

　　解析:考点：本题考查股份有限公司董事会职权。其中，①②③⑤⑥⑦属于董事会职权，④修改公司章程属于股东大会职权。

　　2.以下属于证券分析师执业行为准则的是( )。

　　①保持独立性

　　②认真审慎、专业严谨

　　③充分尊重知识产权

　　④维护所在机构利益

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　正确答案:D

　　解析:考点：本题考查证券分析师执业行为准则，除以上四项外，还有保持客观性，恪守诚信原则，信息保密，报告违法事项，防范利益冲突，防范不正当竞争，规范参与公众交流活动，加强后续培训。

　　3.在全国股份转让系统申请挂牌的公司，必须履行披露义务，所披露的信息应当( )。

　　①真实

　　②完整

　　③相关

　　④准确

　　A.①②④

　　B.①③④

　　C.①②③④

　　D.①②③

　　正确答案:A

　　解析:考点：本题考查在全国股份转让系统申请挂牌的公司需要满足的条件。必须履行披露义务，所披露的信息应当真实、准确、完整。

　　4.《证券公司监督管理条例》第九条规定，证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的(　)。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.30%

　　D.40%

　　正确答案:C

　　解析:考点：本题考查《证券公司监督管理条例》第九条的规定。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。

　　5.下面属于公募基金宣传推介规范的是( )。

　　①遵循销售适用性原则，关注投资者风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性

　　②及时准确地为投资人办理各类基金销售业务手续，识别客户有效身份

　　③严格管理投资人账户

　　④为基金份额持有人提供良好的持续服务，保障基金份额持有人有效了解所投资基金的相关信息

　　A.①③④

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　正确答案:D

　　解析:公募基金宣传推介规范。基金销售机构应制定客户服务标准，对服务对象、服务内容、服务程序等业务进行规范： 宣传推介活动应遵循诚实信用原则，不得欺诈、误导投资人。

　　遵循销售适用性原则，关注投资者风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性。

　　及时准确地为投资人办理各类基金销售业务手续，识别客户有效身份，严格管理投资人账户。

　　在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供《投资人权益须知》。

　　为基金份额持有人提供良好的持续服务，保障基金份额持有人有效了解所投资基金的相关信息。

　　基金代销机构同时销售多只基金时，不得有歧视性宣传推介活动和销售政策。

　　考点：公募基金宣传推介规范

　　6.具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力公司、企业等机构，且其净资产合计不低于( )万元人民币，为合格投资者。

　　A.500

　　B.1000

　　C.1500

　　D.2000

　　正确答案:B

　　解析:考点：本题考查证券资产管理业务的一般规定。具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力公司、企业等机构，且其净资产合计不低于1000万元人民币，为合格投资者。

　　7.证券公司对根据《涉及恐怖活动资产冻结管理办法的》被采取冻结措施的资产的管理及处置，应当按照( )等相关规定执行;没有规定的参照公安机关、国家安全机关、检察机关的相关规定执行。

　　A.财政部;中国银保监会

　　B.财政部;中国证监会

　　C.中国人民银行;中国银保监会

　　D.中国人民银行;中国证监会

　　正确答案:D

　　解析:证券公司应当严格按照公安部发布的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单、冻结资产的决定，依法对相关资产采取冻结措施。证券公司发现恐怖活动组织及恐怖活动人员拥有或者控制的资产，应立即采取冻结措施。 证券公司采取冻结措施后，除中国人民银行及其分支机构、公安机关、国家安全机关另有要求外，应当及时告知客户，并说明采取冻结措施的依据和理由。

　　证券公司及其工作人员应当依法协助、配合中国人民银行及其省会(首府)城市中心支行以上分支机构的反洗钱调查，以及公安机关和国冢安全机关的调查、侦查，提供与恐怖活动组织及恐怖活动人员有关的信息、数据以及相关资产情况。

　　非依法律规定，证券公司不得擅自解除冻结措施。

　　证券公司对根据《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》被采取冻结措施的资产的管理及处置，应当按照中国人民银行、中国证监会等相关规定执行;没有规定的，参照公安机关、国家安全机关、检察机关的相关规定执行。

　　境外有关部门以涉及恐怖活动为由，要求证券公司冻结相关资产、提供客户身份信息及交易信息的，证券公司应当告知对方通过外交途径或者司法协助途径提出请求;不得擅自采取冻结措施，不得擅自提供客户身份信息及交易信息。

　　8.下列对法和法律关系的描述，正确的是(　)。

　　A.法律规范是静态的，一经制定生效范围内不变

　　B.法律规范是动态的，随社会生活的变化而变化

　　C.法律规定的权利和义务，仅指个人的权利和义务

　　D.法律规定的权利和义务，不包括国家机关及其公职人员在执行公务过程中的职权及相应职责

　　正确答案:A

　　解析:考点：本题考查法和法律规范的概念。社会生活是不断变化的，是动态的。而法律规范则是静态的，一经制定，除非立法机关根据一定程序对法律进行修改，否则在其生效范围内，法律规范不变，选项A正确。法是以权利和义务为内容的社会规范，法所规定的权利和义务，不仅指个人的权利和义务，也包括国家机关及其公职人员在执行公务过程中的职权及相应职责，选项C、选项D错误。

　　9.关于私募基金子公司下列说法中错误的是( )。

　　A.私募基金子公司应当在完成工商登记后的10个工作日内在本公司及证券公司网站上披露私募基金子公司的名称、注册地、注册资本、业务范围、法定代表人、高级管理人员以及防范风险传递、利益冲突的制度安排等事项，并及时更新

　　B.私募基金子公司不得从事与私募基金无关的业务

　　C.每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过一家

　　D.证券公司应当清晰划分证券公司与私募基金子公司及私募基金子公司与其他子公司之间的业务范围，避免利益冲突和同业竞争

　　正确答案:A

　　解析:考点：本题考查私募基金子公司相关知识。私募基金子公司应当在完成工商登记后的5个工作日内在本公司及证券公司网站上披露私募基金子公司的名称、注册地、注册资本、业务范围、法定代表人、高级管理人员以及防范风险传递、利益冲突的制度安排等事项，并及时更新。

　　10.投资者融资买入证券时，融资保证金比例不得低于( )。

　　A.120%

　　B.100%

　　C.80%

　　D.50%

　　正确答案:B

　　解析:投资者融资买入证券时，融资保证金比例不得低于100%。融资保证金比例是指投资者融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例，计算公式为： 融资保证金比例=保证金/(融资买人证券数量×买入价格)×100%。

　　投资者融券卖出时，融券保证金比例不得低于50%。融券保证金比例是指投资者融券卖出时交付的保证金与融券交易金额的比例，计算公式为：

　　融券保证金比例=保证金/(融券卖出证券数量×卖出价格)×100%。

　　考点：本题考查融资买入证券的保证金比例。

　　11.证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上(　)万元以下的罚款。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.50

　　正确答案:C

　　解析:考点：本题考查违反客户资产的保护规定的法律责任。证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，责令改正，给予警告，没收违法所得，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

　　12.上市公司、证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构，隐匿、伪造、篡改或者毁损有关文件和资料的，给予警告，并处以( )罚款。

　　A.3万～30万元

　　B.4万～40万元

　　C.30万～60万元

　　D.40万～60万元

　　正确答案:C

　　解析:考点：上市公司、证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构，隐匿、伪造、篡改或者毁损有关文件和资料的，给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。

　　13.证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的( )等内容。

　　①发行依据

　　②风险收益特征

　　③投资安排

　　④管理费用

　　A.①③

　　B.①②

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　正确答案:D

　　解析:委托人资格审查和产品尽职调查 为保护投资者权益，证券公司应在代销金融产品前进行必要的委托人资格审查和产品尽职调查。

　　①委托人资格审查。证券公司审查确认委托人依法设立并可以发行金融产品后方可接受其委托;委托人明确约定购买人范围的，证券公司不得超出委托人确定的购买人范围销售金融产品。

　　②产品尽职调查。证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的发行依据、基本性履、投资安排、风险收益特征、管理费用等信息。证券公司确认金融产品依法发行、有明确的投资安排和风险管控措施，风险收益特征清晰且可以对其风险状况作出合理判断的，方可代销。

　　考点：证券公司代销金融产品尽职调查。

　　14.证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应该遵守( )。

　　①独立原则

　　②客观原则

　　③效率原则

　　④审慎原则

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　正确答案:B

　　解析:考点：本题考查《发布证券研究报告暂行规定》《发布证券研究报告执业规范》的相关规定。证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应遵守独立原则，客观原则、公平原则和审慎原则。

　　15.证券公司开展资产管理业务，投资主办人不得少于( )人。

　　A.3

　　B.4

　　C.5

　　D.6

　　正确答案:C

　　解析:考点：本题考查证券资产管理业务的一般规定。证券公司开展资产管理业务，投资主办人不得少于5人。

　　16.下列有关法律关系的说法，正确的是(　)。

　　A.确认性法律关系是法律规范对先前已存在的社会关系进行调整形成的法律关系

　　B.第一性法律关系是根据法律规范而建立的全新的社会关系

　　C.创设性法律关系是人们依法建立的不依赖于其他法律关系而独立存在的法律关系

　　D.多边法律关系是指在特定的双方法律主体之间存在的权利义务关系

　　正确答案:A

　　解析:考点：本题考查法律关系的分类。确认性法律关系是法律规范对先前已存在的社会关系进行调整形成的法律关系;创设性法律关系是根据法律规范而建立的全新的社会关系;第一性法律关系是人们依法建立的不依赖于其他法律关系而独立存在的法律关系;多边法律关系是指在三个或三个以上法律主体之间存在的权利义务关系。选项A正确，选项B、选项C、选项D错误。

　　17.私募基金子公司及其下设基金管理机构将自有资金投资于本机构设立的私募基金的，对单只基金的投资金额不得超过该只基金总额的( )。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.35%

　　D.50%

　　正确答案:B

　　解析:私募基金子公司及其下设基金管理机构将自有资金投资于本机构设立的私募基金的，对单只基金的投资金额不得超过该只基金总额的20%。考点：本题考查私募基金子公司的业务规则。

　　18.根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，除下列情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金( )。

　　①为客户进行融资融券交易的结算

　　②收取客户应当归还的资金、证券

　　③收取客户应当支付的利息、费用、税款

　　④收取客户应当支付的违约金

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　正确答案:D

　　解析:考点：本题考查对客户担保物的监控。除上述答案外，还有按照该办法的规定以及客户的约定处分担保物;客户提取还本付息、支付税费及违约金后的剩余证券和资金;法律法规和该办法规定的其他情形。

　　19.( )是指投资者事先缴存足额合约标的作为将来行权结算所应交付的证券，并据此卖出相应数量的认购期权。

　　A.备兑开仓

　　B.保证金

　　C.做市

　　D.行权

　　正确答案:A

　　解析:备兑开仓，是指投资者事先交存足额合约标的作为将来行权结算所应交付的证券，并据此卖出相应数量的认购期权。行权，是指股票期权合约买方按照规定行使权利，以行权价格买人或者卖出约定标的证券，或者按照规定结算价格进行现金差价结算。保证金，是指用于结算和保证股票期权合约履行的现金或者证券。做市商，是指经证券交易所认可、为其上市交易的股票期权合约提供双边持续报价或者双边回应报价等服务的机构。

　　20.按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第三十九条的规定，涉嫌下列哪一情形时，应予操纵证券、期货市场罪立案追诉(　)。

　　A.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易，且在该证券或者期货合约连续15个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量30%以上的

　　B.单独或者合谋，当日连续申报买人或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤销申报，撤回申报量占当日该种证券总申报量40%以上的

　　C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，且在该证券或者期货合约连续20个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量20%以上的

　　D.单独或者合谋，持有或实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量30%以上，且在该期货合约连续30个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量30%以上的

　　正确答案:C

　　解析:考点：本题考查《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第三十九条的规定，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉： (1)单独或者合谋，持有或实际控制证券的流通股份数达到该证券的实际流通股份总量30%以上，且在该证券连续20个交易日内联合或者连续买卖股份数累计达到该证券同期总成交量30%以上的;

　　(2)单独或者合谋，持有或实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量50%以上，且在该期货合约连续20个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量30%以上的;

　　(3)与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易，且在该证券或者期货合约连续20个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量20%以上的;

　　(4)在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，且在该证券或者期货合约连续20个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量20%以上的;

　　(5)单独或者合谋，当日连续申报买人或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤销申报，撤回申报量占当日该种证券总申报量50%以上的;

　　(6)上市公司及其董事、监事、高级管理人员、实际控制人、控股股东或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的;

　　(7)证券公司、证券投资咨询机构、专业中介机构或者从业人员，违背有关从业禁止的规定，买卖或者持有相关证券，通过对证券或者其发行人、上市公司公开作出评价、预测或者投资建议，在该证券的交易中谋取利益，情节严重的;

　　(8)其他情节严重的情形。

　　21.根据《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》，向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或间接获取经济利益的，属于( )，应当经中国证监会许可，取得证券投资咨询业务资格。

　　A.权益投资业务

　　B.股票投资业务

　　C.证券投资咨询业务

　　D.证券业务

　　正确答案:C

　　解析: 根据《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》，向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或间接获取经济利益的，属于证券投资咨询业务，应当经中国证监会许可，取得证券投资咨询业务资格。

　　22.证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的，中国证监会可以采取( )等行政监管措施。

　　①自律惩戒措施

　　②出具警示函的措施

　　③责令参加培训的措施

　　④认定为不恰当人选的措施

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①③④

　　D.①②④

　　正确答案:B

　　解析: 本题考查违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的相关法律责任，自律惩戒措施属于自律措施，不属于行政监管措施。

　　23.下面关于证券公司代销金融产品与委托人签署书面代销合同，应约定的是( )。

　　①证券公司对金融产品承担担保责任

　　②因金融产品设计产生的责任由委托人承担

　　③因金融产品设计产生的责任由委托人承担

　　④双方在信息披露、风险揭示等方面的分工

　　A.①③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

　　正确答案:C

　　解析: 考点：证券公司代销金融产品与委托人签署书面代销合同应该约定的内容。证券公司对金融产品不承担任何担保责任。

　　24.下列关于欺诈发行股票、债券罪的犯罪与擅自发行股票、公司、企业债券罪的犯罪，理解正确的是(　)。

　　A.因为个人缺乏公信力，所以自然人不会成为欺诈发行股票、债券罪与擅自发行股票、公司、企业债券罪的主体

　　B.因公司发布了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法，造成市场异常波动，构成欺诈发行股票、债券罪

　　C.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔

　　D.未经国家有关部门批准，向社会发行、以转让股权等方式变相发行股票或者公司、企业债券的，构成擅自发行股票、公司、企业债券罪

　　正确答案:C

　　解析: 考点： 选项A，构成擅自发行股票、公司、企业债券罪的犯罪主体既可以是自然人，也可以是单位;构成欺诈发行股票、债券罪的犯罪主体主要是单位，自然人在一定条件下也能成为犯罪主体。

　　选项B，公司必须是既制作了虚假的招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法，发行了股票和公司、企业债券，且达到一定的严重程度，即达到“数量巨大、后果严重或者有其他严重情节”。

　　选项D，擅自发行股票、公司、企业债券，构成犯罪的，以擅自发行股票、公司、企业债券罪定罪处罚。

　　25.中国证监会及其派出机构依据( )对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行监督管理。

　　①《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

　　②《证券分析师执业行为准则》

　　③《证券登记结算管理办法》

　　④《证券经纪人管理暂行规定》

　　A.①②③

　　B.①②

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　正确答案:B

　　解析: 考点：考查证券投资咨询业务监管措施的相关法律文件。除上述两项外，还有《发布证券研究报告暂行规定》《证券投资顾问业务暂行规定》《发布证券研究报告执业规范》等。

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　　26.证券投资咨询人员违反( )的，由证监会派出机构单处或者并处警告、没收违法所得、1万元以上3万元以下罚款。

　　①同时在两个或两个以上的证券、期货投资咨询机构执业的

　　②未以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券投资咨询服务的

　　③以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议的

　　④就同一问题向不同客户提供的投资分析、预测或者建议不一致的;就同一问题向社会公众和其自营部门提供的咨询意见不一致，为自营业务获利的需要误导社会公众的

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　正确答案:A

　　解析: 考点：监管部门对证券投资咨询业务的监管措施，第④项是对于证券投资咨询机构的监管措施。就同一问题向不同客户提供的投资分析、预测或者建议不一致的;就同一问题向社会公众和其自营部门提供的咨询意见不一致，为自营业务获利的需要误导社会公众的，由证监会派出机构单处或者并处警告、没收违法所得、1万元以上10万元以下罚款。

　　27.证券公司( )应充分了解证券公司流动性风险水平及其管理状况，并及时向董事会及经理层报告;对公司流动性风险管理中存在的风险隐患进行质询和调查，并提出整改意见。

　　A.董事会

　　B.监事会

　　C.首席风险官

　　D.流动性风险管理部门

　　正确答案:C

　　解析: 证券公司首席风险官应充分了解证券公司流动性风险水平及其管理状况，并及时向董事会及经理层报告;对公司流动性风险管理中存在的风险隐患进行质询和调查，并提出整改意见。

　　28.证券公司经营管理的主要负责人和( )应当对月度报告签署确认意见。在证券公司月度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整;对报告内容持有异议的，应当注明自己的意见和理由。

　　A.首席风险官

　　B.合规负责人

　　C.董事长

　　D.财务负责人

　　正确答案:D

　　解析: 证券公司经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见。在证券公司月度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整;对报告内容持有异议的，应当注明自己的意见和理由。考点：本题考查证券公司监督管理中信息、材料的报送的有关规定。

　　29.证券公司在全国股份转让系统开展业务前，应向全国股份转让系统公司申请备案，提交的文件包括但不限于( )。

　　①申请书

　　②公司基本情况申报表

　　③公司章程

　　④最近年度经审计财务报表和净资本计算表

　　A.①②④

　　B.①③④

　　C.①②③④

　　D.①②③

　　正确答案:C

　　解析: 考点：本题考查证券公司在全国股份转让系统公司申请备案应提交的文件。应提交下列文件：申请书;公司设立的批准文件;公司基本情况申报表;经营证券业务许可证复印件;企业法人营业执照复印件;申请从事的业务及业务实施方案;公司章程;最近年度经审计财务报表和净资本计算表;全国股份转让系统公司要求提交的其他文件。

　　30.私募基金的合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于( )。

　　A.50万元

　　B.100万元

　　C.300万元

　　D.1000万元

　　正确答案:B

　　解析: 私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人： (1)净资产不低于1 000万元的单位;

　　(2)金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元的个人。前述金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。

　　考点：本题考查私募基金合格投资者的标准。

　　31.集合计划存续期间，证券公司自有资金参与集合计划的持有期限不得少于( )个月。

　　A.6

　　B.5

　　C.4

　　D.3

　　正确答案:A

　　解析: 考点：本题考查证券公司以自有资金参与集合计划的相关知识点。集合计划存续期间，证券公司自有资金参与集合计划的持有期限不得少于6个月。

　　32.证券投资顾问执业行为准则包括( )。

　　①证券投资顾问不得为公司及其关联方的利益损害客户利益

　　②证券投资顾问应当根据了解的客户情况没在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上，向客户提供适当的投资建议服务，并提示潜在的投资的投资风险

　　③提供投资建议应具有合理依据

　　④不得参与媒体证券节目

　　A.①②③

　　B.①②

　　C.①③④

　　D.③④

　　正确答案:A

　　解析: 考点：考查证券投资顾问执业行为准则的具体要求，④应该为规范参与媒体证券节目。

　　33.股份有限公司设立时，发起人认足公司章程规定的出资后，应当选举董事会和监事会。董事会应于创立大会结束(　)内，向公司登记机关报送文件，申请设立登记。

　　A.30日

　　B.20日

　　C.15日

　　D.10日

　　正确答案:A

　　解析: 考点：本题考查股份有限公司设立程序。股份有限公司设立时，发起人认足公司章程规定的出资后，应当选举董事会和监事会。董事会应于创立大会结束30日内，向公司登记机关报送文件，申请设立登记。

　　34.经营机构在销售产品或者提供服务时，下列做法正确的是( )。

　　A.向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务

　　B.向投资者就不确定事项提供确定性的判断，或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见

　　C.向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务

　　D.向风险承受能力非最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务

　　正确答案:D

　　解析: 本题考查经营机构销售产品或提供服务的禁止性行为。经营机构销售产品或提供服务的禁止性行为包括：向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务。

　　35.下列说法中正确的是( )。

　　①金融机构可以聘请具有专业资质的受金融监督管理部门监管的机构作为投资顾问

　　②投资顾问发出交易指令指导委托机构在特定系统和托管账户内操作

　　③金融监督管理部门和国家有关部门应当对各类金融机构开展资产管理业务实行平等准入、给予公平待遇

　　④金融监督管理部门基于风险防控考虑，确实需要对其他行业金融机构发行的资产管理产品采取限制措施的，应当充分征求相关部门意见并达成一致

　　A.①②③

　　B.①②③④

　　C.①②

　　D.②③④

　　正确答案:B

　　解析: 考点：本题考查金融机构资产管理业务的相关规范。

　　36.下列有关证券登记结算机构的说法，错误的是(　)。

　　①投资者委托证券公司进行证券交易，可以不开立证券账户。

　　②证券持有人持有的证券，在上市交易时，应当全部存管在证券登记结算机构

　　③证券账户应当以证券公司的名义开立

　　④证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户

　　A.①②③

　　B.②④

　　C.①③④

　　D.①③

　　正确答案:D

　　解析: 考点：本题考查证券登记结算机构的业务规则。投资者委托证券公司进行证券交易，应当申请开立证券账户;证券持有人持有的证券，在上市交易时，应当全部存管在证券登记结算机构;证券登记结算机构应当按照规定，以投资者本人的名义为投资者开立证券账户;证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户。因此①③说法错误，②④说法正确。

　　37.《上海证券交易股票期权试点规则》属于股票期权业务主要涉及的( )。

　　A.法律

　　B.法规

　　C.部门规章

　　D.其他规范性文件

　　正确答案:D

　　解析: 股票期权业务主要涉及的部门规章有《股票期权交易试点管理办法》《证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引》，涉及的规范性文件有《上海证券交易股票期权试点规则》等。考点：本题考查股票期权业务相关知识。

　　38.下列选项中，不属于证券登记结算机构职能的是(　)。

　　A.证券的存管和过户

　　B.公布证券交易即时行情

　　C.证券持有人名册登记

　　D.证券账户、结算账户的设立

　　正确答案:B

　　解析: 考点：本题考查证券登记结算机构的职能。证券登记结算机构应履行下列职能：证券账户、结算账户的设立;证券的存管和过户;证券持有人名册登记;证券交易所上市证券交易的清算和交收;受发行人的委托派发证券权益;办理与上述业务有关的查询;国务院证券监督管理机构批准的其他业务。公布证券交易即时行情属于证券交易所的职能。

　　39.根据沪、深证券交易所融资融券交易实施细则，证券公司按照相关规定开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、融资专用资金账户及客户信用交易担保资金账户后，应在开户后( )个交易日内报交易所备案。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　正确答案:B

　　解析: 根据沪、深证券交易所“融资融券交易实施细则”，证券公司按照相关规定开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、融资专用资金账户及客户信用交易担保资金账户后，应在开户后3个交易日内报交易所备案。

　　40.证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料，证券公司保存上述文件资料的期限不得少于( )。

　　A.2年

　　B.3年

　　C.5年

　　D.八年

　　正确答案:C

　　解析: 证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。 证券公司保存上述文件资料的期限不得少于5年。考点：证券公司中间介绍业务。

　　41.证券公司从事自营业务，应当以公司名义开立证券自营账户，并报( )备案。

　　A.国务院

　　B.财政部

　　C.中国证监会

　　D.中国人民银行

　　正确答案:C

　　解析: 考点：本题考查证券自营业务的监管措施。证券公司从事自营业务，应当以公司名义开立证券自营账户，并报中国证监会备案。

　　42.发行人可以就( )事项聘请保荐机构履行保荐职责。

　　A.首次公开发行股票并上市

　　B.上市公司并购重组

　　C.重大资产重组

　　D.破产清算

　　正确答案:A

　　解析: 发行人应当就下列事项聘请有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责： (1)首次公开发行股票并上市;

　　(2)上市公司发行新股、可转换公司债券;

　　(3)中国证监会认定的其他情形。

　　考点：本题考查证券(股票)发行保荐业务的一般规定。

　　43.按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第五条规定，公司因欺诈发行股票、债券，哪一选项中的情形应予立案追溯(　)。

　　①利用募集的资金从事公司活动的

　　②发行数额达到300万元的

　　③转移或者隐瞒所募集资金的

　　④伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的

　　A.①②

　　B.②④

　　C.①③

　　D.③④

　　正确答案:D

　　解析: 考点：本题考查《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第五条规定。欺诈发行股票、证券案，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉： (1)发行数额在500万元以上的;

　　(2)伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的;

　　(3)利用募集的资金进行违法活动的;

　　(4)转移或者隐瞒所募集资金的;

　　(5)其他后果严重或者有其他严重情节的情形。

　　44.证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。证券公司应当设立监督检查部门或岗位，监督检查部门应加强对内部控制执行情况的现场检查、非现场检查和常规稽核、非常规稽核，并将检查结果报( )。

　　A.证券公司注册地中国证监会派出机构

　　B.证券公司注册地证券业协会

　　C.证券公司所在地中国证监会派出机构

　　D.证券公司所在地证券业协会

　　正确答案:A

　　解析: 本题考查证券公司内部控制监督、检查与评价机制的有关规定。监督检查部门应加强对内部控制执行情况的现场检查、非现场检查和常规稽核、非常规稽核，并将检查结果报证券公司注册地中国证监会派出机构。

　　45.证券公司设立私募基金子公司在风险控制指标方面应当满足最近( )个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定。

　　A.1

　　B.3

　　C.4

　　D.6

　　正确答案:D

　　解析: 证券公司没立私募基金子公司，应当符合以下要求： ①具有健全的公司治理结构，完善有效的内部控制机制、风险管理制度和合规管理制度，防范与私募基金子公司之间出现风险传递和利益冲突。

　　②最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定。

　　③最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形。

　　④公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批。

　　⑤证券公司应当以自有资金全资设立私募基金子公司，不得采用股份代持等其他方式变相与其他投资者共同出资设立私募基金子公司。

　　⑥中国证监会及协会规定的其他条件。

　　证券公司未能做到突出主业、稳健经营、诚实守信、勤勉尽责、资本约束或内控有力的，不得设立私募基金子公司。

　　考点：本题考查私募基金子公司设立要求。

　　46.主办券商推荐股份公司股票挂牌，应与申请挂牌公司签订推荐挂牌并持续督导协议，约定双方权利和义务，并对申请挂牌公司( )进行培训，使其了解相关法律、法规、规则、协议所规定的权利和义务。

　　①董事

　　②监事

　　③高级管理人员

　　④其他信息披露义务人

　　A.①②④

　　B.①③④

　　C.①②③④

　　D.①②③

　　正确答案:C

　　解析: 主办券商推荐股份公司股票挂牌，应与申请挂牌公司签订推荐挂牌并持续督导协议，约定双方权利和义务，并对申请挂牌公司董事、监事、高级管理人员及其他信息披露义务人进行培训，使其了解相关法律、法规、规则、协议所规定的权利和义务。考点：本题考查主办券商在全国股转系统开展业务的主要规则。

　　47.证券经纪业务合规风险的防范措施包括( )。

　　①证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法制观念和合规意识

　　②要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度

　　③对客户交易结算资金实行第三方存管，对经济业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行集中统一管理;对风险程度和重要性不同的业务，实行实时复核、分级审批。加强对经济业务主要环节和风险点的控制

　　④建立客户投诉处理及责任追究机制

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.①②④

　　D.①②③④

　　正确答案:A

　　解析: 考点：本题考查证券经纪业务合规风险的防范措施。第四项为管理风险的防范措施。

　　48.证券公司应当自每月结束之日起(　)个工作日内，报送月度报告。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　正确答案:C

　　解析: 考点：本题考查证券公司监督管理中信息、材料的报送的有关规定。证券公司应当自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。

　　49.证券公司、证券投资咨询机构以软件工具、终端设备等为载体提供建议的，下列说法中，不符合要求的是( )。

　　A.客观说明软件工具、中断设备的功能，不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传

　　B.揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或者有重大遗漏

　　C.对软件工具、终端设备所使用的数据信息来源要保密

　　D.表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应当说明起方法和局限

　　正确答案:C

　　解析: 考点：本题考查以软件工具、终端设备等为载体提供投资建议的规范要求。应当说明软件工具、终端设备所使用数据的信息来源，选项C错误。

　　50.私募基金子公司应当于( )结束后10个工作日内编制并向协会报送私募基金业务( )度报告。

　　A.每周;周

　　B.每月;月

　　C.每季;季

　　D.每年;年

　　正确答案:B

　　解析: 私募基金子公司应当于每月结束后10个工作日内编制并向协会报送私募基金业务月度报表;在每年结束之日起4个月内，编制并向协会报送私募基金业务年度报告。考点：本题考查私募基金子公司自律管理措施相关知识。

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　　51.经证券公司( )同意，证券金融公司可以( )使用证券公司交存的保证金。

　　A.书面;无偿

　　B.书面;有偿

　　C.口头;无偿

　　D.口头;有偿

　　正确答案:B

　　解析:经证券公司书面同意，证券金融公司可以有偿使用证券公司交存的保证金。证券金融公司使用保证金的用途、期限、对价等具体事项，由双方通过转融通业务合同约定。考点：本题考查转融通保证金的保管。

　　52.关于非金融机构开展基金托管业务的准入条件，《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》在净资产指标方面规定需满足最近( )个会计年度的年末净资产均不低于( )元人民币。

　　A.3;10亿

　　B.3;20亿

　　C.5;10亿

　　D.5;20亿

　　正确答案:B

　　解析:准入条件。《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》在净资产指标、专门托管部门设置、系统配备、人员素质、制度建设等方面设置了准入条件，具体如下： ①净资产指标方面：需满足最近3个会计年度的年末净资产均不低于20亿元人民币。

　　②风控指标方面：要求其风险指标应持续符合监管规定。

　　③部门设置方面：需设有专门的基金托管部门。

　　④系统配备方面：部门有满足营业需要的固定场所，及具备安全高效的清算、交割系统。

　　⑤独立性要求与利益冲突防范：具备安全保管基金财产、确保基金财产完整与独立的件，不从事与托管业务潜在重大利益冲突的其他业务。 考点：本题考查非金融机构开展基金托管业务的条件。

　　53.证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以(　)的罚款;属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。

　　A.3万元以上10万元以下

　　B.10万元以上60万元以下

　　C.3万元以上60万元以下

　　D.30万元以上300万元以下

　　正确答案:A

　　解析:考点：本题考查《证券法》。根据《证券法》第二百条规定，证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款;属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。

　　54.公开发行股票的股份有限公司必须公告其财务会计报告。股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的(　)前置备于本公司。

　　A.10日

　　B.15日

　　C.20日

　　D.30日

　　正确答案:C

　　解析:考点：本题考查公司财务会计制度的要求。公开发行股票的股份有限公司必须公告其财务会计报告。股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的20日前置备于本公司。

　　55.期货公司可以从事的业务包括( )。

　　①股票期权经纪业务

　　②自营业务

　　③做市业务

　　④与股票期权备兑开仓以及行权相关的证券现货经纪业务

　　A.①②③④

　　B.①②③

　　C.①③④

　　D.①④

　　正确答案:D

　　解析:考点：本题考查股票期权业务相关知识。②③为证券公司可以从事的业务。

　　56.按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定，财务顾问主办人应该最近( )个月未因执业行为违法违规受到处罚。

　　A.6

　　B.12

　　C.24

　　D.36

　　正确答案:D

　　解析:本题考查财务顾问主办人应该具备的条件包括：具有证券从业资格;具备证监会规定的投资银行业务经理;参加证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格;所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人;未负有数额较大到期未清偿的债务;最近24个月无违反诚信的不良记录;最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分;最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚;中国证监会规定的其他条件。

　　57.证券投资咨询人员，主要包括( )。

　　①证券咨询顾问

　　②证券投资顾问

　　③证券评估师

　　④证券分析师

　　A.①②

　　B.②③

　　C.②④

　　D.①④

　　正确答案:C

　　解析:证券投资咨询人员，即从事证券、期货投资咨询业务的投资咨询人员，主要包括证券投资顾问和证券分析师。

　　58.上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层实现无法获知且事后无法控制原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利预测报告或者资产评估报告预测金额( )的，中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众道歉。

　　A.90%

　　B.80%

　　C.60%

　　D.50%

　　正确答案:B

　　解析:考点：上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层实现无法获知且事后无法控制原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利预测报告或者资产评估报告预测金额80%的，中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众道歉。利润实现数伟大盈利预0n,450%的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。

　　59.主办券商名称变更备案文件齐备的，全国股份转让系统公司自收到变更备案申请之日起( )个转让日内与主办券商重新签订《协议书》。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　正确答案:B

　　解析:主办券商名称变更备案文件齐备的，全国股份转让系统公司自收到变更备案申请之日起5个转让日内与主办券商重新签订《协议书》，换发业务备案函，并予以公告。考点：本题考查全国股份转让系统公司备案制度。

　　60.非公开发行公司债券，募集资金应当用于约定的用途。除( )外，募集资金不得转借他人。

　　A.民营企业

　　B.国有企业

　　C.金融企业

　　D.事业单位

　　正确答案:C

　　解析:考点：非公开发行公司债券，募集资金应当用于约定的用途。除金融企业外，募集资金不得转借他人。

　　61.按照《刑法》第一百七十六条规定，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款的，处以(　)年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处(　)万元以上(　)万元以下罚金。

　　①2

　　②3

　　③20

　　④30

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②②④

　　D.②①③

　　正确答案:D

　　解析:考点：本题考查《刑法》第一百七十六条规定，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款的，处以3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上 20万元以下罚金。

　　62.一家合伙企业存在下列规定，不符合要求的是(　)。

　　A.有限合伙人可以同本有限合伙企业进行交易，但是，合伙协议另有约定的除外

　　B.有限合伙人可以自营或者同他人合作经营与本有限合伙企业相竞争的业务，但合伙协议另有约定的除外

　　C.有限合伙人可以将其在有限合伙企业中的财产份额出质

　　D.有限合伙人可以向合伙人以外的人转让其在有限合伙企业中的财产份额，但应当提两个月通知其他合伙人

　　正确答案:D

　　解析:考点：本题考查有限合伙企业的特殊性。有限合伙人可以同本有限合伙企业进行交易;但是，合伙协议另有约定的除外。选项A符合规定。有限合伙人可以自营或者同他人合作经营与本有限合伙企业相竞争的业务;但是，合伙协议另有约定的除外。选项B符合规定。有限合伙人可以将其在有限合伙企业中的财产份额出质。选项C符合规定。有限合伙人可以向合伙人以外的人转让其在有限合伙企业中的财产份额，但应当提前30天通知其他合伙人。选项D不符合规定。

　　63.按照《证券公司监督管理条例》和《证券法》的要求，以下关于证券公司治理的基本要求中有关不得侵犯客户合法权益的说法，错误的是( )。

　　A.证券公司不得挪用客户交易结算资金

　　B.证券公司不得挪用客户委托管理的资产

　　C.证券公司可以根据实际情况将客户托管在公司的证券挪用

　　D.证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产，损害客户合法权益

　　正确答案:C

　　解析:本题考查证券公司治理基本要求的有关规定。证券公司不得侵犯客户的合法权益，不得挪用客户托管在公司的证券。

　　64.金融机构为资产管理产品投资的非标准化债权类资产或者股权类资产发生( )行为的，视为刚性兑付。

　　①提供任何直接或间接的担保

　　②提供显性或隐性的担保

　　③回购

　　④其他代为承担风险的承诺

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①②

　　D.①②③④

　　正确答案:D

　　解析:经金融管理部门认定，存在以下行为的视为刚性兑付： 金融机构为资产管理产品投资的非标准化债权类资产或者股权类资产提供任何直接或间接、显性或隐性的担保、回购等代为承担风险的承诺。

　　资产管理产品的发行人或者管理人违反真实公允确定净值原则，对产品进行保本保收益;采取滚动发行等方式，使得资产管理产品的本金、收益、风险在不同投资者之间发生转移，实现产品保本保收益;资产管理产品不能如期兑付或者兑付困难时，发行或者管理该产品的金融机构自行筹集资金偿付或者委托其他机构代为偿付;金融管理部门认定的其他情形。

　　经认定存在刚性兑付行为的，区分以下两类机构进行惩处：存款类金融机构发生刚性兑付的，认定为利用具有存款本质特征的资产管理严品进行监管套利，由国务院银行保险监督管理机构和中国人民银行按照存款业务予以规范，足额补缴存款准备金和存款保险保费，并予以行政处罚;非存款类持牌金融机构发生刚性兑付的，认定为违规经营，由金融监督管理部门和中国人民银行依法纠正并予以处罚。

　　任何单位和个人发现金融机构存在刚性兑付行为的，可以向金融管理部门举报，查证属实且举报内容未被相关部门掌握的，给予适当奖励。

　　外部审计机构在对金融机构进行审计时，如果发现金融机构存在刚性兑付行为的，应当及时报告金融管理部门。外部审计机构在审计过程中未能勤勉尽责，依法追究相应责任或依法依规给予行政处罚，并将相关信息纳入全国信用信息共享平台，建立联合惩戒机制。

　　考点：本题考查刚性兑付的相关情形。

　　65.以下证券公司分支机构可以做的是( )。

　　A.经总部批准向客户融资融券

　　B.自行决定签约

　　C.自行决定开户

　　D.决定保证金的收取

　　正确答案:A

　　解析:考点：本题考查证券公司总部和分支机构的权限。禁止分支机构未经总部批准向客户融资融券，禁止分支机构自行决定签约、开户、授信、保证金收取等应当由总部决定的事项。

　　66.在交易所上市交易的并经交易所认可的可作为融资买入或融资卖出的证券统称为标的证券，标的证券主要包括( )。

　　①股票

　　②证券投资基金

　　③债券

　　④其他证券

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.①②④

　　D.①②③④

　　正确答案:D

　　解析:在交易所上市交易的并经交易所认可的可作为融资买入或融券卖出的证券统称为标的证券，标的证券涵盖四大类证券，主要包括股票、证券投资基金、债券、其他证券。

　　67.上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层实现无法获知且事后无法控制原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利预测报告或者资产评估报告预测金额( )的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。

　　A.90%

　　B.80%

　　C.60%

　　D.50%

　　正确答案:D

　　解析:考点：上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层实现无法获知且事后无法控制原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利预测报告或者资产评估报告预测金额80%的，中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众道歉。利润实现盈利预测50%的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。

　　68.下列关于私募基金投资运作的说法中错误的是( )。

　　A.除基金合同另有约定外，私募基金不进行托管

　　B.同一私募基金管理人管理不同类别私募基金的，应当坚持专业化管理原则

　　C.私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务不得将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动

　　D.募集私募证券基金，应当制定并签订基金合同、公司章程或者合伙协议。

　　正确答案:A

　　解析:考点：本题考查私募基金运作相关知识。除基金合同另有约定外，私募基金应当由基金托管人托管。

　　69.按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第二十八条规定，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，涉嫌下列哪一情形的，应予立案追诉(　)。

　　A.单位非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款数额达到20万元的

　　B.个人非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款20户的

　　C.单位非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数额达到100万元

　　D.个人非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数额达到5万元

　　正确答案:C

　　解析:考点：本题考查《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第二十八条规定，单位非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的，应予立案追诉。

　　70.金融资产不低于( )万元或者最近3年个人年均收入不低于( )万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者可以申请转化成为专业投资者。

　　A.100;10

　　B.200;20

　　C.300：30

　　D.500;50

　　正确答案:C

　　解析:符合下列条件之一的普通投资者可以申请转化成为专业投资者： 1.最近1年末净资产不低于1 000万元，最近1年末金融资产不低于500万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织;

　　2.金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者。

　　易混点： 私募基金的合格投资人，是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人：①净资产不低于1000万元的单位;②金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的个人。

　　71.证券公司在全国股份转让系统从事做市业务，应具备的条件包括( )。

　　①具备证券自营业务资格

　　②设立做市业务专门部门，配备开展做市业务必要人员

　　③建立做市股票报价管理制度、库存股管理制度、做市风险监控制度及其他做市业务管理制度

　　④具备符合全国股份转让系统公司要求的做市交易技术系统

　　A.①②④

　　B.①③④

　　C.①②③④

　　D.①②③

　　正确答案:C

　　解析:本题考查证券公司在全国股份转让系统从事做市业务的资格条件。 证券公司申请在全国股份转让系统从事做市业务应具备下列条件：具备证券自营业务资格;设立做市业务专门部门，配备开展做市业务必要人员;建立做市股票报价管理制度、库存股管理制度、做市风险监控制度及其他做市业务管理制度;具备符合全国股份转让系统公司要求的做市交易技术系统;全国股份转让系统公司规定的其他条件。

　　72.证券公司开展资产管理业务，其投资主办人须具有( )年以上相关从业经历。

　　A.3

　　B.4

　　C.5

　　D.6

　　正确答案:A

　　解析:本题考查证券资产管理业务的一般规定。考查证券资产管理业务的一般规定。证券公司开展资产管理业务，投资主办人不得少于5人。其投资主办人须具有3年以上相关从业经历。

　　73.经营机构进行现场录音或者录像留痕之后，应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，对于匹配方案、告知警示材料、录音录像资料自查报告等的保存期限不得少于( )年。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　正确答案:D

　　解析:本题考查经营机构进行现场录音或者录像留痕的有关规定。经营机构进行现场录音或者录像留痕之后，应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，对于匹配方案、告知警示材料、录音录像资料自查报告等的保存期限不得少于20年。

　　74.私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，及时填报并定期更新管理人及其业务人员的有关信息、所管理的私募基金的投资运作情况和杠杆运用情况。发生重大事项的，应当在( )个工作日内向基金业协会报告。

　　A.7

　　B.10

　　C.14

　　D.20

　　正确答案:B

　　解析:本题考查私募基金投资运作中的信息报送。 私募基金管理人应当根据中国基金业协会的规定，及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息、所管理私募基金的投资运作情况和杠杆运用情况，保证所填报内容真实、准确、完整。发生重大事项的，应当在10个工作日内向中国基金业协会报告

　　75.申请挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高级管理人员违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予以下处分，并记人证券期货市场诚信档案数据库( )。

　　A.通报批评;公开谴责

　　B.通报批评;公开谴责;认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员

　　C.通报批评;公开谴责;限制、暂停直至终止其从事相关业务

　　D.通报批评;公开谴责;责令整改

　　正确答案:B

　　解析:本题考查全国股份转让系统的自律监管措施。 申请挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高级管理人员违反《业务规则》、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予以下处分，并记入诚信档案： ①通报批评;

　　②公开谴责;

　　③认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员。

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　　76.证券公司( )的流动性风险管理职责包括定期向首席风险官报告流动性风险水平、管理状况及其重大变化;组织开展流动性风险压力测试。

　　A.董事会

　　B.监事会

　　C.流动性风险管理部门

　　D.经理层

　　正确答案:C

　　解析:本题考查证券公司流动性风险管理的组织架构及职责。 证券公司应明确负责流动性风险管理的部门及职责，并配备履行职责所需要的人力、物力资源。 负责流动性风险管理的部门应统筹公司资金来源与融资管理，协调安排公司资金需求，监控优质流动性资产状况，组织流动性风险应急计划制定、演练和评估;负责制定流动性风险管理策略、措施和流程;监测流动性风险限额执行情况，及时报告超限额情况;定期向首席风险官报告流动性风险水平、管理状况及其重大变化;组织开展流动性风险压力测试。

　　77.证券公司进行柜台交易，应当与特定交易对手方或投资者签订柜台交易合同，约定双方的权利义务。不能采用( )的方式签订交易合同。

　　A.书面

　　B.口头

　　C.邮件

　　D.电子

　　正确答案:B

　　解析:本题考查证券公司开展柜台业务合同的签订。证券公司进行柜台交易，应当与特定交易对手方或投资者以书面或电子方式签订柜台交易合同，约定双方的权利义务。

　　78.下列有关有限责任公司监事会的说法中，正确的是(　)。

　　A.监事会主席由出席监事过半数选举产生

　　B.监事会成员可以为2人

　　C.监事会中，职工代表的比例不得低于1/3

　　D.监事会中，职工代表的比例由公司决定

　　正确答案:C

　　解析:本题考查有限责任公司监事会规定。有限责任公司监事会主席由全体监事过半数选举产生，选项A错误;监事会成员不得少于3人，选项B错误;监事会中，职工代表的比例不得低于1/3，选项D错误。

　　79.《期货交易管理条例》第二十二条规定，期货公司不得为其(　)、实际控制人或者其他关联人提供融资。

　　A.股东

　　B.监事

　　C.高级管理人员

　　D.债权人

　　正确答案:A

　　解析:本题考查《期货交易管理条例》第二十二条的规定，期货公司的禁止性业务中期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资。

　　80.按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第四十条的规定，关于背信运用受托财产应予立案追诉的理解正确的是(　)。

　　A.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额达到10万元的，应予立案追诉

　　B.擅自运用客户信托的财产数额未达到30万元的，不予立案追诉

　　C.擅自运用客户资金数额未达到30万元，但擅自运用多个客户资金的，应予立案追诉

　　D.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额达到20万元的，应予立案追诉

　　正确答案:C

　　解析:本题考查《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第四十条的规定。背信运用受托财产涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉： (1)擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数在30万元以上的;

　　(2)虽未达到上述数额标准，但多次擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，或者擅自运用多个客户资金或者其他委托、信托的财产的;

　　(3)其他情节严重的情形。

　　81.下列有关信息公开不实的法律责任中，说法错误的是(　)。

　　A.上市公司披露资料有重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人、上市公司应当承担赔偿责任

　　B.上市公司披露资料有虚假记载、误导性陈述，致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人、上市公司应当承担赔偿责任

　　C.发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司，必须与发行人、上市公司承担连带责任

　　D.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人有过错的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任

　　正确答案:C

　　解析:本题考查信息公开不实的法律责任。上市公司披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人、上市公司应当承担赔偿责任;发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司，必须与发行人、上市公司承担连带责任，但是能够证明自己没有过错的除外，选项C错误。发行人、上市公司的控股股东、实际控制人有过错的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任。

　　82.下列对于公司章程的描述，说法错误的是(　)。

　　A.公司章程是一种自治性规则

　　B.公司章程是公司治理的重要依据

　　C.公司章程仅对普通员工有效，对公司股东、董事、高级管理人员没有约束力

　　D.公司章程是公司成立的必要条件

　　正确答案:C

　　解析:本题考查公司章程。公司是公司组织或活动的基本准则，它对公司、股东、董事、监事、高级管理人员具有同样的约束力。

　　83.对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易，证券公司应当( )。

　　A.提交大额交易报告

　　B.提交可疑交易报告

　　C.分别提交大额交易报告和可疑交易报告

　　D.不予理睬

　　正确答案:C

　　解析:本题考查证券公司大额交易和可疑交易报告制度。对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易

　　84.按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的( )。

　　A.50%

　　B.100%

　　C.200%

　　D.500%

　　正确答案:D

　　解析:本题考查证券自营业务的风险控制指标。自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的500%。

　　85.证券公司董事会风险控制委员的主要职责是对( )进行审议并提出意见。

　　①合规管理和风险管理的总体目标、基本政策

　　②合规管理和风险管理的机构设置及其职责

　　③需董事会审议的重大决策的风险和重大风险的解决方案

　　④需董事会审议的合规报告

　　⑤需董事会审议的风险评估报告

　　A.①②③④⑤

　　B.①②④⑤

　　C.①②③⑤

　　D.②③④⑤

　　正确答案:A

　　解析:本题考查董事会专门委员会的有关要求。风险控制委员会的主要职责包括： ①对合规管理和风险管理的总体目标、基本政策进行审议并提出意见。

　　②对合规管理和风险管理的机构设置及其职责进行审议并提出意见。

　　③对需董事会审议的重大决策的风险和重大风险的解决方案进行评估并提出意见。

　　④对需董事会审议的合规报告和风险评估报告进行审议并提出意见。

　　⑤公司章程规定的其他职责。

　　证券公司董事会设合规委员会的，前述职责中有关合规管理的职责可以由合规委员会行使。

　　86.对于融资融券业务客户的征信调查包括( )。

　　①客户基本情况

　　②财产与收入状况

　　③证券投资经验及风险偏好

　　④诚信合规记录

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.①②④

　　D.①②③④

　　正确答案:D

　　解析:本题考查融资融券业务客户的征信调查，还包括融资融券需求。融资融券业务客户的征信调查 (1)客户基本情况：个人客户一般包括但不限于姓名、性别、出生年月、联系方式、居住地址、文化程度、婚姻状况、家庭成员、职业、职务等;机构客户一般包括但不限于单位名称、成立时间、企业性质、所属行业、经营范围、注册地址、经营期限、高管人员情况、实际控制人及受益人等。

　　(2)财产与收入状况：个人客户一般应提供其收入来源及数额、金融资产、非金融资产、债务情况及用作担保品的资金或证券资产情况等;机构客户一般应提供资产及负债情况、偿债能力、盈利能力、成长性说明等。

　　(3)证券投资经验及风险偏好：应包括但不限于客户的投资期限、投资规模、投资收益、投资风格及风险偏好等。

　　(4)诚信合规记录：客户近几年证券投资交易清算履约情况、商业银行信用记录、其他信用记录等。

　　(5)融资融券需求：客户对融资融券业务规则、相关风险的认知情况及融资融券需求，如融资融券授信方式、额度、期限、利率及费率等。

　　87.财务顾问的职责包括( )。

　　①接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险

　　②对委托人进行证券市场规范化运作的辅导，使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定，充分了解其应承担的义务和责任，督促其依法履行报告

　　③在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基础上，依据中国证监会的规定和监管要求，客观、公正地发表专业意见

　　④接受委托人的委托，向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料，并根据中国证监会的审核意见，组织和协调委托人及其他专业机构进行答复

　　A.①②③④

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.①②③

　　正确答案:A

　　解析:本题考查财务顾问的职责。 具体而言，财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当履行以下职责： 第一，接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险。

　　第二，就上市公司并购重组活动向委托人提供专业服务，帮助委托人分析并购重组相关活动所涉及的法律、财务、经营风险，提出对策和建议，设计并购重组方案，并指导委托人按照上市公司并购重组的相关规定制作申报文件。

　　第三，对委托人进行证券市场规范化运作的辅导，使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的舰定，充分了解其应承担的义务和责任，督促其依法履行报告、公告和其他法定义务。

　　第四，在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基础上，依据中国证监会的规定和监管要求，客观、公正地发表专业意见。

　　第五，接受委托人的委托，向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料，并根据中国证监会的审核意见，组织和协调委托人及其他专业机构进行答复。

　　第六，根据中国证监会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关义务。

　　第七，中国证监会要求的其他事项。

　　88.合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，应当具备以下条件( )。

　　①申请人的财务稳健，资信良好，资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定

　　②拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员

　　③具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范

　　④最近2年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查

　　A.①②④

　　B.①②③

　　C.①②③④

　　D.①③④

　　正确答案:B

　　解析:合格境外投资者的资格条件。最近3年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。

　　89.按照《期货交易管理条例》规定，交割是指合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物(　)的转移，了结到期未平仓合约的过程。

　　A.使用权

　　B.用益物权

　　C.所有权

　　D.质权

　　正确答案:C

　　解析:本题考查《期货交易管理条例》第八十一条规定，交割是指合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物所有权的转移，了结到期未平仓合约的过程。

　　90.下列属于基金托管业务基本规范的有( )。

　　①资产独立

　　②业务隔离

　　③资金存管

　　④保值增值

　　⑤估值复核

　　A.①②③④

　　B.①②③⑤

　　C.①②④⑤

　　D.①②③④⑤

　　正确答案:B

　　解析:本题考查基金托管业务基本规范。基金托管业务基本规范包括资产独立、业务隔离、信息保密、资金存管、结算职责、风险准备金计提、估值复核、投资监督和配合管理人召集基金委托人大会。

　　91.下列有关公司增加或者减少注册资本的说法，正确的是(　)。

　　①公司应当自作出减少注册资本决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告

　　②公司应当自作出减少注册资本决议之日起30日内通知债权人，并于45日内在报纸上公告

　　③债权人自接到通知书之日起10日内，未接到通知书的自公告之日起30日内，要求公司清偿债务或者提供担保

　　④债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，要求公司清偿债务或者提供担保

　　A.①③

　　B.①④

　　C.②③

　　D.②④

　　正确答案:B

　　解析:本题考查公司增资、减资程序。公司应当自作出减少注册资本决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告;债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，要求公司清偿债务或者提供担保。选项B正确。

　　92.证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得(　)的罚款。

　　A.1倍以上3倍以下

　　B.1倍以上5倍以下

　　C.3倍以上5倍以下

　　D.5倍以上10倍以下

　　正确答案:B

　　解析:本题考查违反客户资产的保护规定的法律责任。证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。

　　93.擅自从事公开募集基金的基金服务业务的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的，并处(　)罚款。

　　A.30万元以上60万元以下

　　B.3万元以上30万元以下

　　C.3万元以上10万元以下

　　D.10万元以上30万元以下

　　正确答案:D

　　解析:本题考查《证券投资基金法》的规定。《证券投资基金法》第一百三十六条规定，擅自从事公开募集基金的基金服务业务的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的，并处10万元以上30万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下罚款。

　　94.证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间，本人、直系亲属持有受评级证券或者收评级机构发行的证券金额超过( )万元的，应当回避。

　　A.20

　　B.50

　　C.100

　　D.120

　　正确答案:B

　　解析:本题考查证券资信评级业务人员的回避及禁止行为。 证券评级机构应当建立回避制度。证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间有下列情形之一的，应当回避： 1.本人、直系亲属持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到5%以上，或者是受评级机构、受评级证券发行人的实际控制人;

　　2.本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人的董事、监事和高级管理人员;

　　3.本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人;

　　4.本人、直系亲属持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过50万元，或者与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过50万元的交易;

　　5.中国证监会认定的足以影响独立、客观、公正原则的其他情形。

　　证券评级机构的董事、监事和高级管理人员以及评级从业人员不得以任何方式在受评级机构或者受评级证券发行人兼职。

　　95.下列关于资金募集的说法中不正确的是( )。

　　A.不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金

　　B.不得承诺收益或不受损失

　　C.私募基金管理人在自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级后，可以向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介私募基金

　　D.可以通过讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介

　　正确答案:D

　　解析:本题考查资金筹集。不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和不高、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式，向不特定对象宣传推介。

　　96.下列选项中，不符合有限责任公司应当具备条件的是(　)。

　　A.有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额

　　B.股东符合法定人数。应当有2人以上200人以下为发起人，其中须有半数以上发起人在中国境内有住所

　　C.股东共同制定公司章程

　　D.有公司住所

　　正确答案:B

　　解析:本题考查有限责任公司设立条件。设立有限责任公司，应当具备下列条件：(1)股东符合法定人数。有限责任公司由50个以下股东出资设立。(2)有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额。(3)股东共同制定公司章程。(4)有公司名称，建立符合有限责任公司要求的组织机构。(5)有公司住所。选项B是股份有限公司的要求。

　　97.根据规定，证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前，应当向( )申请备案，成为主办券商。

　　A.中国证监会

　　B.中国证券业协会

　　C.全国股份转让系统有限责任公司

　　D.国务院

　　正确答案:C

　　解析:本题考查证券公司在全国股份转让系统开展业务前的备案制度。 证券公司在全国股份转让系统开展业务前，应向全国股份转让系统公司申请备案，提交下列文件：(1)申请书;(2)公司设立的批准文件;(3)公司基本情况申报表;(4)经营证券业务许可证(副本)复印件;(5)企业法人营业执照(副本)复印件;(6)中请从事的业务及业务实施方案，包括部门设置、人员配备与分工情况说明，内部控制体系的说明，主要业务管理制度，技术系统说明等;(7)最近年度经审计财务报表和净资本计算表;(8)公司章程;(9)全国股份转让系统公司要求提交的其他文件。

　　98.下列有关利润分配的说法，正确的是(　)。

　　A.股份有限公司中，公司章程可以规定不按照持股比例分配利润

　　B.董事会可以在公司弥补亏损前向股东分配利润

　　C.公司持有的本公司股份可以分配利润

　　D.有限责任公司中，全体股东可以约定不按照出资比例分取红利和优先认缴出资

　　正确答案:D

　　解析:本题考查公司的利润分配。有限责任公司全体股东约定不按照出资比例分取红利或者不按照出资比例优先认缴出资的，可以不按照实缴的出资比例分取红利和认缴出资，选项D正确;股份有限公司按照股东持有的股份比例分配，但股份有限公司章程规定不按持股比例分配的除外;董事会违反规定，在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分配利润的，股东必须将违反规定分配的利润退还公司;公司持有的本公司股份不得分配利润。选项BC.选项D错误。

　　99.( )将私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其他从业人员诚信信息计入证券期货市场诚信档案数据库;根据私募基金管理人信用状况，实施差异化监管。

　　A.中国证券业协会

　　B.中国证券投资基金业协会

　　C.中国证监会

　　D.证券交易所

　　正确答案:C

　　解析:本题考查行业自律管理相关知识。 中国证监会将私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员诚信信息记入证券期货市场诚信档案数据库;根据私募基金管理人的信用状况，实施差异化监管。

　　100.有( )情形的，中国证监会可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。

　　①主动消除或者减轻违法行为危害后果的

　　②故意出具虚假重要证据的

　　③配合查处违法行为有立功表现的

　　④受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①③④

　　D.①②④

　　正确答案:C

　　解析:本题考查证券市场禁入措施的相关规定。有下列情形之一的，中国证监会可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施： (1)主动消除或者减轻违法行为危害后果的;

　　(2)配合查处违法行为有立功表现的;

　　(3)受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的;

　　(4)其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的。

　　共同违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，需要采取证券市场禁入措施的，对负次要责任的人员，中国证监会可以比照应负主要责任的人员，适当从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。

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