点击查看：2018年11月基金从业《证券投资基金》冲刺试题汇总

　　1、关于普通股和优先股，下列说法正确的是(　)。

　　A、优先股股东有投票权

　　B、普通股股东对公司盈余号剩余财产有优先分配权

　　C、优先股有到期期限

　　D、普通股股东可以选出董事，组成董事会代表他们监督公司日常运行

　　2、下列各类型证券的持有人享有投票权的是(　)。

　　A、普通股

　　B、期权

　　C、优先股

　　D、债券

　　3、下列资本中，通过发行股票或置换所有权筹集的资本是(　)。

　　A、债权资本

　　B、权益资本

　　C、短期资本

　　D、长期资本

　　4、下列资本中，拥有公司资产最高索取权的是(　)。

　　A、债权人

　　B、债务人

　　C、优先股股东

　　D、普通股股东

　　5、当股票的市场价格高于买入价格时，股票持有者卖出股票就可以赚取差价收益，这种差价收益称为(　)。

　　A、股息

　　B、红利

　　C、利差

　　D、资本利得

　　6、股票最基本的特征是(　)。

　　A、收益性

　　B、风险性

　　C、流动性

　　D、参与性

　　7、股票是一种无限期的法律凭证，体现的股票特征是(　)。

　　A、永久性

　　B、风险性

　　C、流动性

　　D、参与性

　　8、从发行价格与票面价值的关系来看，股票发行不包括(　)。

　　A、平价发行

　　B、折价发行

　　C、溢价发行

　　D、零价发行

　　9、公司清算时每一股份所代表的实际价值是公司的(　)。

　　A、票面价值

　　B、账面价值

　　C、清算价值

　　D、内在价值

　　10、股票及其他有价证券的理论价格是根据(　)而来的。

　　A、现值理论

　　B、预期理论

　　C、差值理论

　　D、价格理论

　　11、依据(　)分类，股票可以分为普通股和优先股。

　　A、股东权利

　　B、股东身份

　　C、股东资历

　　D、股东义务

　　12、普通股股东享有公司盈余和剩余财产的分配权，指的是股东的(　)。

　　A、收益权

　　B、表决权

　　C、出售权

　　D、索赔权

　　13、通常承诺一个固定的股息，任何未支付的股息可以累积起来，在普通持有人受到股息前，由以后财会年度的盈利一起付清，指的是(　)。

　　A、普通股

　　B、蓝筹股

　　C、积累优先股

　　D、非积累优先股

　　14、关于存托凭证，以下说法不正确的是(　)。

　　A、全球存托凭证的发行地在发行公司所在国家

　　B、无担保的存托凭证不通过基础证券发行公司自行向投资者发行凭证

　　C、存托凭证的级別越高，对证券公司的要求越高

　　D、存托凭证起源于2 0世纪2 0年代的美国证券市场

　　15、存托凭证起源于(　)。

　　A、20世纪20年代的美国市场

　　B、20世纪30年代的英国市场

　　C、20世纪40年代的法国市场

　　D、20世纪50年代的德国市场

　　16、2004年以后，中国网络科技类公司加快海外上市步伐，(　)成为中国网络股进入纳斯达克交易所的主要形式。

　　A、一级公募存托凭证

　　B、二级公募存托凭证

　　C、三级公募存托凭证

　　D、四级公募存托凭证

　　17、关于可转债的定义，以下说法不正确的是(　)。

　　A、一段时期内持有者可将其转换成普通股股票

　　B、可转债不包含权益特征

　　C、可转债包含了普通债券的特征

　　D、可转债是一种混合债券

　　18、可转换债券的基本要素不包括(　)。

　　A、标的股票

　　B、票面利率

　　C、转换期限

　　D、转换地点

　　19、某可转换债券的面值为1000元，规定其转换价格为50元，则可以转换为(　)股普通股票。

　　A、10

　　B、20

　　C、30

　　D、40

　　20、当股价很低时，普通债券价值是实际有效的底限，而与转换期权关系不大，可转换债券像普通债券一样交易，可转换债券的价值主要体现了(　)的属性。

　　A、固定收益类

　　B、期货

　　C、期权

　　D、权益类

　　21、标的证券发行人或其以外的第三人发行的，约定在规定期间内或特定到期日，持有人有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券，指的是(　)。

　　A、股票

　　B、权证

　　C、存托权证

　　D、可转换债券

　　22、下列关于权证的说法错误的是(　)。

　　A、按发行地域分类，权证可以分为美式权证、欧式权证、百慕大权证

　　B、按基础资产的来源分类，权证可分为认股权证、备兑权证

　　C、按照标的资产分类，权证可分为股权类权证、债权类权证、其他权证

　　D、按照持有人权利的性质分类，权证可分为认购权证、认沽权证

　　23、一份认股权证的价值等于其(　)。

　　A、内在价值

　　B、时间价值

　　C、内在价值与时间价值之和

　　D、内在价值和时间价值之差

　　24、在权益类证券投资的风险中，可称为市场风险的是(　)。

　　A、操作风险

　　B、财务风险

　　C、系统性风险

　　D、非系统性风险

　　25、关于系统性风险，以下说法不正确的是(　)。

　　A、系统性风险冲击是全面性的

　　B、利率、汇率的波动引起的风险属于系统性风险

　　C、系统性风险也称市场风险

　　D、系统性风险是由经济环境因素变化导致部分金融市场不稳定

　　26、(　)是指拟上市公司首次面向不特定的社会公众投资者公开发行股票筹集资金并上市的行为。

　　A、再融资

　　B、股票回购

　　C、首次公开发行

　　D、分配股票股利

　　27、以下关于股票拆分的说法错误的是()。

　　A、股票拆分对公司的资本结构和股东权益不会产生任何影响

　　B、股票拆分后，每股股票的市价不变

　　C、股票拆分一般只会使发生在外的股票总数增加

　　D、股票拆分又称为股票拆细

　　28、下列关于再融资的说法，错误的是(　)。

　　A、增发是上市公司向不特定对象公开募集股份的行为

　　B、非公开发行股票，又称为增发

　　C、再融资发行的股票会使流通股股份增加5%~20%

　　D、向不特定对象公开募集，是常用的增资方式

　　29、《公司法》规定，回购本公司股票的情形不包括(　)。

　　A、减少注册资本

　　B、将股份奖励给本公司职工

　　C、公司的办公地址发生变更

　　D、与持有本公司股份的其他公司合并

　　30、下列选项中，不属于基本面分析的是(　)。

　　A、宏观经济指标分析

　　B、行业经济周期分析

　　C、行业景气度分析

　　D、通过研究股票成交量预测市场行为

　　31、下列选项中，衡量一个国家或地区的综合经济状况的常用指标是(　)。

　　A、利率

　　B、汇率

　　C、通货膨胀

　　D、国内生产总值

　　32、关于经济周期，下列说法错误的是(　)。

　　A、经济周期包括经济扩张期和经济收缩期

　　B、最低点称为波谷

　　C、最高点称为波峰

　　D、从波谷到波峰，经济处于收缩阶段

　　33、任何一个行业都要经历一个生命周期，其中不包括(　)。

　　A、初创期

　　B、成长期

　　C、成熟期

　　D、瓶颈期

　　34、行业周期的整个成长期，可以进一步再分细分成高速成长期、稳健成长期和缓慢成长期。下列选项中，不属于投资者判断的指标是(　)。

　　A、市场策略

　　B、各种产品的市场份额

　　C、公司的新产品设备

　　D、公司的并购策略

　　35、证券的市场价格受到很多因素的影响，其中属于市场因素的是(　)。

　　A、技术

　　B、管理和声誉

　　C、方面的可能变化

　　D、竞争条件和前景

　　36、关于技术分析，下列说法错误的是(　)。

　　A、技术分析是相对于基本面分析而言的

　　B、技术分析是对经济情况、行业动态等因素进行分析

　　C、技术分析是通过股价、成交量、图形走势等研究市场行为

　　D、技术分析只关心证券市场本身的变化

　　37、股票的技术分析中，堪称是市场技术派研究的鼻祖的是(　)。

　　A、道氏理论

　　B、“量价”理论体系

　　C、“相对强度”理论体系

　　D、过滤法则与止损指令

　　38、下列股票估值方法中，不属于相对价值法的是(　)。

　　A、经济附加值模型

　　B、企业价值倍数

　　C、市净率模型

　　D、市盈率模型

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　　参考答案及解析：

　　1、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查资本结构概述。优先股没有到期期限，优先股一般情况下不享有表决权，优先股是股东以不享有表决权为代价而换取的对公司盈利和剩余财产的优先分配权

　　2、

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查资本结构概述。股东凭借股票可以获得公司的分红，参加股东大会并对特定事项进行投票。

　　3、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查资本结构概述。权益资本是通过发行股票或置换所有权筹集的资本。

　　4、

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查资本结构概述。债权资本是一种借入资本，代表了公司的合约义务，因此债券持有者/债权人拥有公司资产的最高索取权。

　　5、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查股票的特征。股票持有者可以持股票到市场上进行交易，当股票的市场价格高于买入价格时，卖出股票就可以赚取价差收益。这种价差收益称为资本利得。

　　6、

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查股票的特征。收益性是股票最基本的特征，它是指持有股票可以为持有人带来收益的特性。

　　7、

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查股票的特征。永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无限期的法律凭证。

　　8、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查股票的价值与价格。从发行价格与票面价值的关系来看，股票发行包括：平价发行、折价发行、溢价发行。参

　　9、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查股票的价值与价格。股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。

　　10、

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查股票的价格。股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的。

　　11、

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查股票的类型。根据股东权利分离，股票可以分为普通股和优先股

　　12、

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查股票的类型。收益权是指普通股股东享有公司盈余和剩余财产的分配权。

　　13、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查股票的类型。积累优先股常承诺一个固定的股息，任何未支付的股息可以累积起来，在普通持有人受到股息前，由以后财会年度的盈利一起付清。

　　14、

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查存托凭证。全球存托凭证的发行地既不在美国，也不在发行公司所在国家。

　　15、

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查存托凭证。存托凭证起源于20世纪20年代的美国证券市场

　　16、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查存托凭证。2004年以后，中国网络科技类公司加快海外上市步伐，二级公募存托凭证成为中国网络股进入纳斯达克交易所的主要形式。

　　17、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查可转换债券。可转换债券是一种混合债券，它既包含了普通债券的特征，也包含了权益特征。

　　18、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查可转换债券。可转换债券的基本要素包括标的股票、票面利率、转换期限、转换价格、转换比例、赎回条款、回售条款等。

　　19、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查可转换债券。转换比例=可转换债券面值/转换价格=1000/50=20。

　　20、

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查可转换债券。当股价很低时，普通债券价值是实际有效的底限，而与转换期权关系不大，可转换债券像普通债券一样交易，可转债的价值主要体现了固定收益类证券的属性;而当股价很高时，可转债的价格主要由其转换价值所决定，并且可转债的价值主要体现了权益证券的属性。参见教材(上册)P177。

　　21、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查权证。权证是指标的证券发行人或其以外的第三人发行的，约定在规定期间内或特定到期日，持有人有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。

　　22、

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查权证。按行权时间分类，权证可分为美式权证、欧式权证、百慕大权证等。美式权证可在权证时效日前任何交易日行权，欧式权证仅可在时效日当日行权，百慕大式权证可在失效日之前一段规定时间内行权。

　　23、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查权证。一份认股权证的价值等于其内在价值与时间价值之和

　　24、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查权益类证券投资的风险和收益。系统性风险，也可称为市场风险

　　25、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查权益类证券投资的风险和收益。系统性风险会导致整个金融市场不稳定加强。

　　26、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查影响公司发行在外股本的行为。首次公开发行是指拟上市公司首次面向不特定的社会公众投资者公开发行股票筹集资金并上市的行为

　　27、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查公司发行在外股本的行为。股票拆分对公司的资本结构和股东权益不会产生任何影响，一般只会使发生在外的股票总数增加，每股面值降低，并由此引起每股收益和每股市价下降，而股东的持股比例和权益总额及各项权益余额都保持不变

　　28、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查影响公司发行在外股本的行为。非公开发行股票，又称为定向增发，是上市公司向特定对象发行股票的增资方式

　　29、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查影响公司发行在外股本的行为。《公司法》规定，公司除注册资本、与持有本公司股份的其他公司合并，将股份奖励给本公司职工外，不得回购本公司股票

　　30、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查基本面分析。技术分析是指通过研究金融市场的历史信息来预测股票价格的趋势。选项D属于技术分析。

　　31、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查宏观经济分析。衡量一个国家或地区的综合经济状况的常用指标是国内生产总值(GDP)。

　　32、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查宏观经济分析。从波谷到波峰，经济处于扩张阶段;总波峰到波谷，经济处于收缩阶段。

　　33、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查行业分析。任何一个行业都要经历一个生命周期：初创期、成长期、平台期(成熟期)和衰退期。

　　34、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查行业分析。有四个指标有助于投资者判断：看市场容量;看核心产品的市场份额;看公司的新产品设备;看公司的并购策略。

　　35、

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查行业分析。市场因素有：技术、人为操作、心理或情绪。

　　36、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查技术分析。基本面分析对经济情况、行业动态以及各个公司的经营管理状况等因素进行分析，以此来研究股票的价值，衡量股价的高低。而技术分析则是通过股价、成交量、涨跌幅、图形走势等研究市场行为，以推测未来价格的变动趋势。

　　37、

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查技术分析。道氏理论堪称是市场技术派研究的鼻祖。

　　38、

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查相对价值法。相对价值法：市盈率模型、市净率模型、市现率模型、市销率模型、企业价值倍数。经济附加值模型属于内在价值法。

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