点击查看：2018年11月基金从业《证券投资基金》考点突破汇总

　　2018年11月基金从业《证券投资基金基础知识》考点突破第十七章.基金的投资交易与结算，共三节。

　　重点突破一：场内证券结算

　　证券交易所：为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。证券交易所的设立和解散，由国务院决定。证券交易所作为进行证券交易的场所，本身不持有证券，也不进行证券的买卖，更不能决定证券交易的价格。

　　证券登记结算机构：为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。设立证券登记结算机构必须经国务院证券监督管理机构批准。

　　原则：法人结算原则、共同对手方制度、货银对付原则、分级结算原则。

　　结算方式：净额结算(包括多边净额结算和双边净额结算)、全额计算。

　　重点突破二：银行间债券市场交易与结算

　　发行主体主要有财政部、中国人民银行、政策性银行、商业银行，以及被批准可以发债的金融类公司、工商企业等。

　　中介服务机构主要是全国银行间同业拆借中心、银行间市场清算所股份有限公司和中央国债登记结算有限责任公司。

　　交易制度：公开市场一级交易商制度、阶段代理制度、做市商制度。

　　交易品种：国债、央行票据、政策性银行债、企业债、短期融资券、地方政府债、商业银行债、中期票据、资产支持证券、非银行金融债、中小企业集合票据、国际机构债券、政府支持机构债券、超短期融资债、同业存单等。

　　结算类型：全额结算、净额结算;实时处理交收、批量处理交收。

　　试题：

　　1.关于我国证券交易所，下列表述错误的是()。

　　A.证券交易所应当创造公开、公平、公正的市场环境，保证证券交易所的职能正常发挥

　　B.证券交易所的设立和解散，由国务院决定

　　C.证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人

　　D.证券交易所作为进行证券交易的场所，其本身不持有证券，也不进行证券的买卖，但可以决定证券交易的价格

　　答案：D

　　解析：证券交易所作为进行证券交易的场所，其本身不持有证券，也不进行证券的买卖，当然更不能决定证券交易的价格。

　　2.净额结算可分为()。

　　Ⅰ.单一净额结算

　　Ⅱ.双边净额结算

　　Ⅲ.多边净额结算

　　Ⅳ.综合净额结算

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　解析：净额结算可分为双边净额结算和多边净额结算。

　　3.下列属于银行间债券市场交易制度的是()。

　　Ⅰ.共同对手方制度

　　Ⅱ.公开市场一级交易商制度

　　Ⅲ.结算代理制度

　　Ⅳ.做市商制度

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　解析：银行间债券市场的交易制度包括：①公开市场一级交易商制度;②做市商制度;③结算代理制度。A项属于场内证券交易清算与交收的原则。

　　4.证券登记结算机构为证券交易提供的服务包括()。

　　Ⅰ.证券登记

　　Ⅱ.交易结算

　　Ⅲ.证券存管

　　Ⅳ.确定交易价格

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　解析：《证券法》规定，证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。设立证券登记结算机构必须经国务院证券监督管理机构批准。

　　5.上海证券交易所和深圳证券交易所的组织形式分别属于()。

　　A.公司制;公司制

　　B.会员制;会员制

　　C.会员制;公司制

　　D.公司制;会员制

　　答案：B

　　解析：证券交易所的组织形式有会员制和公司制两种。我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制，设会员大会、理事会和专门委员会。

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