一、单项选择题(本大题共60小题，每题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填均不得分)
1、按我国现行的做法，投资者到证券经纪商处委托买卖证券之前，证券经纪商与投资者必须签订( )。
A.《证券交易委托规则》
B.《网上买卖规则》
C.《证券交易委托代理协议书》
D.《证券全权买卖协议书》
2、证券存管服务是( )为( )提供的
A.证券交易所，证券公司
B.证券登记结算机构，证券公司
C.证券公司，投资者
D.证券登记结算机构，投资者
3、( )账户是我国目前用途最广，数量最多的一种通用型证券账户。
A.A股
B.B股
C.H股
D.债券
4、无涨跌幅限制证券的大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或( )确定。
A.当日已成交的平均价
B.当日最高和最低成交价格之间协商
C.当日最高成交价
D.当日最低成交价
5、 全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以( )进行的债券交易行为。
A.竞价方式
B.询价方式
C.招投标方式
D.定价方式
6、 标准券是一种虚拟的回购综合债券，是由各种债券根据一定( )折合相加而成。
A.收益率
B.面值
C.折合数
D.折算率
7、由于技术故障或其他原因暂时无法使用PROP划款时，结算参与人也可使用( )作为应急措施划投资金。
A.电话划款凭证
B.网络划款凭证
C.书面划款凭证
D.传真划款凭证
8、下列关于过户费的收取不正确的是( )。
A.上海证券交易所A股过户费为成交面额的1‰，起点为1元
B.深圳证券交易所免收A股过户费
C.上海证券交易所B股结算费为成交金额的0.5‰，但最高不超过500美元
D.目前免收基金交易过户费
9、按照行为因素细分来细分客户行为时，行为因素的具体变量不包括( )。
A.购买渠道
B.购买动机
C.忠诚度
D.投资动机
10、投资者与证券经纪商之间的特定的经济关系建立的过程不包括( )。
A.签署《风险揭示书》《客户须知》
B.签订《证券交易委托代理协议》《客户交易结算资金第三方存管协议》
C.开立证券交易资金账户
D.分享投资收益，承担投资损失
11、对已在证券交易所上市的，可用以进行回购交易债券，中国结算公闭在每 ( )收市后计算在下一个适用星期分别适用的标准券折算率。
A.星期一
B.星期三
C.星期四
D.星期五
12、 根据( )，委托指令分为买进委托和卖出委托。
A.买卖证券的方向
B.委托订单的数量
C.委托价格限制
D.委托时效限制
13、上海证券交易所买断式回购交易按照( )进行申报。
A.交易的权重
B.证券账户
C.回购期限
D.价格
14、下列证券实行次交易日起回转交易的是( )。
A.A股
B.B股
C.债券
D.权证
15、目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券、从事经纪业务的( )。
A.基金公司
B.证券公司
C.证券交易所
D.投资咨询公司
16、证券公司办理集合资产管理业务，由( )代表客户行使集合资产管理计划所拥证券的权利，履行相应义务。
A.登记公司
B.证券公司
C.证券交易所
D.资产托管机构
17、证券公司自营业务的主要内容是( )。
A.上市证券的自营买卖
B.非上市证券的自营买卖
C.凭证式债券的自营买卖
D.金融衍生工具的自营买卖
18、在债券交易中，采用净价交易的特点是( )。
A.以不含有自然增长的票面利息的价格报价
B.以净价价格为最后清算交割价格
C.以含利息的全价报价
D.价格固定，不随行就市
19、关于上海证券交易所B股交易的交收，下列说法正确的是( )。
A.结算公司对境内、境外结算参与人均实行“净额交收”
B.结算公司对境内、境外结算参与人均实行“逐项交收”
C.结算公司对境内结算参与人的交易实行“净额交收”(有托管银行客户交易除外)，对境外结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户的交易实行“逐项交收”
D.结算公司对境外结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户的交易实行“净额交收”(有托管银行客户交易除外)，对境内结算参与人的实行“逐项交收”
20、 ETF的基金管理人可采用( )方式发售基金份额。
A.网上
B.网下
C.网上和网下
D.柜台
21、对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统的要点有：在“委托价格”项填报股东大会议案序号，其中( )代表议案。
A.1.00元
B.0.10元
C.0.01元
D.0元
22、证监会派出机构应当自收到证券公司融资融券业务申请材料之日起( )个工作日向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。
A.5
B.10
C.20
D.30
23、维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例，计算公式为( )。
A.维持担保比例=(现金+信用资金账户内证券市值)/(融资买入金额+融券卖出证券数量×市价×利息及费用)
B.维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)/(融资买入金额+融券卖出证券数量×买入价格+利息及费用)
C.维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)/(融资买入金额+融券卖出证券数量×市价)
D.维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)/(融资买入金额+融券卖出证券数量×市价+利息及费用)
24、托管银行应当为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，其账户名称为( )。
A.集合资产管理计划名称
B.证券公司-资产托管机构名称-集合资产管理计划名称
C.证券公司-集合资产管理计划名称
D.证券公司名称
25、证券公司参与一个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的( )，并且不得超过( )亿元。
A.5%;2
B.15%;2
C.5%;3
D.10%;3
26、托管公司应为每一个集合资产管理计划在证券登记结算机构代理开立专门的证券账户，名称为( )。
A.集合资产管理计划名称
B.证券公司-集合资产管理计划名称
C.托管机构-集合资产管理计划名称
D.证券公司-托管机构-集合资产管理计划名称
27、证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过( )，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。
A.3%
B.5%
C.10%
D.15%
28、我国证券交易所中，( )是证券交易所的决策机构。
A.会员大会
B.理事会
C.专门委员会
D.总经理
29、如果将上网定价发行的申购日作为T日，则对申购资金进行验资日为( )日。
A.T+1
B.T+2
C.T+3
D.T+4
30、我国证券账户按照账户用途划分，其中不含有( )。
A.人民币普通股票账户
B.人民币特种股票账户
C.证券公司经纪证券账户
D.证券投资基金账户
31、可转债自发行之日起( )后方可转换为公司股票。
A.3个月
B.6个月
C.9个月
D.12个月
32、证券营业部信息技术人员编制应不少于( )人。
A.1
B.2
C.3
D.4
33、股份转让公司应当而且只能委托( )家证券公司办理股份转让，并与证券公司签订委托协议。
A.1
B.2
C.3
D.4
34、下列的( )不是交易所交易基金具有的优势。
A.与标的指数偏离度小，从而可以使投资者以较低成本投资于标的指数
B.能像股票一样在交易时间内持续地被买卖
C.基金份额的申购、赎回均采取现金形式，便于投资者操作
D.通过复制指数和实物申赎机制，大大节省了研究费用、交易费用等运作费用
35、回购期满时，如以券融资方未按规定将资金划拨到位，其抵押的( )将用于平仓交割。
A.债券
B.标准券
C.股票
D.所有有价证券
36、以下属于明文列示的证券公司操纵市场行为的有( )。
A.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易
B.内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券
C.将自营账户借给他人使用
D.委托其他证券公司代为买卖证券
37、 2009年1月起，开展上市( )在证券交易所参与债券交易试点。
A.证券公司
B.信托公司
C.保险公司
D.商业银行
38、上海证券交易所和深圳证券交易所没有设立的机构是( )。
A.会员大会
B.理事会
C.董事会
D.专门委员会
39、上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按( )确定。
A.前日基金份额净值
B.1元
C.当日基金份额净值
D.当日市场价格
40、下列各项中可以购买股票的投资主体是( )。
A.证券公司营业部的经理
B.证监会的管理人员
C.证券登记结算机构的工作人员
D.银行为客户开立资金账户的人员
41、 证券经纪商和客户之间的关系是( )。
A.从属
B.依附
C.委托代理
D.互相制约
42、上海、深圳证券交易所上市的分红派息，主要是通过( )进行的。
A.交易清算系统
B.交易系统
C.各证券公司
D.各银行
43、某投资者在上海证券交易所以每股15元的价格买入××(A股)股票20000股，那么，该投资者最低需要以( )元全部卖出该股票才能保本(佣金按2‰计收，印花税、过户费按规定计收，不收委托手续费)。
A.15.07
B.15.08
C.15.09
D.15.10
44、证券交易所质押式回购以( )作为回购交易的报价方式。
A.年收益率
B.到期收益率
C.持有期收益率
D.到期回购价
45、以下属于证券公司操纵市场行为的是( )。
A.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易
B.内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券
C.将自营账户借给他人使用
D.违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券
46、股份协议转让或行政划拨双方取得证券交易所对股份转让的确认文件后，应当向( )提出股份转让过户登记申请。
A.国有资产管理部门
B.证券交易所
C.证券登记结算公司
D.当地政府
47、证券交易中的委托单，性质上相当于( )。
A.委托合同
B.交易对象
C.交割收据
D.身份证明
48、客户信用证券账户可以从事的交易有( )。
A.买入所有A股股票
B.买入所有B股股票
C.担保物和交易所规定的证券
D.交易所债券回购交易
49、富尔证券公司的经营范围仅限于证券经纪、证券投资咨询以及证券自营业务，该证券公司的注册资本最低限额为( )元。
A.3000万
B.5000万
C.1亿
D.5亿
50、中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于( )。
A.互联网
B.上海证券交易所网络投票系统，
C.深圳证券交易所网络投票系统
D.上海和深圳证券交易所网络投票系统
51、上海证券交易所规定，每个交易日的( )为开盘集合竞价时间。
A.9：15～9：30
B.9：20～9：25
C.9：15～9：25
D.9：15～9：20
52、深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限不包括( )。
A.一类或多类证券品种或特定证券品种的交易
B.大宗交易
C.协议转让
D.自营证券交易
53、证券指数的编制遵循( )的原则。
A.公平竞争
B.公开、公平、公正
C.公开透明
D.客户优先
54、国债买断式回购按( )进行申报。
A.每百元面值债券年收益率
B.每百元面值债券到期购回价
C.每千元面值债券年收益率
D.每千元面值债券到期购回价
55、通过网上现金认购方式发售ETF的，如果发售时间为一个交易日(N日)，那么中国结算上海分公司应于( )日将实际到位资金划入发行协调人结算备付金账户后，发行协调人可将该资金划入预留银行收款账。
A.N+1
B.N+2
C.N+3
D.N+4
56、在股份报价转让业务中，股份挂牌前，非上市公司至少应当披露( )。
A.年度报告
B.半年度报告
C.临时报告
D.股份报价转让说明书
57、国债回购交易的开展会提高国债的( )。
A.利率风险
B.收益率
C.流动性
D.发行成本
58、证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的( )，从而造成证券价格异常波动。
A.供求关系
B.交易价格
C.市场秩序
D.交易量
59、( )我国股指期货开始上市交易。
A.2009年10月30日
B.2010年3月31日
C.2010年4月16日
D.2010年5月1日
60、 下列说法正确的是( )。
A.上海市场B股和深圳市场B股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度
B.上海市场B股和深圳市场B股均实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度
C.上海市场B股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度，而深圳市场B股实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度
D.上海市场B股实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度，而深圳市场B股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度
二、不定项选择题(本大题共50小题，每题1分，共50分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有1项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填、漏填均不得分)
61、下列关于客户资产管理业务的描述不正确的是( )。
A.由具有从事该业务资格的证券公司作为受托人
B.证券公司需与客户签订资产管理合同
C.证券公司使用客户委托的资产
D.证券公司实现客户资产的稳定增值
62、以下选项中，属于特别会员享有的权利的是( )。
A.列席证券交易所会员大会
B.向证券交易所提出相关建议
C.在证券交易所的指导下开展证券业务试点
D.接受证券交易所提供的相关服务
63、证券交易所会员参加交易先要取得交易席位，取得普通席位的条件有( )。
A.近2年无亏损记录
B.具有会员资格
C.无违规现象
D.缴纳席位费
64、我国证券交易所的会员可享受下列权利( )。
A.参加会员大会
B.按规定转让交易席位
C.对证券交易所事务的提议权和表决权
D.对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督
65、对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的( )解冻。
A.资金
B.证券
C.账户
D.股东卡
66、目前我国适用于T+1滚动交收的证券有( )。
A.A股
B.基金
C.B股
D.投资基金
67、下列关于清算与交收的说法，正确的有( )。
A.清算是交收的基础和保证
B.交收是清算的后续与完成
C.正确的清算结果能确保交收顺利进行
D.只有通过交收，才能结束交易总过程
68、自营业务与经纪业务相比具有的特点有( )
A.决策的自主性
B.收益的不确定性
C.交易的风险性
D.交易过程的高效性
69、下列关于证券自营业务自主性的描述中，正确的是( )。
A.交易行为的自主性，即证券经营机构自主决定是否买入或卖出某种证券
B.信息采集的自主性，即证券经营机构可自主采集一切可以得到的信息指导自己的投资决策
C.交易方式的自主性，即证券经营机构自主决定是通过交易所买卖还是通过其他场所买卖
D.交易品种、价格的自主性，即证券经营机构自主决定买卖品种和价格
70、沪、深证券交易所在每个交易日都要发布( )交易信息。
A.即时行情
B.各类日报表
C.证券指数
D.证券交易公开信息
71、对于申购资金冻结、验资及配号，以下说法正确的有( )。
A.申购日后的第一个交易日，进行申购资金冻结处理
B.每一有效申购单位配一个号
C.当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票 .
D.当有效申购总量大于该次股票上网发行量时，刚通过摇号抽签，确定有效申购中签号码
72、限定性集合资产管理计划的资产主要用于投资( )。
A.国债
B.债券型证券投资基金
C.在证券交易所上市的企业债券
D.国家重点建设债券
73、在证券经纪关系中，证券经纪商是( )。
A.授权人
B.受托人
C.委托人
D.代理人
74、下列关于深圳证券交易所网络投票系统的说法，正确的有( )。
A.买卖方向为买入
B.“委托价格”项填报股东大会议繁序号
C.申报股数用来代表表决意见，申报1股代表同意，申报2股代表反对，申报3股代表权
D.对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单
75、根据报盘方式，交易席位可以分为( )。
A.自营席位
B.专用席位
C.有形席位
D.无形席位
76、上市公司有以下( )情形时，证券交易所将对其股票交易实行其他特别处理。
A.最近两年连续亏损
B.公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议
C.公司主要银行账号被冻结
D.因自然灾害、重大事故等原因导致公司主要经营设施遭受损失，公司生产经营活动受到严重影响且预计在3个月内不能恢复
77、净额清算又分为( )。
A.单位净额清算
B.双边净额清算
C.三边净额清算
D.多边净额清算
78、 2000年以后，我国的新股发行出现过( )形式。
A.网上竞价发行
B.网上定价发行
C.网上累计投标询价发行
D.对一般投资者上网发行和对法入配售相结合方式
79、融资融券业务的监管包括( )。
A.证券公司的监管
B.证券交易所的监管
C.客户查询
D.信息公告
80、融资融券业务管理的基本原则有( )。.
A.合法合规原则
B.集中管理原则
C.独立运行原则
D.岗位分离原则
81、下列属于集合资产管理业务特点的有( )。
A.集合性，即证券公司与客户是“一对多”
B.投资范围有限定性和非限定性之分
C.客户资产必须进行托管
D.较严格的信息披露
82、在证券交易中，委托的基本要素包括( )。
A.证券账号
B.证券品种
C.委托价格
D.委托数量
83、集合资产管理计划说明书的主要内容是( )。
A.投资理念与投资策略
B.投资决策依据、投资程序与风险控制
C.投资规模与投资方
D.投资限制
84、证券登记按证券种类可以划分为( )等。
A.股份登记
B.基金登记
C.债券登记
D.权证登记
85、权证交易中，禁止的事项包括( )。
A.权证发行人不得买卖自己发行的权证
B.标的证券发行人不得买卖标的证券对应的权证
C.禁止内幕信息知情人员利用内幕信息进行权证交易活动，获取不正 当利益
D.禁止任何人直接操纵权证价格
86、委托买卖证券的过程中，客户为作为委托人享有的权利有( )。
A.选择经纪商的权利
B.要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利
C.对自己购买的证券享有持有权和处置权
D.寻求司法保护权
87、引发交易异常情况的原因包括( )。
A.不可抗力
B.意外事件
C.技术故障问题
D.新股上市
88、下列属于证券登记结算机构职能的有( )。
A.证券账户、结算账户的设立
B.证券的存管和过户
C.证券持有人名册登记
D.受投资人的委托派发权益
89、下列有关自营业务的含义，说法正确的有( )。
A.只有综合类证券公司才能从事证券自营业务
B.自营业务以盈利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利
C.在从事自营业务时，证券公司只可使用自有资金
D.自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行
90、在集合资产管理计划中，客户主要享有如下权利( )。
A.保证委托资产来源及用途的合法性
B.除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益
C.根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划
D.知情的权利
91、对市场风险可能给证券公司造成的损失，证券公司一般根据市场波动情况及交易所的信息披露和风险提示，采取如下( )措施进行控制。
A.调整担保品范围及品种
B.调整可充抵保证金有价证券的折算率
C.调整保证金比例
D.调整维持担保比例
92、个人客户申请开立信用证券账户和信用资金账户向证券公司提交的材料包括( )。
A.本人身份证原件及复印件
B.本人普通资金账户卡
C.本人普通证券账户卡
D.专用信用交易的银行卡
93、自律管理是防范证券交易风险的重要环节，它包括( )。
A.制度建设
B.行业检查
C.事先预警
D.内部监察
94、对于有价格涨跌幅限制的证券，出现下列( )情形之一的，证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部。
A.日收盘价涨跌幅偏离值达到±7%的前3只证券(深证证券交易所为前5只证券)
B.日价格振幅达到15%的前3只证券(深证证券交易所为前5只证券)
C.日换手率达到20%的前3只证券(深证证券交易所为前5只证券)
D.日交易量达到500万元的前3只证券(深证证券交易所为前5只证券)
95、从基本原理上说，证券经纪业务可分为( )。
A.柜台代理买卖
B.证券登记结算公司代理买卖
C.证券交易所代理买卖
D.证券承销代理买卖
96、从结算的时间安排来看，交收可以分为( )。
A.滚动交收
B.特约日交收
C.会计日交收
D.例行日交收
97、证券营业部成本与费用的管理应遵循( )以及证券营业部应当准确、及时组织成本费用核算等原则。
A.凡国家政策、法规、制度或行业规章规定有计提或列支比例的成本费用项目，必须按比例计提、列支和控制
B.证券营业部在业务经营及管理中发生的各种成本费用应当按照其性质和规定项目进行列支
C.必须严格制定财务收支审批制度和费用报销管理办法，明确费用开支的控制、审核、审批等程序和权限
D.财务制度规定不得计入成本费用的开支，证券营业部不得巧立名目在费用中列支
98、投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责( )事务。
A.具体投资项目的决策
B.确定具体的资产配置策略
C.确定投资事项
D.确定投资品种
99、对于不履行义务的会员，证券交易所的纪律处分措施包括( )。
A.批评
B.罚款
C.暂停业务
D.取消会员资格
100、关于申报价格最小变动单位，以下符合《深圳证券交易所交易规则》规定的有( )。
A.A股、债券现货交易的申报价格最小变动单位为0.01元人民币
B.基金交易的申报价格最小变动单位为0.001元人民币
C.B股交易的申报价格最小变动单位为0.01港元
D.债券质押式回购交易的申报价格最小变动为0.005元人民币
101、在证券经纪业务中，包含的要素有( )。
A.证券交易所
B.证券交易的对象
C.证券经纪商
D.委托人
102、股份报价转让与其他方式的不同点包括( )。
A.挂牌公司属性不同
B.转让方式不同
C.信息披露标准不同
D.结算方式不同
103、根据现行制度规定，连续竞价时，成交价格确定原则包括( ) 。
A.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格成交
B.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交
C.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，不成交
D.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价
104、连续竞价期间，即时行情包括( )。
A.证券代码及简称
B.股价指数
C.当日最高成交价和当日最低成交价
D.当日累计成交数量和金额
105、在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，应享有的权利包括( )。
A.有权拒绝接受不符合规定的委托要求
B.有权对不符合市场行情的委托指令进行修改
C.有权按规定收取服务费用
D.对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有权通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿。
106、下列行为属于异常交易行为的有( )。
A.大笔申报、连续申报或者密集申报，以影响证券交易价格
B.一段时期内进行大量且连续的交易
C.在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易
D.大量或者频繁进行高买低卖交易
107、证券登记结算公司的业务范围和职能包括( )。
A.证券持有人名册登记和证券账户、结算账户的设立
B.接受上市申请，安排证券上市
C.代理证券的还本付息和权益分派及其他代理人服务
D.实物证券的保管
108、目前，全国银行间市场质押式回购交易中，具有结算代理人资格的金融机构主要有( )。
A.全国性商业银行
B.信托公司
C.烟台住房储蓄银行
D.部分符合条件的城市商业银行
109、双边报价是指经中国入民银行批准在银行间债券市场开展双边报价业务的参与者在进行现券买卖公开报价时，在中国入民银行核定的债券买卖价差范围内连续报出该券种的买卖实价，并可同时报出该券种的，( )等交易要素。
A.交付方式
B.买卖数量
C.清算速度
D.结算方式
110、新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处主要体现在( )。
A.发行的程序不同
B.认购成功者的确认方式不同
C.发行价格的确认方式不同
D.发行收益的分配方式不同
三、判断题(本大题共40小题，每题0.5分，共20分。判断以下各题对错，正确的用A表示，错误的用B表示，请将判断结果填入括号内，不填、错填均不得分)
111、证券营业部申报竞价成交后，买卖成立，委托人不得撤销已经成交部分。( )
112、目前，我国只在卖出证券时才有零数委托。 ( )
113、证券结算风险基金从证券登记结算机构业务收入、收益中按一定比例提取，由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳。( )
114、上海证券交易所于2002年12月30日推出了企业债券回购交易。 ( )
115、在一定条件下，交易所会员的交易席位可以转让，但不得退回。 ( )
116、根据上海证券交易所的有关规定，证券公司收取委托手续费必须按统一 标准执行。 ( )
117、证券经纪商与客户之间存在着从属或依附的关系。 ( )
118、境外投资者须在选择的证券公司处办理开设外汇资金账户——在上海为港币账户，在深圳为美元账户。( )
121、证券公司可以接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客户。 ( )
122、在可转债“债转股”的操作中，即日买进的可转债当日可申请转股。 ( )
123、内幕信息是指在证券交易活动中，涉及上市证券发行入的经营、财务或对该证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。( )
124、深圳证券交易所，ST股票连续3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计 达到15%，即属于异常波动。 ( )
125、在回购交易中，以券融资方向证券公司提出委托申请，证券公司审核无误后，由工作人员向交易所主机进行申报。申报方向为买人，申报的价格为每百元市场价格。 ( )
126、全国银行间债券市场回购交易计算利息的基础天数为360天。 ( )
127、证券从业人员可以买卖经批准发行的国债和基金。( )
128、证券从业人员和证券业管理人员不得直接或间接持有、买卖股票、国债和基金。 ( )
129、并不是所有的交易所会员都可以参与买断式回购交易。( )
130、证券停牌与摘牌后，行情信息中无该证券的信息。( )
131、在基金募集期内的每个交易日的交易时间，上市开放式基金均在深圳证券交易所挂牌发售。( )
132、集合资产管理合同是由证券公司、资产托管机构和单个客户三方签署。( )
133、质押券欠库的，中国结算公司在该日日终暂不交付或从其结算备付金账户中扣划与质押券欠库量等额的资金。( )
134、在集合资产管理计划中，客户可以转让有关集合资产管理合同或所持有的集合资产管理计划份额。( )
135、客户开户时审核证件、资料不严而导致的风险属于证券经纪业务中的操作风险。 ( )
136、防止股价剧烈波动是证券经纪商的主要作用之一。 ( )
137、在委托单上填写具体委托时点，是检查证券经纪商是否执行时间优先原则的依据。 ( )
138、 上海证券交易所的A股过户费与深圳证券交易所的A股过户费相等。 ( )
139、我国现行规定的证券买卖委托有效期，分当日有效和约定日有效两种。( )
140、证券公司不得将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途。( )
141、证券交易所债券质押式回购交易到期反向成交时，需要进行再次申报。( )
142、当时申报转回的债券，当日不可以卖出。 ( )
143、以百元面值债券的到期回购价进行报价不能直接反映回购的收益与成本。 ( )
144、配股权证在某证券公司办理缴款手续，缴款后认购的股份可以托管在其 他任一证券公司。 ( )
145、证券公司从事客户资产管理业务时，应设立专门的部门负责客户资产管理业务，实行集中运作管理，对外统一签订资产管理合同。 ( )
146、证券营业部发生业务差错应当于第三日及时向有关责任人及管理部门报告。( )
147、证券公司不得以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。( )
148、上海证券交易所股票上网发行的申购单位为100股，申购数量不少于100股，超过100股的必须为100股的整数倍。 ( )
149、根据深圳证券交易所的配股操作流程，在缴款期内，投资者在托管证券公司处认购配股，如超额申报认购配股，则超额部分不予确认。( )
150、证券交易所总经理由理事会任免。 ( )
119、深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立1个或1个以上的交易单元。( )
120、结算参与人的指定收款账户应当是在中国证监会备案的客户交易结算资金专用存款账户和自有资金专用存款账户，且账户名称与结算参与入名称应当一致。( )
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