2016年证券从业《基础知识》交易相关考点精讲汇总

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　一、单项选择题

　　1.(　　)指证券买卖双方在成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再行反向交易的行为。

　　A.证券交易 B.证券回购交易

　　C.证券抵押 D.证券清算行为

　　答案：B

　　2.一笔回购交易涉及的两次交易契约行为是指(　　)。

　　A.开始时的初始交易及相应的清算行为

　　B.回购期满时的回购交易及相应的清算行为

　　C.开始时的初始交易和回购期满时的回购交易

　　D.开始时的清算行为和回购期满时的清算行为

　　答案：C

　　3.上海证券交易所的以券融资委托申报中，委托数量必须为(　　) 面值及其整数倍。

　　A.10万元 B.1万元 C.100万元 D.5万元

　　答案：A

　　4.债券回购交易中的申报价格为(　　)。

　　A.每百元资金日收益率

　　B.每百元资金年收益率

　　C.每百元资金回购期收益率

　　D.每百元资金月收益率

　　答案：B

　　5.全国银行间债券回购期限最长为(　　)。

　　A.180天 B.360天 C.365天 D.90天

　　答案：C

　　6.回购交易中直接就百元面值债券的到期回购价进行竞价，这种报价方式的一个缺陷是不能直接反映回购的(　　)。

　　A.收益与风险 　 B.成本与风险

　　C.收益与流动性 D.收益与成本

　　答案：D

　　7.根据1994年9月6日上海证券交易所《关于调整国债回购业务的通知》的规定，上海证券交易所国债回购交易最小报价变动为(　　)或其整数倍。

　　A.0.01 B.0.001 C.0.005 D.0.05

　　答案：C

　　8.深圳证券交易所63天国债回购的名称和代码分别为(　　)。

　　A.R063和131804 　B.R063和201001

　　C.R063和131805 　D.R063和131803

　　答案：A

　　9.深圳证券交易所债券回购的交易单位规定为以合计面额(　　)及其整数倍为交易单位。

　　A.10手　　　B.1000手

　　C.1手　 　　D.100手

　　答案：C

　　10.回购初始交易当日的清算，清算价格按(　　)计算。

　　A.标准券面值100元 　B.标准券1 000元面值

　　C.债券当日实际收盘价 D.债券实际面值1元

　　答案：A

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　　二、多项选择题

　　1.在证券回购交易中，(　　)暂时放弃资金的使用权，从而获得证券抵押权，期满时归还抵押的证券，收回资金和利息。

　　A.证券的持有方 B.资金的贷出方

　　C.融券方 　　　D.资金供应方

　　答案：BCD

　　2.我国目前证券回购交易券种为(　　)。

　　A.国库券

　　B.经中国人民银行批准发行的金融债券

　　C.企业债券

　　D.企业股票

　　答案：AB

　　3.根据《全国银行问债券市场债券交易管理办法》的规定，全国银行间债券市场回购的债券是指经中国人民银行批准可用于在全国银行间进行交易的(　　)。

　　A.政府债券 B.中央银行债券

　　C.金融债券 D.公司债券

　　答案：ABC

　　4.债券回购成交合同应采取书面形式，其书面形式包括全国银行间同业拆借中心交易系统生成的(　　)。

　　A.成交单 B.电报 C.电传、传真 D.合同书、信件

　　答案：ABCD

　　5.在全国银行间市场债券回购中，(　　)是逆回购方的义务。

　　A.按合同的约定，及时发送内容完整的回购结算指令

　　B.在首次交割日，按合同约定的首次资金清算额支付款项

　　C.在首次交割日，按合同约定的券种和数量出质债券

　　D.在到期日交割，按合同约定的券种和数量返还用于质押的债券

　　答案：BD

　　6.在全国银行间债券市场中，双边报价业务的参与者在现券买卖公开报价时，可以报出(　　)。

　　A.债券的买卖实价 B.买卖数量

　　C.清算速度 　　　 D.交易对手名称

　　答案：ABC

　　7.有关部门及有关场所对回购交易的禁止行为进行了具体的规定，这些规定主要有(　　)。

　　A.禁止任何金融机构挪用个人或机构委托其保管的债券进行回购交易

　　B.禁止任何金融机构以租赁、借券方式从事债券回购交易

　　C.禁止将回购资金用于固定资产投资

　　D.禁止将回购资金用于期货市场投资

　　答案：ABCD

　　8.上海证券交易所企业债回购交易品种为(　　)。

　　A.1天 B.3天 C. 7天 D.91天

　　答案：ABC

　　9.证券回购二次清算的步骤包括(　　)。

　　A.回购初始交易当日的清算

　　B.回购初始交易次日的清算

　　C.回购到期日的清算

　　D.回购到期次日的清算

　　答案：AC

　　10.在全国银行间债券市场，债券回购双方可以选择的交割方式包括(　　)。

　　A.见券付款 B.券款对付

　　C.见款付券 D.买空

　　答案：ABC

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　　三、判断题

　　1.只有资金的供应方在证券回购交易中要经过二次交易契约行为。

　　答案：B

　　2.证券的回购交易实际是一种以有价证券为抵押品拆借资金的信用行为。

　　答案：A

　　3.证券公司在代理客户进行回购交易时所产生的一切风险须由客户承担。

　　答案：B

　　4.以券融资就是债券持有人将手中持有的资金作为抵押品以取得证券的行为。

　　答案：B

　　5.公开报价是参与者为表明自身的交易意向而面向市场作出的、可以直接确认成交的报价。

　　答案：B

　　6.确认成交的“对话报价———确认”过程，是一方发送对话报价，由对手确认后成交。

　　答案：A

　　7.回购所得资金不得用于固定资产投资、股本投资，但可以用于期货市场投资。

　　答案：B

　　8.证券回购交易双方在报价时，直接输入资金年收益率数值，不可省略百分号。

　　答案：B

　　9.证券回购交易的标准券是一种非虚拟的回购综合债券。

　　答案：B

　　10.在证券回购交易的清算中，回购年收益率=[(购回价-100元)/100元]×[(一年的天数/回购天数)×100%]。

　　答案：A

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