点击查看：2018年11月基金从业《基金法律法规》考点突破汇总

　　2018年11月基金从业《基金法律法规》考点突破第二十四章(基金管理人公司治理和风险管理)，共三节。

　　重点突破一：基金管理公司治理

　　公司、股东、董事、管理层、员工要遵守以下十大原则：(1)基金份额持有人利益优先原则;(2)公司独立运作原则;(3)制衡原则;(4)公司的统一性和完整性原则;(5)股东诚信与合作原则;(6)公平对待原则;(7)业务与信息隔离原则;(8)经营运作公开、透明原则;(9)长效激励约束原则;(10)人员敬业原则。

　　基金公司股东享有的权利包括：①收益分配权;②表决和监督权;③知情权。

　　重点突破二：基金管理公司机构设置

　　设置原则：相互制约和不相容职责分离原则;授权清晰原则;适时性原则。

　　专业委员会设有投资决策委员会、产品审批委员会、风险控制委员会和运营估值委员会。

　　根据功能的不同，可以划分为投资、研究、交易部门，产品营销部门，合规与风险部门，后台运营部门和其他支持性部门五大类部门。

　　重点突破三：基金管理公司风险管理

　　基本原则：(1)全面性原则;(2)独立性原则;(3)权责匹配原则;(4)一致性原则;(5)适时有效原则;(6)最高性原则;(7)定性和定量相结合原则。

　　基金公司日常运营中的风险可以分为业务风险、投资风险和操作风险三大类;另一类风险是业务持续风险。

　　业务风险是主要责任人是公司的董事会和管理层。公司管理层和员工则主要处理操作风险、投资风险和业务持续风险。

　　试题：

　　1.相关法律法规明确要求在基金管理公司治理中，公司、股东、董事、管理层、员工要遵守的原则有()。

　　Ⅰ.基金份额持有人利益优先原则

　　Ⅱ.公司独立运作原则

　　Ⅲ.公司的统一性和完整性原则

　　Ⅳ.业务与信息隔离原则

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　解析：相关法律法规明确要求在基金管理公司治理中，公司、股东、董事、管理层、员工要遵守以下十大原则：①基金份额持有人利益优先原则;②公司独立运作原则;③制衡原则;④公司的统一性和完整性原则;⑤股东诚信与合作原则;⑥公平对待原则;⑦业务与信息隔离原则;⑧经营运作公开、透明原则;⑨长效激励约束原则;⑩人员敬业原则。

　　2.基金管理公司的机构设置原则包括()。

　　Ⅰ.相互制约和不相容职责分离原则

　　Ⅱ.授权清晰原则

　　Ⅲ.适时性原则

　　Ⅳ.指导性原则

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　解析：基金管理公司的机构设置原则包括：①相互制约和不相容职责分离原则;②授权清晰原则;③适时性原则。

　　3.下列不属于基金管理公司股东权利的是()。

　　A.收益分配权

　　B.表决和监督权

　　C.知情权

　　D.经营决策权

　　答案：D

　　解析：基金管理公司股东的权利包括收益分配权、表决和监督权、知情权。

　　4.风险管理作为公司的标志与文化，代表着公司管理层对基金投资者的承诺，公司管理层应始终把风险控制放在经营管理的首要地位并对此做出承诺。以上内容体现了基金管理公司风险管理的()原则。

　　A.最高性原则

　　B.全面性原则

　　C.权责匹配原则

　　D.定性和定量相结合原则

　　答案：A

　　解析：最高性原则，即风险管理作为公司的标志与文化，代表着公司管理层对基金投资者的承诺，公司管理层应始终把风险控制放在经营管理的首要地位并对此做出承诺。

　　5.决定督察长的聘任、解聘和考核，并决定其薪酬待遇的是()。

　　A.股东大会

　　B.监事会

　　C.董事会

　　D.经理层

　　答案：C

　　解析：董事会决定督察长的聘任、解聘和考核，决定其薪酬待遇。董事会应当建立和完善督察长考核和薪酬管理制度，应以合规运作为主要标准，促进提高公司合规管理的有效性。

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